диссертация (1169826), страница 32
Текст из файла (страница 32)
Switzerland // [Электронныйресурс]. URL: http://www.thelawreviews.co.uk/edition/the-asset-tracing-and-recovery-reviewedition-6/ (дата обращения: 26.05.2019).272Swiss Criminal Code of 21 December 1937 (Status as of 1 July 2019) // [Электронныйресурс].URL:https://www.admin.ch/opc/en/classifiedcompilation/19370083/201907010000/ 311.0.pdf/ (дата обращения: 27.05.2019).161Показательным является то обстоятельство, что значительный швейцарский опыт был учтен при разработке уголовно-процессуальных механизмов возврата преступных активов, включенных в главу V Меридской конвенции, а впоследствии позволил разработать в стране специальное руководство по эффективному возврату похищенных активов в качестве международной передовой практики, целью которой стала популяризация правовыхстандартов Швейцарии в области замораживания, конфискации и непосредственного возврата преступных активов273.Согласно национальным стандартам Швейцарии возврат преступныхактивов в порядке уголовного судопроизводства должен включать в себяпредварительный сбор и обмен информацией между компетентными органами заинтересованных государств, включая открытые источники, сведения,полученные в результате оперативно-розыскной деятельности и расследований, проведенных органами финансовых разведок, используя возможностисоответствующих сетевых ресурсов.
В ходе проведения соответствующихуголовных расследований компетентные органы государств должны выработать подробную стратегию следствия с вовлечением в сбор доказательств поделу всех заинтересованных ведомств внутри страны, целью совместной работы которых будет являться возврат перемещенных за рубеж активов. Приэтом в процессе уголовного расследования одной из первых мер должно являться замораживание соответствующих активов посредством уголовнопроцессуальных процедур и использования института международной правовой помощи, в связи с чем запрашивающей и запрашиваемой сторонам рекомендуется детально обсуждать взаимные юридические требования и процессуальные возможности сокращения сроков исполнения таких запросов, втом числе путем предварительного обмена проектами запросов о международной правовой помощи.
В этой связи одним из основных стандартов273Guidelines on Asset Recovery // [Электронныйhttp://www.guidelines.assetrecovery.org/ (дата обращения: 27.05.2019).ресурс].URL:162Швейцарии в сфере возврата активов является установление прямых контактов должностных лиц заинтересованных компетентных органов обоих государств, в том числе посредством использования международных и региональных сетей. При этом приветствуется использование специализированныхконтактных центров для координации международного сотрудничества в ходе расследования уголовного дела.
Исполнение запроса о международнойправовой помощи, как правило, начинается незамедлительно при непрерывном информировании запрашиваемой стороны о ходе исполнения, возможных процессуальных препятствиях и путях их устранения.Федеральное управление юстиции Швейцарии использует специальноепрограммное обеспечение «Pagirus» для учёта и отслеживания исполнениязапросов о правовой помощи. При определении приоритетности рассмотрения и исполнения запросов учитывается ряд факторов. Во-первых, это резонансные международные дела, в которых фигурируют политически значимые лица.
Во-вторых, учитывается возможность наложения ареста и возвратаактивов стоимостью свыше 10 млн швейцарских франков. В-третьих, приоритет отдаётся запросам, касающимся тяжких преступлений, которые угрожают швейцарской финансовой системе или общественному порядку. И, наконец, во внимание принимаются максимальные сроки производства по делам в зарубежных странах. Проверка хода исполнения запросов, определённых в качестве приоритетных, осуществляется раз в три месяца. Иногда, еслизапрос является чрезвычайно срочным, Федеральное управление юстициипередаёт требуемые сведения и материалы поэтапно (Ст.
79а Федеральногозакона «О международной правовой помощи по уголовным делам»274). На-274Federal Act on International Mutual Legal Assistance in Criminal Matters (IMAC) //[Электронный ресурс]. URL: https://www.admin.ch/opc/en/classified-compilation/19810037/201301010000/351.1.pdf/ (дата обращения: 28.05.2019).163пример, поэтапная передача доказательств имела место в рамках дел, касавшихся коррупции в ФИФА и компании Petrobras275.После получения запроса меры по замораживанию или наложениюареста на активы могут оставаться в силе в течение продолжительного времени с учётом интересов их владельцев, интересов запрашивающей страны имеждународных обязательств Швейцарии.
Вынесенные судебные решенияпоказывают, что этот срок в отдельных случаях может составлять до 10 лет.Такой длительный срок наложения ареста на активы подталкивает иностранных обвиняемых лиц к заключению соглашений или сделок с правоохранительными органами в своих странах с тем, чтобы замороженные в Швейцарии средства могли быть переданы иностранному государству. Например, ссогласия двух владельцев счетов, 120 млн швейцарских франков были переданы властям Федеративной Республики Бразилии в рамках дела, связанногос компанией «Pertobras» (в начале 2016 года еще 64 млн швейцарских франков были переведены в названную страну)276.Одним из характерных элементов системы возврата преступных активов из Швейцарии является необходимость проведения параллельного расследования на предмет возможных нарушений уголовного либо финансовогозаконодательства в самой Швейцарии с последующим принятием мер по устранению обстоятельств, способствующих перемещению в страну активов,полученных в результате преступной деятельности.
Такой подход, частоименуемый в документах международных организаций англоязычным термином «Proactive Approach»277, имеет тенденцию к более широкому приме-275Anti-money laundering and counter-terrorist financing measures. Switzerland. MutualEvaluationReport//[Электронныйресурс].URL:https://www.fatfgafi.org/media/fatf/content/images/mer-switzerland-2016.pdf/ (дата обращения: 28.05.2019).276Портал Правительства Швейцарской Конфедерации // [Электронный ресурс].URL: https://www.news.admin.ch/message/index.html?lang=fr&msg-id=56605/ (дата обращения: 28.05.2019).277В дословном переводе с английского языка – «проактивный подход», переводавтора исследования.164нению в сфере возврата преступных активов.
Этот же подход впервые в миребыл внедрен в законодательство Швейцарии в части предоставления компетентным органам страны полномочий осуществлять своевременный розыск изамораживание активов, имеющих потенциальное преступное происхождение.С 1 июля 2016 г. вступил в законную силу Федеральный закон Швейцарии о замораживании и возврате преступных активов, находящихся у иностранных политически значимых лиц, в соответствии с которым компетентные органы этой страны выносят постановления, предусматривающие превентивное замораживание активов таких лиц до поступления запросов о международной правовой помощи в рамках соответствующих уголовных расследований политически значимых лиц и их окружения278. В случае применения обозначенного закона уполномоченный орган оказывает поддержкукомпетентным органам иностранных государств с тем, чтобы они могли направить запрос в Швейцарию о международной правовой помощи в рамкахих собственного уголовного судопроизводства.
Таким образом, временныеограничительные меры в отношении денежных средств, имущества и иныхактивов применяются до обращения запрашивающего государства на основании мотивированной информации, в том числе получаемой национальными компетентными органами самостоятельно. В частности, указанный подход позволил наложить арест на активы преступного происхождения, перемещенные на счета швейцарских банков в период революционных событий2011 г. в Арабской Республике Египет и Тунисской Республике. В случае,если соответствующие запросы о правовой помощи не поступают, либо участие политически значимых лиц в преступной деятельности не находит сво-278Federal Act on the Freezing and the Restitution of Illicit Assets held by Foreign Politically Exposed Persons (Foreign Illicit Assets Act, FIAA) of 18 December 2015 (Status as of 1July 2016) // [Электронный ресурс].
URL: http://www.admin.ch/opc/en/classifiedcompilation/20131214/index.html/ (дата обращения: 25.05.2019).165его подтверждения, наложенные ограничения снимаются. Например, в 2017г. швейцарские власти отменили замораживание активов, связанных с возможными коррупционными преступлениями в Арабской Республике Египетв связи с недоказанностью причинно-следственной связи между размещенными в Швейцарии активами и фактами хищений279.Данный пример является показательной иллюстрацией практическогосовмещения возможностей предварительного государственного финансовогоконтроля с назначением уголовного судопроизводства как такового. Приэтом подобный опыт стал транслироваться и в законодательные системыдругих государств, например, вскоре аналогичный закон был принят и началдействовать в Канаде280.Таким образом, характерными чертами правового регулирования ипрактики возврата активов из Швейцарии являются приоритетная защитаправ потерпевших от преступлений, необходимость предварительных консультаций с компетентными органами, широкое распространение возвратаэквивалента преступных активов, а также совмещение института финансового мониторинга с уголовно-процессуальной деятельностью путем использования так называемого «проактивного» подхода.Не менее интересным является опыт правового регулирования и практики возврата активов из Великобритании как крупного финансового центра,в который согласно приведенной выше статистической информации перемещается значительная часть активов преступного происхождения.Возврат преступных активов из указанного государства, как и в описанных выше случаях с другими странами, состоит из стадий замораживания,279Switzerland Department of Foreign Affairs // [Электронный ресурс].
URL:https://www.eda.admin.ch/eda/en/home/aussenpolitik/finanzplatz-wirtschaft/unrechtmaessigerworbene-vermoegenswerte-pep/sperrung-vermoegenswerte.html/(датаобращения:17.06.2019).280Freezing Assets of Corrupt Foreign Officials Act (S.C. 2011, c. 10) // [Электронныйресурс]. URL: http://www.laws-lois.justice.gc.ca/eng/acts/F-31.6/index.html/ (дата обращения:17.06.2019).166ареста, конфискации и непосредственного возврата активов, достигаемых посредством использования института международной правовой помощи, дляпредоставления которой в отличие от США не требуется наличие двусторонних или многосторонних договоров, хотя запрашивающему государству принаправлении запросов рекомендуется ссылаться на соответствующие юридические основания.Вместе с тем при направлении запросов следует учитывать наличие встране трех судебных систем: Англии и Уэльса, Шотландии и Северной Ирландия, каждая из которых имеет свои собственные юридические особенности, совмещающие как применение законодательных актов, так и судебныхпрецедентов281.Первоначально запрос поступает в Центральный орган Великобритании («UKCA»), в полномочия которого входит предварительные консультации запрашиваемых помощь государств, рассмотрение входящих запросов напредмет их соответствия предъявляемым требованиям, а также принятие решения о компетентном органе, в которые запрос поступит на исполнение.Запросы по вопросам замораживания, ареста и конфискации активов могутбыть первоначально отправлены факсимильной связью или по электроннойпочте с последующим досылом бумажного варианта на английском языке.Полученный запрос после его рассмотрения, как правило, направляется вправоохранительные органы: Службу уголовного преследования или Управление по борьбе с серьезным мошенничеством для представления запрашивающего государства в соответствующем судебном разбирательстве.
В техслучаях, когда для исполнения запроса требуется проведение уголовногорасследования, он может быть направлен в полицию или Национальноеагентство по преступности282. Отдельный центральный орган существует в281Хохлова Е.П. Наложение ареста на имущество в уголовном процессе Англии иУэльса // Адвокат. – 2014. – № 11. – С.
![](https://s.studizba.com/z.php?f=/templates/si/i/noavatar.png&w=100&h=100&t=1"){kind=avatar}
