диссертация (1169826), страница 31
Текст из файла (страница 31)
Результативность розыскных действий во многом зависит отпредоставленных запрашиваемой стороной сведений, в том числе о родственных и деловых связях в США лиц, чьи активы подлежат аресту и конфискации, их возможных сообщниках, реквизитах банковских и иных финансовых документов, через которые могло осуществляться движение финансовыхпотоков, механизмах их перемещения, а также сведений о лицах, которые264US Asset Recovery Mechanisms and Procedures: Practical Guide for Inter-AgencyCollaboration // US Department of State, US Department of Justice, Washington DC, 2015.
–P. 3.156могли способствовать таким сделкам путем предоставления финансовой либо юридической помощи.В то же время законодательное положение сводится к тому, что направление компетентным органам США запроса о международной правовойпомощи является обязательным в случае необходимости сбора сведений,требующих получения судебного решения. К таковым относится информация о наличии банковских счетов и движении по ним, проведение обысков ииных следственных действий, направленных на принудительное изъятие финансовой документации о деятельности физических и юридических лиц, контроль и прослушивание записи телефонных переговоров, допрос свидетелейпод присягой в случае отказа дать показания добровольно, а также, как ужеотмечено выше, признании решения иностранного суда об аресте и конфискации активов.
Юридическим основанием для оказания международнойправовой помощи по делам, связанным с арестом и конфискацией имущества, являются международные договоры и двусторонние соглашения. Однако,как показывает практика, США в основном ориентируется на оказание такойпомощи в случае наличия двусторонних договоров о сотрудничестве. Какотмечал еще в начале 2000-х гг. А.Г.
Волеводз, международные договорыСША в сфере оказания взаимной международной правовой помощи исторически занимали «главенствующее значение»265, данное утверждение по сейдень актуально в связи с наличием устойчивой тенденции к увеличению ихчисла. Так, по состоянию на 2019 г. подобные соглашения заключены США сболее чем ста странами мира266.К иным требованиям законодательства США относительно соответствия решений иностранных судов об аресте преступных активов является их265Волеводз А.Г. Международный розыск, арест и конфискация полученных преступным путем денежных средств и имущества (правовые основы и методика) / Науч.
редактор проф. А.Б. Соловьев. М.: ООО Издательство «Юрлитинформ», 2000 – С. 75.266Официальный сайт U.S. Department of State // [Электронный ресурс]. URL:http://www.state.gov/ (дата обращения: 23.05.2019).157вынесение судом надлежащей юрисдикции; данные, содержащие детальноеобозначение подлежащих аресту активов, включая их местонахождение иориентировочную стоимость. Кроме того, в запросе должны быть сформулированы и изложены общая характеристика проводимого расследования, сведения о вмененном составе преступления и предусмотренных за его совершение санкциях, ссылки на нормы, регламентирующие процедуру наложенияареста и достаточные данные о необходимости такого ареста, основания дляпредположения, что преступные активы могут быть сокрыты, а также копиидокументов, подтверждающих предъявленные лицу обвинения.США также могут обеспечить исполнение решений иностранных судово конфискации активов при условии, что такое решение является окончательным и не подлежащим обжалованию, а также получено в строгом соответствии с установленной законом процедурой.
Поступивший в США запрособ оказании международной правовой помощи с приложенным судебнымрешением иностранного суда должен включать в себя установленный законом перечень информации, среди которой решающее значение имеют следующие сведения:детальное описание процессуальных действий, в результате совершения которых иностранным судом вынесено решение о конфискации преступных активов;заверенная копия принятого судебного решения;скрепленное присягой заявление официального иностранного представителя с изложением мер, предпринятых для уведомления о совершаемыхпроцессуальных действий всех лиц, имеющих право на подлежащее конфискации имущество с гарантией того, что им предоставлено достаточные время для реализации своих прав на заявление соответствующих требований натакое имущество.Таким образом, можно сделать вывод, что в правовой системе СШАприменяется весьма жесткая правовая регламентация возврата преступных158активов, особое значение в международном сотрудничестве имеет использование неформальных контактов и консультаций вплоть до возможности совершения процессуальных действий и оперативно-розыскных мероприятийбез направления официальных запросов о международной правовой помощи,повышенные нормативные требования к доказательствам в целях их представления суду, наличие в таких требований условий, характерных для американского права, и не содержащихся в праве иных юрисдикций, необходимость для суда США соотнесения составов, которые могут существеннымобразом отличаться и в итоге влиять на итоговое решение, широкое использование института сделки с правосудием.
Кроме того, несмотря на разветвленную сеть правоохранительных органов, деятельность в сфере возвратапреступных активов в порядке уголовного судопроизводства сконцентрирована в специализированных подразделениях, укомплектованных специалистами определенного профиля.Второй юрисдикцией, наиболее часто возвращающей преступные активы в страны их происхождения согласно приведенным выше данным Инициативы StAR является Швейцария.
Обозначенное государство, начиная с1986 г., возвратило в страны происхождения почти 2 млрд долл. США. Срединих отмечены наиболее крупные возвраты активов в порядке уголовного судопроизводства за всю историю международного сотрудничества в этой сфере. Швейцария стала первой в мире страной, вовлеченной в процесс возвратапреступных активов филиппинского лидера Фердинанда Маркоса. В ходерасследования в отношении него уголовного дела в Республику Филиппинывозвращено 684 млн долл. США. В 2005 г. из Швейцарии в ФедеративнуюРеспублику Нигерия по делу бывшего главы страны Сани Абача возвращено700 млн долл.
США, а в 2017 г. еще 321 млн долл. США267.267No Dirty Money. The Swiss Experience in Returning Illicit Assets // Federal Department of Foreign Affairs (FDFA), General Secretariat GS-FDFA. Switzerland, 2018. – p. 8-9.159Процедуры оказания взаимной правовой помощи в Швейцарии регулируются специальным Федеральным законом «О международной правовойпомощи»268, положения которого позволяют компетентным органам страныосуществлять международное сотрудничество в порядке уголовного судопроизводства с любыми государствами по всему миру, в том числе без наличия двухсторонних либо многосторонних договоров о сотрудничестве.
Соответствующие полномочия отнесены к компетенции двух основных ведомств:Генеральной прокуратуре Швейцарии, компетентной расследовать широкийкруг преступлений, связанных с организованной преступностью, коррупцией, легализацией (отмыванием) преступных доходов, финансированием терроризма и другими общественно опасными деяниями269, а также Федерального управления юстиции, являющегося центральным органом по вопросамоказания взаимной международной правовой помощи в рамках расследования уголовных дел. При исполнении запроса о правовой помощи Федеральное управление юстиции, в первую очередь, устанавливает его соответствиеформальным требованиям, в том числе относительно перевода запроса наодин из официальных языков государства270. Кроме того запрос проверяетсяна предмет содержательного наполнения в части описания фактических обстоятельств общественно-опасного деяния, состава активов и их местонахождения.
Как правило, исполнение запроса поручается органам прокуратуры,уполномоченными лицами которых издаются специальные приказы о производстве запрашиваемых следственных и иных процессуальных действий, атакже оперативно-розыскных мероприятий. К таковым относятся допросы268Federal Act on International Mutual Legal Assistance in Criminal Matters (IMAC) //[Электронныйресурс].URL:https://www.admin.ch/opc/en/classifiedcompilation/19810037/201301010000/351.1.pdf/ (дата обращения: 25.05.2019).269Статьи 23 и 24 Уголовно-процессуального кодекса Швейцарской Конфедерации(Swiss Criminal Procedure Code of 5 October 2007 (Status as of 1 March 2019) //[Электронныйресурс].URL:https://www.admin.ch/opc/en/classifiedcompilation/20052319/index.html/ (дата обращения: 25.05.2019).270Государственными языками Швейцарии являются немецкий, французский иитальянский.160свидетелей, розыск, замораживание и арест активов, блокировка банковскихсчетов.
Одной из особенностей законодательства Швейцарии является обязательное уведомление заинтересованных третьих лиц о применении ограничительных мер в отношении денежных средств, имущества и иных активов,что дает возможность для сторон процедуры подать апелляцию во время исполнения запроса до момента передачи необходимых сведений и материаловзапрашивающему государству. Вместе с тем, представляется, что подобноеинформирование, имея цель защиты добросовестных собственников, напрактике может приводить к нарушению принципа тайны следствия, в связис чем подобная практика требует более разумного подхода и сочетания публичных и частных интересов.В предмет ареста и конфискации активов в пределах юрисдикцииШвейцарии включены не только денежные средства и имущество, непосредственно полученные в результате совершения преступлений, но и любыепроизводные доходы271. При этом конфискация невозможна в том случае, если активы подлежат возврату потерпевшему, за исключением тех случаев,когда лиц, признанных потерпевшими, не имеется.
В этом также заключаетсяодна из особенностей системы возврата активов из Швейцарии. Значительноечисло возвратов происходит именно в интересах конкретных потерпевших,нежели в доход иностранного государства. В том случае, если к моментупринятия решения о конфискации активов они фактически не сохранены либо преобразованы в иные формы, в соответствии со статьей 71 (1) Уголовного кодекса Швейцарии суд может назначить «требование компенсации» в виде эквивалентного вознаграждения272.271The Asset Tracing and Recovery Review – Edition 6.
![](https://s.studizba.com/z.php?f=/templates/si/i/noavatar.png&w=100&h=100&t=1"){kind=avatar}
