диссертация (1169826), страница 12
Текст из файла (страница 12)
При этом такое сотрудничество,выполняющее восстановительную и компенсационную функции, может осуществляться в отношении как публичных, так и частных активов.Международное сотрудничество в сфере противодействия перемещению преступных активов в иностранные государства и их возврата в Российскую Федерацию представляет собой регулируемую нормами и принципами международного и национального права деятельность Российской Федерации в лице ее компетентных органов и должностных лиц по предупреждению инструментами финансового контроля перемещения за рубеж публичных и частных активов, полученных в результате преступной деятельности, а также по вопросам их розыска, ареста, конфискации и непосредственного возврата в страну в порядке уголовного судопроизводства в целяхзащиты от преступных посягательств личности, общества, государства ивосстановления их нарушенных прав.Сущностными признаками такого сотрудничества, определяющими егоправовую природу, являются следующие:− межотраслевое правовое регулирование нормами и принципами различных отраслей международного и национального права;61− его осуществление на государственном уровне и добровольной основе;− наличие предмета в виде публичных и частных активов, полученныхв результате преступной деятельности, и впоследствии перемещенных в иностранные юрисдикции, а также юридические права на них;− конечная цель в виде защиты личности, общества и государства отпреступных посягательств и восстановление их нарушенных прав.§ 1.2 Международно-правовое регулирование в сфере противодействияперемещению преступных активов за рубеж и их возврата в страныпроисхожденияНачиная с середины 2000-х гг., проблематика противодействия перемещению за рубеж преступных активов и их возврата в страны происхождения в порядке уголовного судопроизводства приобрела статус одной из наиболее актуальных практически во всех международных форматах, затрагивающих вопросы борьбы с преступностью, и объединяющих подавляющеебольшинство государств и экономик мира.
Среди таких объединений, в которых принимает участие Российская Федерация, следует выделить ООН, Совет Европы, ФАТФ, ОЭСР, Группу «G20», АТЭС, Шанхайскую организациюсотрудничества95, Содружество Независимых Государств96, объединениестран Бразилии, России, Индии, Китая, Южной Африки (БРИКС). В рамкахкаждого из перечисленных форматов принято значительное число правовыхактов, направленных на регламентацию исследуемой сферы общественныхотношений.С одной стороны, они включают нормы, устанавливающие международно-правовые стандарты относительно внутренних процедур проведения9596Далее по тексту – ШОС.Далее по тексту – СНГ.62уголовных расследований.
В частности, это касается определения различногорода предметов, перемещаемых в иностранные государства в результате совершения преступлений, а также регламентации процедур наложения на нихограничительных мер, включая содержательное наполнения соответствующих действий (замораживание и (или) арест имущества).С другой стороны, международные акты включают в себя базовые положения о правилах взаимодействия компетентных органов государств дляразрешения названных задач, в том числе осуществления взаимной международной правовой помощи при расследовании уголовных дел, преодолениявозникающих препятствий, порядка дальнейшего управления и распоряжения конфискованными активами, их раздела и непосредственного возврата.Международно-правовую основу соответствующего регулирования составляют несколько групп международных актов, которые возможно классифицировать, прежде всего, по охвату субъектов их применения, а именно науниверсальные международные документы, региональные акты, а также документы международных организаций и иных объединений.Вторым критерием их классификации выступает правовая природа содержащихся в них норм.
По данному признаку такие акты подразделяются наакты обязывающего и рекомендательного характера.В целях определения правового значения таких актов и их влияния нароссийское уголовно-процессуальное законодательство рассмотрим каждуюгруппу в отдельности.Первую и наиболее значимую из них составляют универсальные международные акты, участниками которых, как правило, является подавляющеебольшинство или же значительное количество государств мира. В их числовходят международные договоры ООН, а также документы некоторых других международных организаций, например, ФАТФ или ОЭСР, действие которых распространяется на значительное число государств-участников всех63континентов97.Особенностью универсальных международных актов в сфере противодействия перемещению преступных активов за рубеж и их возврата в страныпроисхождения в порядке уголовного судопроизводства при весьма узкихсферах регулируемых общественных отношений, как то незаконный оборотнаркотиков, финансирование терроризма или противодействие коррупции,является одновременное совмещение в них норм весьма широкого диапазона.Как правило, в них включены положения об общих содержательных условиях договора, например, перечни подлежащих криминализации в государствах-участниках деяний, базовых вопросах международного сотрудничествагосударств, а также его детальных процедурах, таких как использование приоказании взаимной международной правовой помощи института банковскойтайны в ходе розыска и ареста активов, полученных преступным путем.Особая роль в формировании международно-правовых основ в исследуемой сфере правоотношений принадлежит имеющей универсальный характер Венской конвенции 1988 г.
В ней получили свое развитие нормы, касающиеся обязательств государств-участников договора принять всеобъемлющие меры по предотвращению конверсии и перемещения преступных доходов в иные формы98. Документ не только расширил криминализацию деяний в сфере незаконного оборота наркотических средств и психотропныхвеществ, но и оказал влияние на существенное сближение государств и ихкомпетентных органов в сфере сотрудничества по вопросам международногорозыска, ареста и конфискации денежных средств и иного имущества, полученных в результате соответствующей преступной деятельности.97Например, Рекомендации ФАТФ выполняют 37 государств-участников ФАТФ, ачерез группы, созданные по ее типу, 180 государств, а Конвенцию ОЭСР по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при осуществлении международных коммерческихсделок ратифицировала 41 страна.98См.: подпункты «b (i)», «b (ii)», «c (i)» пункта 1 ст.
3 Венской конвенции.64Так, под термином «собственность» в Венской конвенции понимаютсялюбые материальные, нематериальные, движимые, недвижимые, осязаемые инеосязаемые активы, включая юридические документы или акты, удостоверяющие право на такие активы или участие в них. Доходы, в свою очередь,определены как любая собственность, полученная или приобретенная прямым или опосредованным способом в результате совершения признанногоуказанным международным договором правонарушения99. Термины «замораживание» и «наложение ареста», разделенные в тексте конвенции союзом«или», употребляются для обозначения по сути равнозначных процедур, иобозначают временный запрет перевода, конверсии, размещения или перемещения собственности либо арест или взятие под контроль собственностина основании постановления суда или компетентного органа на определенный срок. При этом конфискация как форма изъятия собственности сведена кее окончательному лишению по постановлению судебного или иного компетентного органа с перечислением в тексте конвенции тех активов, которыемогут подвергаться соответствующим процедурам.
Среди них следует, вопервых, выделить собственно предмет преступлений в виде наркотическихсредств и психотропных веществ, а также материалов, оборудования и иныхсредств, использовавшихся или предназначавшихся для их использования.Во-вторых, доходы, полученные в результате совершения признанных международным договором правонарушений, или соответствующая их стоимости собственность. В этом случае замораживание и (или) арест с целью последующей конфискации применяются в отношении собственности, в томчисле в случае, когда преступные доходы были приобщены к собственности,имеющей законное происхождение, в размере, сопоставимом со стоимостьюприобщенных доходов.
Таким образом, Венская конвенция на уровне универсальных международных договоров впервые вобрала в себя положения,99См.: ст. 1 Венской конвенции.65закрепившие возможность сотрудничества государств и их компетентных органов по вопросам ареста и конфискации не только преступных доходов, но идругой производной от них прибыли, а также активов, в которые они былипреобразованы или превращены любым возможным способом, равно как иих эквивалента в виде любого рода собственности. При этом одним из значимых международно-правовых стандартов в сфере уголовного судопроизводства в рассматриваемом контексте является закрепление в конвенциинормы об исключении возможности уклоняться от реализации компетентными органами полномочий, связанных с изъятием и арестом финансовых, втом числе банковских или коммерческих документов, со ссылкой на институт банковской тайны.Дальнейшее развитие вышеуказанные международно-правовые положения получают в универсальной Международной конвенции о борьбе с финансированием терроризма 1999 г.100, регламентирующей процедуры определения, блокировки или ареста для целей конфискации средств, используемыхлибо предназначенных для совершения преступлений, и доходов, источником получения которых является совершение преступлений, связанных с финансированием терроризма.
Согласно этому договору под средствами понимаются любые активы, а также документы, включая их электронную либоцифровую форму, свидетельствующие о праве на такие активы или участие вних в долевом выражении. При этом для обозначения средств, которые приобретены или иным способом получены в результате преступной деятельности, конвенция вводит специальный термин «Proceeds»101, что в переводе с100Международная конвенция о борьбе с финансированием терроризма // Бюллетень международных договоров. – 2003. – № 5.
![](https://s.studizba.com/z.php?f=/templates/si/i/noavatar.png&w=100&h=100&t=1"){kind=avatar}
