диссертация (1169826), страница 9
Текст из файла (страница 9)
3 Меридской конвенции, согласно которой для целей ее осуществления не является обязательным причинение вредаили ущерба исключительно государству. Таким образом, анализируемые положения международного договора касаются перемещенных за рубеж и возврата в страны происхождения как публичных, так и частных активов.В то же время следует учитывать, что в тексте Меридской конвенцииповсеместно встречаются оговорки о пределах действия тех или иных положений, в особенности касающихся оказания взаимной международной правовой помощи при проведении уголовных расследований. В частности, од-конных средств, полученных в результате коррупционных действий, и возвращения такихсредств»).63Оксфордский юридический словарь // [Электронный ресурс]. URL:http://www.oxforddictionaries.com/ (дата обращения: 07.08.2017).64Финансовое право России: учебник / Ю.А.
Крохина. – 3-е изд., перебот. и доп. –М.: Норма, 2008. – С. 18; Финансовое право: учебник/отв. ред. Н.И. Химичева. – 4-е изд.,перераб. и доп. – М.: Норма, 2008. – С. 23.65В переводе с англ. яз. «активы».46ним из таких пределов является установленный Меридской конвенцией перечень преступлений, в результате совершения которых активы перемещаются за пределы стран их происхождения, а впоследствии влекут проведениесоответствующих процедур по их возврату.
Среди них выделены взяточничество и коммерческий подкуп, как внутри государств, так и с участием иностранных должностных лиц, различные виды хищений, злоупотреблениеслужебным положением и влиянием в корытных целях, отмывание преступных доходов и ряд других деяний, по смыслу Меридской конвенции отнесенных к коррупционным66. В ходе седьмой и последней сессии Специального комитета ООН наименование главы V анализируемого международногодоговора приняло свой окончательный вид: «Asset Recovery» или «Возвратактивов»67.Таким образом, на основе анализа терминологии, используемой в тексте Меридской конвенции, равно как и истории проработки ее положений,можно заключить, что, с одной стороны, в наименовании ее главы V содержится слово «возврат», которое с лексической точки зрения предполагаетдействия, следующие по времени после совершения каких-либо действий,предшествующих отчуждению имущества, то есть незаконного перемещенияактивов за рубеж.
Вместе с тем в принятой в 2003 г. и ратифицированной в2006 г. в Российской Федерации68 Меридской конвенции в значительной степени внимание уделено процедурам, направленным не только на непосредственный возврат активов, но и механизмам первоначального выявления переводов таких активов за рубеж с целью противодействия этим процессамсредствами финансового мониторинга и международного сотрудничества в66См.: глава III Меридской конвенции.Travaux préparatoires of the negotiations for the elaboration of the United NationsConvention against Corruption. United Nations.
New York, 2010. – p. 435.68Федеральный закон от 08.03.2006 № 40-ФЗ «О ратификации Конвенции Организации Объединенных Наций против коррупции» // Собрание законодательства РФ. – 2006.– № 12. – Ст. 1231.6747данной сфере. К таковым договор относит принятие мер, направленных напроверку личности клиентов финансовых учреждений, а также бенефициаровсредств, депонированных в значительном объеме. Не менее важная роль отведена дополнительному (дословно в тексте Меридской конвенции «болеежесткому») контролю за осуществлением финансовых операций (ведением иоткрытием счетов) лицами с публичными полномочиями и членами их семейс целью последующего направления соответствующих сведений в государственные компетентные органы для проведения соответствующих проверок.При этом международный договор раскрывает содержание указанныхвыше положений, вплоть до детализации процедур по сохранению финансовыми учреждениями в отдельных случаях сведений о финансовых операцияхи лицах, их совершающих.
Отдельное положение ст. 52 Меридской конвенции посвящено соответствующим полномочиям контрольно-надзорных органов по пресечению создания и функционирования нерегулируемых банковских учреждений без их физического нахождения на территории государства-участника, а также каких-либо сношений с такими учреждениями на международном уровне. Одновременно в V главе Меридской конвенции содержится рекомендация о позволении компетентным органам государствучастников обмениваться друг с другом соответствующей информацией припроведении расследований, а также принятии конкретных мер по возвратуактивов, полученных в результате совершения преступлений, признанныхтаковыми в соответствии с договором.Нельзя не отметить взаимосвязь указанных положений с мерами попредупреждению отмывания денежных средств, предлагаемых для принятиягосударствами участниками Меридской конвенции в ее 14-й статье, предусматривающей конкретные мероприятия финансового мониторинга в отношении, как банковских, так и иных кредитных учреждений по предупреждению трансграничных переводов денежных средств и других активов.
Применение названных инструментов и соответствующего международного со-48трудничества в указанной сфере, направленных на противодействие перемещению за рубеж преступных активов, закономерно нашло свое отражение вглаве V Меридской конвенции, в соответствии с которой принимаемые государствами-участниками меры должны соотносится со стандартами многосторонних, региональных и межрегиональных организаций в сфере противодействия легализации преступных доходов, например, превентивным мерам, содержащимся в целом ряде Рекомендаций ФАТФ69.Второй блок содержащихся в V главе Меридской конвенции правовыхустановлений непосредственно отражает восстановительную функцию возврата активов в виде регламентации процессуальных механизмов возмещения причиненного ущерба, непосредственного возврата активов посредствомуголовного судопроизводства.
Так, например, ст. 54 анализируемого международного договора предполагает принятие со стороны ее государствучастников мер, направленных на предоставление возможности соответствующим органам осуществлять замораживание и (или) арест имущества попросьбе другого государства, сохранять его с целью последующей конфискации на основании уголовно-процессуальных актов, к каковым Меридскаяконвенция относит постановления о наложении ареста на имущество, равнокак и о предъявлении обвинения в совершении преступления, связанного сполучением имущества, добытого преступным путем. Отдельные нормы договора посвящены принятию государствами мер, обеспечивающих возможность конфискации такого имущества без вынесения приговора в порядкеуголовного судопроизводства в тех случаях, когда фактические обстоятельства дела не позволяют привлечь виновного к уголовной ответственности.Соответствующие нормы о международном сотрудничестве в указанныхсферах получили свое развитие в ст.
55 Меридской конвенции, в которой ка-69Рекомендации ФАТФ. Международные стандарты по противодействию отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружиямассового уничтожения / Пер. с англ. − М.: МУМЦФМ, 2012. − 176 с.49ждому государству-участнику рассматриваемого международного договорапредлагается использование в национальных правовых системах механизмов,позволяющих осуществлять розыск, замораживание и (или) арест доходов отпреступлений с целью последующей конфискации на основании решенияиностранного или иного суда.В результате принятия Меридской конвенции юридический термин«Возврат активов» прочно укоренился в международных документах, касающихся сотрудничества государств и их компетентных органов в сферепредупреждения перемещению за рубеж денежных средств, имущества ииных активов, полученных в результате совершения преступлений, равно каки любых производных от них доходов, а также раскрытия и расследованиятаких фактов, включая их международный розыск, замораживание (арест),конфискацию и непосредственный возврат в страны происхождения.Таким образом, с распространением криминальных вызовов и угрозтранснационального характера, выступающих в роли питательной среды дляорганизованной преступности и коррупции, и являясь ее финансовой подпиткой, международное сотрудничество в сфере противодействия перемещению преступных активов за рубеж и их возврата в страны происхожденияполучило новый более значимый статус, поддержание которого не могло неотразиться на его международном межотраслевом правовом регулировании.С начала 2000-х гг.
этот процесс стал приобретать более устойчивыйхарактер, учитывая, что значительное число преступлений, связанных с перемещением преступных доходов между странами, перешло в сферу использования современных информационных технологий. В этой связи получаетсвое развитие применение соответствующих этим угрозам инструментов финансового мониторинга с целью противодействия незаконному перемещениюи использованию преступных активов в тех странах и территориях, где финансовый контроль, в первую очередь государственный, практически отсутствует или существенно ослаблен.50Еще в начале 2000-х гг.
видным исследователем проблематики государственного финансового контроля Е.Ю. Грачевой были обозначены тенденции развития криминальной ситуации в банковской сфере, среди которыхназывались активная легализация противоправно полученных доходов какследствие усиления влияния на рынок ссудных капиталов отечественных изарубежных организованных преступных сообществ, а также незаконное перемещение валютных средств за рубеж70.
Приведенные выше статистическиесведения о состоянии экономической преступности в России свидетельствуют о том, что названные тенденции продолжают не только развиваться, но иотчасти приобрели устойчивый характер на фоне интеграционных процессовв мировой экономике и стремительного развития информационных технологий. Как отмечает С.В. Бажанов, в наши дни продолжают сохраняться серьезные недостатки и проблемы в организации предупреждения незаконноговывода банковских капиталов в иностранные государства и неудовлетворительное правовое регулирование в этой сфере71. В этой связи уже второе десятилетие не теряет своей актуальности тезис, что лишь усиление государственного финансового контроля, равно как и эффективное международное сотрудничество в этой сфере способны оказать непосредственное влияние насоздание условий стабильного функционирования финансово-кредитнойсферы экономики72 и противодействие преступности.
![](https://s.studizba.com/z.php?f=/templates/si/i/noavatar.png&w=100&h=100&t=1"){kind=avatar}
