диссертация (1169826), страница 8
Текст из файла (страница 8)
Этот период времени характеризуется стремительным ростом числа преступлений в сфере незаконногооборота наркотических средств как одних из наиболее высокодоходных в52См.: Алексеев С.С. Общие дозволения и запреты в советском праве. – М.: Юридическая литература, 1998. – С. 227; Матвеев И.В. Правовая природа недействительныхсделок. – М.: Юрдитинформ, 2004. – С. 5.53См.: ст. 11 Международной конвенции по борьбе с подделкой денежных знаков //Сборник действующих договоров, соглашений и конвенций, заключенных СССР с иностранными государствами. Вып.
VII. − М., 1933. – С. 40-53.41криминальной деятельности XX века. По смыслу положений принятой в1961 г. Единой конвенции о наркотических средствах54 государствамучастникам предписывалось принять меры, как по пресечению финансовыхпотоков, образовавшихся в результате преступной деятельности в сфере незаконного оборота наркотических средств, так и обеспечению ареста и конфискации из-за рубежа предметов и орудий преступлений, а, по сути, вещественных доказательств по конкретным уголовным делам.
Аналогичные положения, касающиеся противодействия финансовым операциям и механизмов изъятия и конфискации психотропных веществ, а также любого оборудования, которое использовалось или предназначалось для совершения такихправонарушений, содержатся в универсальной Конвенции о психотропныхвеществах 1971 г.55К началу 1980-х гг. становилось все более очевидным существенноерасширение транснациональных финансовых потоков, позволяющих оказывать влияние со стороны преступных организаций не только на увеличениерынка сбыта с целью получения прибыли, но и на управление отдельнымисферами экономической жизни государств вплоть до принятия необходимыхполитических решений. В связи с этим требовались решительные меры полишению наркопреступности ее финансовой составляющей на международном уровне, что послужило основанием для разработки и принятия в ООНряда универсальных международных договоров, особое значение среди которых занимает ратифицированная в СССР в 1990 г.56 Конвенция ООН о борь-54См.: Единая конвенция о наркотических средствах 1961 года с поправками, внесенными в нее в соответствии с Протоколом 1972 года о поправках к Единой конвенции онаркотических средствах 1961 года // Собрание законодательства РФ.
– 2000. – № 22. –Ст. 2269.55Конвенция о психотропных веществах // Сборник действующих договоров, соглашений и конвенций, заключенных в СССР с иностранными государствами. Вып.XXXV. – М., 1981. – С. 416-434 (опубликован без Перечня).56Постановление Верховного Совета СССР от 09.10.1990 № 1711-I «О ратификации Конвенции ООН о борьбе с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ» // Ведомости Верховного Совета СССР. – 1990. – № 42. – Ст.
842.42бе с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ1988 г. (Венская конвенция)57. Закрепленная в ней терминология, а также положения уголовно-процессуального характера впоследствии легли в основупрактически всех принятых в более поздний период международно-правовыхисточников, в той или иной степени затрагивающих финансово-правовые иуголовно-процессуальные аспекты международного сотрудничества в сферепротиводействия перемещению денежных средств и иного имущества, приобретенного в результате совершения преступлений, за рубеж и их возврата встраны происхождения. Эти же положения вследствие процесса их имплементации были включены в национальные законодательства значительногоряда стран, включая Российскую Федерацию.
В связи с этим обозначенныйдоговор, несмотря на весьма узкую сферу своего применения, явился первымсвоего рода прорывным международно-правовым инструментом, на многиегоды определившим вектор развития как материального, так и процессуального права в исследуемой сфере международного сотрудничества, в том числе на региональном и национальном уровнях.Помимо прочего в конце 1980-х – начале 1990-х гг.
в общемировой повестке дня нашли свое отражение вопросы глобальной борьбы с коррупциейи отмыванием преступных доходов, вызванные последствиями получившихширокую огласку уголовных разбирательств по делам о массовых хищенияхбюджетных средств высокопоставленными чиновниками развивающихсястран, лишенными власти в результате политических событий и смены режимов в своих государствах.
Новые правительства предпринимали попыткивернуть значительные ресурсы, легализованные в финансовых системах, какправило, развитых стран Европы и Северной Америки. Результаты такихдействий требуют отдельного исследования, учитывая, что подходы к дости-57Конвенция ООН о борьбе с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ // Сборник международных договоров СССР и Российской Федерации, Вып.
XLVII. − М., 1994. – С. 133-157.43жению поставленных целей не отличались единообразием и нередко имелиполитический контекст. Вместе с тем описанные события привели к проведению в начале 2000-х гг. в ООН специального исследования о природе перемещения из одних государств в другие средств незаконного происхождения, в особенности полученных в результате совершения преступлений коррупционной направленности. Оно стало существенной вехой в развитии международно-правовой базы в сфере правового регулирования сотрудничествагосударств и их компетентных органов по вопросам противодействия перемещению преступно полученных доходов за рубеж, а также их возврата в порядке уголовного судопроизводства58.
По его результатам были обозначеныосновные препятствия, затрудняющие усилия по возврату активов, в видеанонимности соответствующих финансовых операций, отсутствия технического опыта и средств, проблем с уголовным преследованием и осуждениемпреступников в качестве этапа, предшествующего возврату активов, так иряд иных процессуальных и организационных трудностей, среди которых авторы исследования назвали отсутствие юридических механизмов, позволяющих добиваться удовлетворения заявленных требований, наличие иммунитетов и прав третьих сторон, громоздкость процедур оказания взаимной международной правовой помощи, а также нехватка знаний, опыта и профессионализма для проведения такой работы.Именно преодоление перечисленных сложностей виделось основнойцелью принятия Меридской конвенции и включения в нее специальной главы V «Asset Recovery», что в дословном переводе на русский язык означает«Возврат активов», в связи с чем Генеральный секретарь ООН Кофи А.
Аннан в предисловии к первому изданию указанного договора назвал возврат58Глобальное исследование по вопросу о переводе средств незаконного происхождения, особенно средств, полученных в результате коррупционных деяний // [Электронный ресурс]. URL: http://www.unodc.org/pdf/crime/convention_corruption/session_4/12r.pdf/(дата обращения: 02.02.2017).44активов «новым фундаментальным принципом, закладывающим основу дляболее активного сотрудничества между государствами в целях предотвращения и выявления коррупции, а также возврата полученных таким образомсредств»59.При работе над текстом главы V Меридской конвенции авторами, впервую очередь, были определены функции возврата активов, среди которыхвыделялись такие как: профилактическая (удержать лиц от коррупции, лишить их средств и орудий противоправной деятельности) и восстановительная (обеспечить верховенство права, наказать за коррупцию и возместитьпричиненный ущерб)60.Разработка соответствующего понятийного аппарата велась в рамкахспециально созданного резолюцией Генеральной Ассамблеи ООН Специального комитета по принятию международного договора61.
В июне 2002 г. входе второй сессии Специального комитета состоялась дискуссия о структуре и содержании анализируемой главы, в ходе которой ее участники подчеркнули видение проблемы возврата активов в качестве ключевого компонента Меридской конвенции именно в свете правовой регламентации нетолько восстановления имущественных прав потерпевших от преступлений,но и закрепления единообразных правовых механизмов предотвращения совершения таких преступлений и стандартов международного сотрудничествав этих сферах. Указанное стремление отразилось на первоначальном проектеназвания главы V Меридской конвенции62, содержащем указание на профи-59Кофи А.
Аннан Предисловие к Конвенции ООН против коррупции. ООН. НьюЙорк, 2004. – С. 3-4.60Руководство для законодательных органов по осуществлению Конвенции Организации Объединенных Наций против коррупции. – ООН. Нью-Йорк, 2012. – С. 230.61Резолюция 55/61 от 04.12.2000 «Эффективный международно-правовой документпротив коррупции» // Московский журнал международного права. – 2002.
– № 2. – С. 227231.62Первоначально глава V Меридской конвенции носила наименование: «Preventingand combating the transfer and laundering of illicit funds derived from acts of corruption andreturning such funds» (с англ. «Предотвращение и борьба с переводом и отмыванием неза-45лактическую и восстановительную функции возврата активов. В наименовании главы разработчики использовали англоязычный термин «Funds», который в соответствии с одним из определений Оксфордского юридическогословаря понимается как «финансовые ресурсы»63.
В отечественной науке финансового права аналогичный термин используется в качестве характеристики материального аспекта финансов, представляющих собой денежные фонды государства, государственно-территориальных и муниципальных образований, предприятий, учреждений, организаций, используемых для материального обеспечения потребностей общества и развития производства64. Вкачестве одного из синонимов термина «Funds» упомянутый словарь называет экономический термин «Assets»65, применяемый в более широком смыследля определения обширного перечня материальных ценностей, принадлежащих не только государству, его образованиям и различного рода предприятиям и организациям, но и физическим лицам. Указанное в полной мере соотносится с положениями части 2 ст.
![](https://s.studizba.com/z.php?f=/templates/si/i/noavatar.png&w=100&h=100&t=1"){kind=avatar}
