диссертация (1169826), страница 3
Текст из файла (страница 3)
В ходе подготовки настоящей диссертации изучены российское уголовно-процессуальное, уголовное и иное законодательство, ратифицированные в Российской Федерации международноправовые источники в сфере противодействия трансграничному перемещению преступных активов и их возврата в страны происхождения, междуна-14родные договоры и судебно-следственная практика Российской Федерации, атакже аналогичная нормативная база и практический опыт некоторых зарубежных государств. Основными методами исследования являются диалектический метод научного познания и базирующаяся на нем совокупность общенаучных и частнонаучных методов.
В их числе: исторический, с помощьюкоторого даны разбор и оценка поступательного развития международноправовых источников в сфере противодействия перемещению преступныхактивов за рубеж и их возврата в страны происхождения, а также их влиянияна отечественное уголовно-процессуальное и уголовное законодательство;формально-логический, позволивший дать толкование соответствующихправовых норм; сравнительно-правовой, применение которого дало возможность всесторонне рассмотреть, сравнить и оценить различные аспекты правового регулирования и практики противодействия перемещению преступных активов за рубеж и их возврата в порядке уголовного судопроизводствав России, США, Соединенном Королевстве Великобритании и Северной Ирландии16, Швейцарской Конфедерации17 и некоторых других странах, статистический метод, заключающийся в сборе и обобщении сведений о расследованных уголовных делах, связанных в перемещением преступных доходов виностранные государства, количестве направленных и полученных российскими и иностранными компетентными органами запросов о международнойправовой помощи и фактах возврата преступных активов в страны их происхождения, метод межотраслевого правового анализа, использование которогопомогло рассмотреть правовые институты международного сотрудничества всфере осуществления финансового мониторинга и уголовного судопроизводства в разрезе различных юридических отраслей как комплексное правовоеявление.
Также при конструировании норм, направленных на совершенствование российского уголовно-процессуального и уголовного законодательства1617Далее по тексту – Великобритания.Далее по тексту – Швейцария.15использован метод юридико-технического исследования, применение которого стало методологической основой подготовки соответствующих проектных норм.Нормативная и информационная база исследования. Нормативнуюоснову составляют Конституция Российской Федерации18, УПК РФ, Уголовный кодекс Российской Федерации19, иное законодательство, универсальныеи региональные международные договоры, ратифицированные РоссийскойФедерацией, подзаконные нормативные правовые акты, информационнуюоснову – акты международных, межправительственных организаций и объединений, нормативные правовые акты зарубежных стран, решения и разъяснения судебных органов, юридические документы рекомендательного характера.Эмпирическую базу исследования составили 160 материалов финансовых и уголовных расследований из практики компетентных органов Российской Федерации и зарубежных стран, связанные с международным розыском, замораживанием (арестом), конфискацией и непосредственным возвратом из-за рубежа преступных активов в страны их происхождения с использованием возможностей международного сотрудничества.
Изучены 390 запросов о международной правовой помощи и 270 ответов на них компетентных органов иностранных государств по уголовным делам, находившимся впроизводстве следственных органов Следственного комитета РоссийскойФедерации в период с 2014 по 2019 гг. Проанализированы практические результаты деятельности более 10 международных организаций и специализированных сетей компетентных органов, статистические сведения контрольно-надзорных и правоохранительных органов Российской Федерации. Также18Конституция Российской Федерации // Собрание законодательства РФ. – 2014.
–№ 31. – Ст. 4398. Далее по тексту – Конституция РФ.19Уголовный кодекс Российской Федерации от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ // Собрание законодательства РФ. – 1996. – № 25. – Ст. 2954. Далее по тексту – УК РФ.16использован практический опыт работы автора исследования в органах прокуратуры и следствия, многолетнего участия в качестве постоянного члена вмежведомственных рабочих группах при Генеральной прокуратуре Российской Федерации по противодействию коррупции и преступлениям в банковской сфере, в рабочей группе Президиума Совета при Президенте Российской Федерации по обеспечению участия Российской Федерации в международном антикоррупционном сотрудничестве, экспертной группе при Федеральной службе по финансовому мониторингу20 по противодействию незаконным финансовым операциям, Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также в качестве правительственного экспертаООН от Российской Федерации по имплементации Конвенции ООН противкоррупции21 и члена официальной делегации Российской Федерации пообеспечению участия в мероприятиях ООН против коррупции, члена официальной делегации Российской Федерации по обеспечению участия в Рабочейгруппе Организации экономического сотрудничества и развития22 по борьбес подкупом иностранных должностных лиц при осуществлении международных коммерческих сделок, официального представителя Российской Федерации в Региональной антикоррупционной сети правоохранительных и антикоррупционных органов форума Азиатско-Тихоокеанского экономическогосообщества23, члена делегации Российской Федерации по обеспечению участиявмероприятияхФАТФ,российскогоэкспертаНаучно-исследовательского центра по международному сотрудничеству в сфере розыска коррупционеров и возврату активов группы государств «Большая два20Далее по тексту – Росфинмониторинг.Конвенция ООН против коррупции // Собрание законодательства РФ.
– 2006. –№ 26. – Ст. 2780. Далее по тексту – Меридская конвенция.22Далее по тексту – ОЭСР.23Далее по тексту – АТЭС.2117дцатка»24 при Пекинском университете (Beijing Normal University). Достоверность и объективность полученных по результатам исследования выводовподтверждаются использованием научно-теоретической и нормативной правовой основы, а также эмпирических данных, полученных в ходе подготовкинастоящего диссертационного исследования.По результатам диссертационного исследования на защиту выносятся следующие научные выводы и предложения:1)Международная правовая помощь в уголовном процессе в прак-тической деятельности выходит за рамки исполнения процессуальных действий, регламентированных главой 53 УПК РФ, является одним из направлений международного сотрудничества в сфере противодействия преступностии основанной на нормах и принципах права деятельностью государств в лицеих компетентных органов и должностных лиц, направленной на выполнение следственных и иных процессуальных действий, оперативно-розыскныхмероприятий, а также на осуществление других, в том числе неформальных,форм взаимодействия для реализации цели уголовного судопроизводства ввиде защиты личности, общества и государства от преступных посягательстви восстановления их нарушенных прав.2)Определение международного сотрудничества в сфере противо-действия перемещению преступных активов в иностранные государства и ихвозврата в Российскую Федерацию как регулируемой нормами и принципамимеждународного и национального права деятельности Российской Федерации в лице ее компетентных органов и должностных лиц по предупреждениюинструментами финансового контроля перемещения за рубеж публичных ичастных активов, полученных в результате преступной деятельности, а такжепо вопросам их розыска, ареста, конфискации и непосредственного возвратав страну в порядке уголовного судопроизводства в целях защиты от преступ-24Далее по тексту – Группа «G20».18ных посягательств личности, общества, государства и восстановления их нарушенных прав.3)Обусловленная видами и уровнем трансграничной преступностиопределенного временнóго периода, а также степенью развития информационных технологий, эволюция международно-правовых актов обязывающегохарактера в сфере противодействия перемещению преступных активов за рубеж и их возврата в страны происхождения в порядке уголовного судопроизводства является причиной разночтений в дефинициях и понимании юридических категорий, определяющих предмет международного розыска, замораживания (ареста), конфискации и непосредственного возврата преступныхактивов в страны их происхождения, а также в содержательном наполнениисоответствующего правового института.
С учетом существенного влияниясоответствующих международно-правовых норм на развитие отечественногоуголовно-процессуального и уголовного законодательства требуется гармонизация имеющихся и вновь принимаемых международно-правовых актов.4)Наступление обусловленного цифровизацией экономики новогоэтапа в развитии международно-правовых основ противодействия перемещению преступных активов за рубеж и их возврата в страны происхождениятребует разработки единых международно-правовых стандартов контроля заоборотом криптовалют и иных виртуальных активов, их международного розыска, замораживания (ареста), конфискации и непосредственного возвратаиз иностранных государств в порядке уголовного судопроизводства, с внесениемкорреспондирующихизмененийвотечественноеуголовно-процессуальное, уголовное и иные отрасли законодательства.5)Недостатки в организации финансового контроля в РоссийскойФедерации и иностранных государствах являются обстоятельствами, способствующими совершению преступлений и перемещению преступных активовза рубеж, а ненадлежащая организация международного сотрудничества попресечению анонимного движения незаконных финансовых потоков, обмену19информацией о бенефициарных владельцах активов, включая виртуальные, атакже контроля за деятельностью провайдеров, обеспечивающих их конвертацию в фиатные валюты, относятся к числу причин как вывода преступныхактивов за пределы Российской Федерации, так и невозможности их возврата.6)Отсутствие надлежащего взаимодействия с компетентными орга-нами офшорных территорий при расследовании уголовных дел, связанных свозвратом в Российскую Федерацию активов в порядке уголовного судопроизводства, требует заключения межправительственных и межведомственныхсоглашений об оказании международной правовой помощи с указаннымитерриториями, с выделением в соглашениях разделов по вопросам розыска,замораживания (ареста), конфискации, раздела и непосредственного возвратаактивов в Российскую Федерацию и из нее, либо заключения отдельных соглашений в обозначенной сфере правоотношений.7)Международное сотрудничество отечественных компетентныхорганов в сфере возврата из-за рубежа преступных активов в РоссийскуюФедерацию в порядке уголовного судопроизводства сопряжено с длительностью исполнения запросов, распространенной практикой отказов в их исполнении.
![](https://s.studizba.com/z.php?f=/templates/si/i/noavatar.png&w=100&h=100&t=1"){kind=avatar}
