диссертация (1169826), страница 2

Просмтор этого файла доступен только зарегистрированным пользователям. Но у нас супер быстрая регистрация: достаточно только электронной почты!

Текст из файла (страница 2)

Отток капитала продолжился и в последующие годы. Только за первые четыре месяца 2019 г. онвозрос в 1,9 раза в сравнении с аналогичным периодом 2018 г. и составил34,7 млрд долл. США11.Как справедливо отмечают В.И. Глотов и Ю.И. Немцов, «если государство не принимает мер по снижению уровня криминализации национальнойэкономики, оно фактически создает предпосылки для бегства капитала»12. Вэтой связи исследование обозначенной проблематики с точки зрения правовых аспектов как предотвращения такого «бегства», так и механизмов егопоследующего возврата в страну в соответствии с Уголовно-процессуальнымгализации доходов, полученных преступным путем // Азимут научных исследований: экономика и управление. – 2018.

– Т. 7. № 2(23). – С. 13-16 и др.9Счетная плата предлагает усилить уголовную ответственность за незаконный выводкапиталовзарубеж//[Электронныйресурс].URL:http://www.ach.gov.ru/press_center/news/27976/ (дата обращения: 01.09.2017).10В ЦБ рассказали о незаконно выведенных из России за год 78 млрд руб. РБК //[Электронныйресурс].URL:http://www.rbc.ru/finances/01/02/2018/5a730ff49a79473ffb2a8500/ (дата обращения: 22.02.2019).11Отток капитала из России вырос почти в два раза.

Ведомости // [Электронныйресурс]. URL: https://www.vedomosti.ru/economics/news/2019/05/16/801607-ottok-kapitala(дата обращения: 01.08.2019).12Глотов В.И., Немцов Ю.И. К вопросу вывода капиталов из экономики России насовременном этапе // Вестник Российской академии естественных наук. – 2015. – № 6. –С. 32.8кодексом Российской Федерации13, представляется актуальным, прежде всего, с точки зрения обеспечения экономической безопасности государства.Процессы перемещения преступных активов14 за рубеж, равно как ипопытки их возврата в Российскую Федерацию, сравнительно недавно сталихарактеризоваться наличием новых явлений, пришедших с развитием информационных технологий.

В их числе следует выделить стремительныйрост криминального использования анонимных мобильных переводов,средств электронных платежей, интернет-банкинга, криптовалют, иных виртуальных активов, а также применение иных способов перемещения незаконных финансовых потоков в офшорные территории и крупные финансовыецентры. Как следует из макропрогноза ведущих российских экономистов, встране наблюдается тенденция к снижению числа операций, осуществляемыхчерез кредитные учреждения, что однако не свидетельствует об уменьшениивывода денежных средств за рубеж, а объясняется использованием новых, неподдающихся контролю со стороны регуляторов способов движения незаконных финансовых потоков, прежде всего, с помощью криптовалют15.В связи с этим обозначились практические проблемы, связанные с раскрытием в процессе оказания взаимной международной правовой помощи поуголовным делам банковской тайны и информации о бенефициарных владельцах, в том числе криптовалют, иных виртуальных активов и провайдерах, предоставляющих услуги по их конвертации, отсутствием действенных13Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18.12.2001 № 174ФЗ // Собрание законодательства РФ.

– 2001. – № 52 (ч. 1). – Ст. 4921. Далее по тексту –УПК РФ.14В наименовании и тексте исследования употребляется термин «преступные активы» в значении англоязычного термина «Criminal Assets», используемого в международных документах для обозначения доходов, полученных в результате совершения преступлений, признанных таковыми в универсальных и региональных международных договорах, например, взяточничества, хищений, отмывания доходов от преступлений и др.15Эксперты РЭУ им. Г.В. Плеханова: вывод средств за рубеж через криптовалютыневозможно отследить// [Электронный ресурс]. URL: https://coinspot.io/law/russia_sng/eksperty-reu-im-g-v-plehanova-vyvod-sredstv-za-rubezh-cherez-kriptovalyutynevozmozhno-otsledit/ (дата обращения: 17.07.2019).9механизмов международного обмена указанными сведениями.

Кроме того,сохраняются традиционные проблемы применения института международной правовой помощи в виде длительности исполнения соответствующих запросов, отказах в исполнении либо оставлении их без рассмотрения компетентными органами иностранных государств.Описанные проблемы выступают фактором, подрывающим экономические устои государства и причиняющим ущерб финансовой системе страны.Негативные последствия напрямую отражаются на уровне жизни населения,наносится весомый вред авторитету институтов государственной властивследствие их неспособности, во-первых, эффективно противостоять перемещению преступных активов за рубеж, во-вторых, возвратить их в Российскую Федерацию имеющимися инструментами международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства.Причинами перемещения из Российской Федерации за рубеж преступных активов в значительных размерах при единичных фактах их возврата встрану с использованием института международной правовой помощи поуголовным делам могут являться недостатки в осуществлении финансовогомониторинга, содержательное несовершенство уголовно-процессуального,уголовного и других отраслей законодательства, неразрешенных проблеммеждународного сотрудничества компетентных органов в сфере розыска,ареста и конфискации преступных активов в порядке уголовного судопроизводства, неполноценное использование существующих инструментов международного сотрудничества, а также неисследованность современного иностранного опыта и практики в этой сфере.В этой связи видится необходимость комплексного теоретикопрактического исследования правовой природы международного сотрудничества в сфере противодействия перемещению за рубеж преступных активови их возврата в Российскую Федерацию в порядке уголовного судопроизводства как нового активно складывающегося межотраслевого правового инсти-10тута, определении требующих совершенствования направлений финансовогомониторинга в обозначенной области правоотношений, а также степенивлияния его инструментов на результаты расследования уголовных дел имеждународного сотрудничества компетентных органов по вопросам розыска, ареста, конфискации и непосредственного возврата преступных активов.Степень разработанности проблемы и научная новизна исследования.

Теоретическую базу исследования составляют научные работы отечественных ученых в области уголовно-процессуального права, в центре внимания которых находились вопросы оказания взаимной международной правовой помощи в ходе расследования уголовных дел, а также реализация связанных с ней механизмов ареста и конфискации денежных средств и иногоимущества, полученного в результате совершения преступлений. Основныеположения изложены в научных трудах теоретиков уголовного процесса икриминалистикиА.Г. Волеводза,В.А. Ализаде,Л.А.А.И.Воскобитовой,Бастрыкина,Л.В.Головко,А.В.Беседина,А.В.Гриненко,О.А.

Зайцева, К.К. Клевцова, Л.А. Лазутина, П.А. Литвишко, П.А. Лупинской,Н.С. Мановой,В.В. Милинчук,В.Д.Потапова,А.Б. Соловьева,В.А. Шестака, В.П. Шупилова и других.Отдельные аспекты международного розыска, ареста и конфискациипреступных доходов в порядке уголовного судопроизводства стали предметом рассмотрения в диссертационных исследованиях Я.М.

Злоченко (2001),Б.М. Рахимова(2002),Н.Н. МазаевойМ.П. Глумина(2005),И.Ю. Гринь(2004),(2006),А.В. Марченко(2004),Д.В. Шинкевича(2006),Е.Е. Феоктистовой (2006), А.В. Шмонина (2007), М.В. Давыдовой (2009),А.В. Устинова (2012), П.С. Абдуллоева (2014) и других.Значительный вклад в разработку вопросов осуществления финансового контроля, противодействия отмыванию преступных доходов, в том числеза рубежом и международного сотрудничества государств в целях их конфискации внесли исследователи в области финансового, уголовного, междуна-11родногопубличногоиконституционногоправаО.Н.Горбунова,Е.Ю.

Грачева, Р.В. Журбин, Э.А. Иванов, Л.Г. Ильина, Ю.А. Крохина,В.И. Лафитский,Н.А.Лопашенко,Е.Н.Пастушенко,Г.В.Петрова,М.М. Прошунин, О.И. Тиунов, Э.Л. Сидоренко, Н.И. Химичева, С.О. Шохин,П.С. Яни, О.В. Янчукин и другие видные ученые.При проведении исследования также были использованы научные труды представителей зарубежной правовой науки, таких как: Рене Брюларт(René Brülhart), Эмили Халтер (Emily M. Halter), Роберт Харрисон (Robert A.Harrison), Джи Вон Пак (Ji Won Park), Марк Пит (Mark Pirth), Джей Шарман(J.C.

Sharman), Маркус Шульц (Markus E. Schulz), Эмиль Вилебуа (Emile vander Does de Willebois), Рудольф Висс (Rudolf Wyss) и другие.В то же время новизна настоящего исследования заключается в том,что до настоящего времени в России не проводилось комплексных исследований уголовно-процессуальных аспектов противодействия перемещениюпреступных активов за рубеж и их возврата из иностранных государств вРоссийскую Федерацию с учетом современных достижений науки уголовнопроцессуального, уголовного, международного и других отраслей права, атакже текущего состояния международно-правового регулирования и имеющейся в этой сфере практики. Кроме того, проведенные в России научныеисследования не затрагивали проблематики перемещения преступных активов и их возврата в виде криптовалют и иных виртуальных активов, чтопредставляется актуальной проблемой и серьезным нарастающим вызовомдля финансовых систем большинства стран и экономик мира, прежде всего сточки зрения противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма.Объектом исследования выступают уголовно-процессуальные правоотношения, возникающие в процессе деятельности по противодействиюперемещению за рубеж преступных активов и их последующему возврату вРоссийскую Федерацию.12Предметом исследования являются правовые нормы, содержащиесяв международных актах, а также в уголовно-процессуальном, уголовном законодательстве России и зарубежных стран, регулирующие общественныеотношения в сфере противодействия перемещению за рубеж преступных активов, их возврат в страны происхождения с использованием уголовнопроцессуальных механизмов, а также имеющиеся отечественный и зарубежный опыт и практика в этой области.Основная цель диссертационного исследования заключается в том,чтобы путем комплексного исследования уголовно-процессуальных, уголовных и иных норм права, изучения научной литературы, анализа следственнойи судебной практики как в России, так и за рубежом создать эффективныймеханизм противодействия перемещению денежных средств и иного имущества, полученного в результате совершения преступлений, в иностранные государства, а также их последующего возврата в Российскую Федерацию впорядке уголовного судопроизводстваДля достижения цели исследования поставлены следующие задачи:раскрыть правовую природу международного сотрудничества го-сударств и их компетентных органов в сфере противодействия перемещениюпреступных активов за рубеж и их возврата в страны происхождения в порядке уголовного судопроизводства, сформулировать определение данногоправового института и его сущностные признаки.определить и классифицировать источники международно-правового регулирования в сфере противодействия перемещению преступных активов в иностранные государства и их последующего возврата в страны происхождения в порядке уголовного судопроизводства, выявить исторические закономерности развития соответствующих международно-правовыхнорм, их влияние на формирование российского уголовно-процессуального и13уголовного законодательства, а также установить достаточность международно-правового регулирования обозначенной сферы правоотношений;на примере правовых источников иностранных государств,имеющих успешный практический опыт противодействия перемещению преступных активов за рубеж и их возврата в порядке уголовного судопроизводства, выявить причины, оказывающие как позитивное, так и негативноевлияние на эффективность международного сотрудничества в исследуемойобласти правоотношений, определить целесообразность распространения соответствующего опыта в Российской Федерации;на основе анализа законодательства и тенденций развития транс-национальной преступности, сопряженной с перемещением из РоссийскойФедерации преступных активов в иностранные государства показать степеньвлияния уровня организации финансового мониторинга на процесс их перемещения за рубеж, а также на эффективность и результаты следственной работы по их возврату в Россию в порядке уголовного судопроизводства;определитьэффективностьотечественногоуголовно-процессуального, уголовного законодательства и смежных с ними отраслей, атакже межправительственных соглашений Российской Федерации в сфереоказания взаимной международной правовой помощи, сформулироватьпредложения по их совершенствованию.разработать методические рекомендации для компетентных орга-нов Российской Федерации по эффективному международному сотрудничеству в сфере возврата преступных активов в порядке уголовного судопроизводства.Методология исследования.

Характеристики

Список файлов диссертации