диссертация (1169527), страница 53
Текст из файла (страница 53)
ФАТФ признает прямую связьэффективности с уровнем технического соответствия Рекомендациям: чем нижерейтинг технического соответствия, тем менее эффективна система ПОД/ФТ.Methodology for assessing technical compliance with the FATF Recommendations… P. 21.1214Однако, как отметил Аамо Б.С., Президент ФАТФ (2012-2013 гг.), не всегдавысокий рейтинг технического соответствия гарантирует эффективность системыПОД/ФТ, чему есть подтверждения на практике1.
В исключительных случаях принизком уровне технического соответствия отмечается определённый уровеньэффективности в результате специфической ситуации страны, включая низкиериски или иные структурные, материальные или контекстуальные факторы;особенностейзаконодательстваиинститутовстраны;применениякомпенсирующих мер в сфере ПОД/ФТ, не требуемых Рекомендациями ФАТФ.Безусловно, Методология 2013 г. шагнула вперед, внедрив в систему оценкикритерий эффективности. Данный шаг свидетельствует о смене модели развитияФАТФ. Если ранее режим ПОД/ФТ выстраивался за счет экстенсивного развития(путем последовательного увеличения числа государственных и частныхструктур, задействованных в сфере ПОД/ФТ), то сейчас ФАТФ готоваразвиваться по пути интенсивного развития2.
Выражаясь языком Шайе А., ФАТФпересмотрела «приемлемый уровень соответствия»3 Рекомендациям.В начале 2000-х гг. основной проблемой было отсутствие в большинствестран мира организационно-правовых основ борьбы с финансированиемтерроризма, что обуславливало внимание ФАТФ, прежде всего, к уровнютехническогосоответствияРекомендациям.Сейчасониприсутствуютпрактически везде, даже в странах повышенного риска финансированиятерроризма.
Более того, данные системы связаны воедино по региональномупризнаку с возможностью согласования интересов и влияния на развитие режимаПОД/ФТ на глобальном уровне. Сложившаяся обстановка позволила ФАТФвыйти на новый уровень и сосредоточиться на эффективности созданных систем.Кроме того, первоначальной задачей ФАТФ было вовлечение в сферусвоего влияния как можно больше акторов, привязать их системы ПОД/ФТ кРекомендациям и закрепить координирующую роль ФАТФ в режиме ПОД/ФТ.Если бы принцип эффективности был заложен в систему оценки с самого начала,Литвинов К.В. На повестке дня — эффективность работы // Финансовая безопасность.
2013. № 1. С. 31.Магомедов Ш.М. Научно-исследовательское сопровождение национальной системы ПОД/ФТ:императивы и тенденции / Ш.М. Магомедов, М.В. Каратаев // Финансовая безопасность. 2013. № 1. С. 77.3Chayes A. The New Sovereignty: Compliance with International Regulatory Agreements. P. 17.12задачи,215то вся деятельность ФАТФ лишилась бы легитимности, особенно составление«черных» списков, т. к. даже сейчас системы ПОД/ФТ передовых членов ФАТФне отличаются высоким уровнем эффективности (Приложение В)1.Существенным недостатком Методологии является отсутствие явныхколичественных данных, которые могли бы служить солидным основанием дляутверждения эффективности систем ПОД/ФТ. Их разработка представляетсамостоятельную методологическую задачу.
Необходимость статистическихданных наряду с качественной информацией, примерами удачных расследованийи приговоров по делу ОД/ФТ, приказов о конфискации и сдерживающихсанкциях, применяемых надзорными органами, подтверждалась еще в 2014 г.исполнительным секретарем МАНИВЭЛ Рингутом Д.2. В противном случае,процесс оценки эффективности приобретает субъективный характер, т. к. онзависит от решения и уровня квалификации и интересов экспертов3.Таким образом, Рекомендации и Методология – ключевые документыФАТФ, которые устанавливают стандарты ПОД/ФТ для всех акторов мировойполитики на всех уровнях взаимодействия, предписывая каждому свою роль иуровень ответственности в борьбе с финансированием терроризма.
В нихотражены фундаментальные принципы, нормы и правила режима ПОД/ФТ.Безусловно, целесообразность борьбы с финансированием терроризмаосознавалась государствами и до Рекомендаций ФАТФ. В частности, данныйпринцип отражен в Резолюции 1373. В то же время, СБ ООН не имел механизманавязать исполнение Резолюции. В этом свете, ФАТФ через инициированиесначалаСпециальныхРекомендацийвотношениипротиводействияфинансированию терроризма в октябре 2001 г., а затем интегрирования их во все1Table of ratings for assessment conducted against the 2012 FATF Recommendations, using the 2013 FATF Methodology(Update 30 Jan. 2018.) [Electronic resource] // FATF. URL: http://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/4th-RoundRatings.pdf (accessed 20.02.2018).2Интервью с исполнительным секретарем МАНИВЭЛ Джоном Рингутом: Предоставленные примеры дел могутсказать об эффективности больше, чем реальная статистика // Финансовая безопасность.
2014. № 7. С. 39-41.3Halliday T.C. Global Surveillance of Dirty Money: Assessing Assessments of Regimes to Control Money-Laundering andCombat the Financing of Terrorism [Electronic resource] / T.C. Halliday, M. Levi, P. Reuter // Center on Law andGlobalization.2014.P.6.URL:http://www.lexglobal.org/files/Report_Global%20Surveillance%20of%20Dirty%20Money%201.30.2014.pdf(accessed15.08.2017).216Рекомендации в их последней редакции от 2018 г. не просто закрепила данныйпринцип, но и сумела внедрить его в международную практику.ФАТФ определила ключевые специфические принципы выстраивающегосяглобального режима ПОД/ФТ: 1) криминализация ОД/ФТ; 2) учреждение системзамораживания, ареста и конфискации доходов и иного имущества, относящихсяк ОД/ФТ; 3) наличие требований ПОД/ФТ к финансовым/нефинансовыминститутам и профессиям (УНФПП); 4) учреждение ПФР; 5) созданиеэффективной системы контроля; 6) установление каналов внутреннего имеждународного сотрудничества по линии ПОД/ФТ.Определив нормы и правила в Рекомендациях, ФАТФ способствовалаопределению границ предметной области режима ПОД/ФТ, сформировавкомплекс связанных между собой проблем: отмывание денег, финансированиетерроризма и распространения оружия массового уничтожения, коррупция,наркоторговля,налоговыепреступления,киберпреступленияидр.Преимуществом Рекомендаций является их связь с предметной областью режимаПОД/ФТ, которые пересматриваются с появлением новых рисков и угроз.Ожидается, что в рамках следующего пересмотра Рекомендаций ФАТФадаптирует их к новым угрозам, связанным с цифровизацией мировой экономикив целом и финансовой системы в частности.Учитывая тесную связь финансирования терроризма с процессамиотмывания денег, достоинством Рекомендаций предстает единый системныйподход к организации международного противодействия финансированиютерроризма.
Причем, важная роль отводится условиям, в рамках которых идетреализация Рекомендаций на национальном уровне. Если культурные факторыопределяют внутренний потенциал страны к переменам, то институциональные исоциоэкономические факторы обеспечивают контекст, в рамках которогоопределяются политические перемены и реализуются стандарты ФАТФ.2173.3. Вызовы и противоречия деятельности ФАТФ в противодействиифинансированию терроризмаЭффективность ФАТФ и ее необязательные Рекомендации уже давноявляются предметом научных дискуссий.
Правда, в основном, данные оценкивыстраивались вокруг вопросов отмывания денег, а не финансированиятерроризма. Оценки эффективности организации варьируются от символическойроли ФАТФ в рамках режима ПОД/ФТ до основополагающей роли Группы,способной достичь успеха на поприще борьбы с ОД/ФТ.Говоря об эффективности ФАТФ, необходимо разделять эндогенную иэкзогенную эффективность. Как пишет Нанс М.Т., эндогенная эффективностьФАТФ заключается в ее способности распространять признанные нормы иправила режима ПОД/ФТ, адаптироваться к новым вызовам и контексту, а такжевыстраивать многоуровневое сотрудничество с целью укрепления режима1.
Вэтом смысле, как видно из предыдущих параграфов, ФАТФ эффективна. Группадостигла значительного прогресса в конструировании организационно-правовыхоснов, методов и механизмов ПОД/ФТ. Иными словами, ФАТФ эффективна вобеспечении устойчивости режима ПОД/ФТ.Чтожекасаетсяэкзогеннойэффективности(решениепроблемыфинансирования терроризма), то здесь однозначный ответ дать сложно. Для тогочтобы понять, насколько ФАТФ эффективна в вопросах решения проблемыфинансирования терроризма, необходимо иметь достоверные данные о ситуациисфинансированиемтерроризмадовнедренияРекомендацийиусилиймеждународного сообщества под эгидой ФАТФ и после. В то же время, именноздесь присутствует значительный пробел2.
Как правило, эксперты ФАТФобращаютвниманиеподозрительных1наоперациях,количествообъемывозбужденныхзамороженныхдел,сообщенийсредств,однако,Nance. M.T. The regime that FATF built: an introduction to the Financial Action Task Force. P. 124-125.Ibid. P. 125.2опо218признанию аналитиков, данных показателей для утверждения экзогеннойэффективности ФАТФ недостаточно. Как пишет Форстатер М., «многие оценкиявляются не более чем умозрительными предположениями или страдают отсущественных методологических проблем»1.Тем не менее, можно оценить, насколько ФАТФ способствует решениюпроблемыфинансированиятерроризма,насколькоусложняетсяпроцессприобретения и перемещения средств на нужды террористов, какие проблемыпредстоит решить для достижения большей эффективности в этом направлении.Иными словами, для оценки эффективности деятельности ФАТФ в борьбе сфинансированием терроризма необходимо не только определить, насколькоФАТФ удалось реализовать положения, закрепленные в Рекомендациях, но ирассмотреть ее деятельность неотрывно от предметного поля финансированиятерроризма; и осознать ключевые вызовы и противоречия ее деятельности.Типологически стоящие перед ФАТФ проблемы можно разделить на 2категории: 1) непосредственно связанные с организационной структурой,порядкомвзаимодействиямеждународногоинститутаснациональнымиведомствами и РГТФ, а также содержанием Рекомендаций; 2) обусловленныесложностямиимплементацииразработанныхстандартовюрисдикциями.Несмотря на то, что обе категории носят эндогенный характер, они влияют наэкзогенную эффективность ФАТФ, о чем будет сказано в данном параграфе.Обращаясь к первой группе проблем, можно выделить следующие:1.Ввременный характер деятельности ФАТФ;настоящеевремясложиласьпарадоксальнаяситуация.Будучинеформальной организацией, действующей на краткосрочной основе, ФАТФустанавливает стандарты для акторов мировой политики, оценивает ихимплементацию и осуществляет мониторинг юрисдикций и институтов, включаяРГТФ, функционирующих на постоянной основе.
![](https://s.studizba.com/z.php?f=/templates/si/i/noavatar.png&w=100&h=100&t=1"){kind=avatar}
