диссертация (1169527), страница 49
Текст из файла (страница 49)
Однако они такжевыступают инструментом поддержания идей ФАТФ, закрепления за ней ролиглавенствующего института в рамках режима ПОД/ФТ. ФАТФ предстает какНовые способы платежей, казино и игорный бизнес, рынок риэлторских услуг, рынок драгоценных металлов,футбольный сектор, зоны свободной торговли, провайдеры трастовых услуг, сектор страхования жизни, секторценных бумаг, сектор обслуживания денежных операций, системы Интернет-платежей, коммерческие Интернетсайты и др.: 20 Years of the FATF Recommendations. P.
13; риски финансовой системы, порожденные морскимпиратством, похищением людей с последующим требованием выкупа: Organised Marytime and Related KidnappingforRansom[Electronicresource]//FATF.Paris,2011.47p.URL:http://www.fatfgafi.org/media/fatf/documents/reports/organised%20maritime%20piracy%20and%20related%20kidnapping%20for%20ransom.pdf (accessed 10.09.2011); торговля людьми и контрабанда мигрантов: Money Laundering Risks Arising fromTrafficking in Human Beings and Smuggling of Migrants [Electronic resource] // FATF.
Paris, 2011. 85 p. URL:http://www.fatfgafi.org/media/fatf/documents/reports/Trafficking%20in%20Human%20Beings%20and%20Smuggling%20of%20Migrants.pdf (accessed 10.09.2011).2Nance M.T. Re-thinking FATF: an experimentalist interpretation of the Financial Action Task Force. P. 139.3Laundering the Proceeds of Corruption [Electronic resource] // FATF. Paris, 2011. 53 p. URL: http://www.fatfgafi.org/media/fatf/documents/reports/Laundering%20the%20Proceeds%20of%20Corruption.pdf (accessed 10.09.2011).4Бескаровайный Е.Л.
Указ. соч. С. 25.1194институт,обеспечивающийпостоянноевзаимодействиеучастниковигенерирующий основные идеи режима, придавая им легитимность.В сентябре 2016 г. ФАТФ учредила научно-исследовательский иобразовательный институт (FATF TREIN) в Пусане (Южная Корея), которыйразрабатывает программы обучения специалистов в сфере ПОД/ФТ странучастников режима, проводит тренинги и семинары с целью наилучшеговнедрения стандартов ФАТФ и повышения эффективности национальных системПОД/ФТ.
Данная инициатива носит особо важное значение для стран с низкимпотенциалом, которые не имеют достаточных административных и финансовыхресурсов для соблюдения Рекомендаций ФАТФ1.Такимобразом,ФАТФпредставляетсобойнеформальнуюмежправительственную организацию, которая стимулирует сотрудничествоюрисдикций в сфере ПОД/ФТ, структурируя взаимодействие акторов в пределахрежима. Несомненно, ядро ФАТФ составляют наиболее влиятельные акторымировой политической системы, что позволяет критикам ФАТФ утверждать, чтоФАТФ управляется «сильными мира» в виду совпадения их интересов.Безусловно, отчасти это правда. Действуя в рамках одного финансового поля, уразвитых государств, в силу большей доли в мировой финансовой системе ивытекающей из этого потребности в финансовой безопасности, больше стимула ксотрудничеству.
Однако, как заявляет Нанс М.Т., подобное утверждениеигнорирует значительные разногласия, существующие, например, между США ичленами ЕС2., не говоря уже о США и России, или США и Китае. В этом свете,ФАТФ играет важную роль в примирении интересов ключевых акторов мировойполитики и формировании общих предпочтений в целях борьбы с ОД/ФТ.ДлядостиженияподобногорезультатаФАТФобладаетвсемихарактеристиками успешного институционального дизайна Макгиннис М. иОстром Э.3: 1) четкая детерминированность Рекомендаций и предметной области,на которую эти правила распространяются; 2) соответствие правил местным1Annual Report (2016-2017). P.
19.Nance M.T. Re-thinking FATF: an experimentalist interpretation of the Financial Action Task Force. P. 148.3McGinnis M. Op. cit. P. 9.2195условиямпосредствомпримененияриск-ориентированногоподхода;3)возможность участия субъектов, на которых распространяются правила, в ихизменении посредством привлечения широкого круга участников к пересмотруРекомендаций ФАТФ; 4) система мониторинга в виде системы оценок ивзаимооценок; 5) введение санкций по отношению к нарушителям режимапосредством вынесения публичных осуждений и призыва применять контрмеры к«несотрудничающим» государствам; 6) возможность разрешения конфликтов снаименьшими затратами в рамках специализированных мероприятий и рабочихгрупп; 7) закрепление права участников создавать собственные институты(РГТФ); 8) многослойная организация институциональной деятельности.Также, в ФАТФ заложен механизм «трех С»1: 1) растущая озабоченность(concern) через проведение типологических исследований, инициированиерабочихнаучныхгрупп,конференций,симпозиумовспривлечениеммаксимального количества акторов мировой политики и мониторинг зонповышенного риска; 2) улучшение условий контрактов (contract) черезпостоянный пересмотр Рекомендаций и их адаптацию к новым реалиям системыфинансирования терроризма; и 3) повышение потенциала (capacity) юрисдикций вборьбесфинансированиемтерроризмаблагодаряконсультационныммероприятиям, программам оказания технического содействия.Расширениепредметнойобласти,увязкавопросовфинансированиятерроризма с иными преступлениями финансового характера, включение в режимПОД/ФТ иных акторов способствовало уплотненности режима на основестандартов ФАТФ и диффузии норм в рамках существующей системы.
ШустП.М. именует подобный процесс расширением охвата международного режимаПОД/ФТ в горизонтальном и вертикальном срезах2. ФАТФ удалось вовлечьфинансовые и нефинансовые институты в механизм принудительного исполненияРекомендаций3, сформировав механизм «стороннего принуждения». Главноедостоинство данного механизма – включение силы в глобальное регулирование1Levy M.A.
Improving the effectiveness of international environmental institutions. P. 398-408.Шуст П.М. Указ. соч. С. 102.3Brunsson N. Op. cit. P. 134-137.2196системы ОД/ФТ посредством институционализации власти без непосредственногоисточника силы в виде ФАТФ. ФАТФ сочетает в своей работе централизованноепринятиерешенийобеспечениясотносительнособлюдениянормдецентрализованнымирежима,что,согласномеханизмамиКоременосуБ.,«минимизирует шансы на непропорциональное наказание или циклы возмездия»1.Следуетотметить,чтовыработанныеФАТФпроцедурыоценкиюрисдикций на предмет соответствия Рекомендациям подтверждают гипотезыКаплана М.
(взаимный контроль поведения участников повышает эффективностьрежима) и Митчелла Р. (соблюдение требований отчетности значительно выше,когда секретариаты представляют опросные листы, которые побуждаютконкретных правительственных чиновников предоставлять информацию).Допустив иные заинтересованные стороны к своей деятельности, вчастности разработке Рекомендаций, ФАТФ избежала тупика принятия решений.Группа сумела сохранить эксклюзивный формат организации, закрепив за собойроль координирующего института, и сохранить за собой право утверждатьРекомендации при ограниченной роли иных субъектов и видимой автономииРГТФ, результаты которых, равно как и механизмы взаимной оценки должныбыть признаны ФАТФ и проведены соответственно ее процедурам.Режим, выстроенный ФАТФ, представляет собой «сложную систему»,описанную Пейджем С., и «состоит из разнообразных правило-последовательныхобъектов, чье поведение находится во взаимозависимости друг от друга»2.
ФАТФсумела создать транснациональное пространство безопасности, которое ранее несуществовало,ипредложитьнеполитическийпутьрешенияпроблемыфинансирования терроризма3. При этом, режим ПОД/ФТ, представленныймногочисленными институтами с пересекающимся членством, отличаетсяцентростремительной динамикой. Центром режима выступает ФАТФ4.Как отмечает Шуст П.М., ФАТФ играет незаменимую роль в режимеПОД/ФТ, для которого характерен целый спектр различных стратегических игр1Koremenos B. Op. cit. P. 772.Page S.E. Diversity and Complexity. P. 17.3Jakobi A.P.
Op. cit. P. 173.4Шуст П.М. Указ. соч. С. 115.2197по типу «слабого звена». В случае невозможности государства следоватьРекомендациям ФАТФ в силу объективных причин, дабы не допустить«недобровольноеисчезновение»ПатнэмаР.,ФАТФварсеналеимеетнеобходимые инструменты технического содействия (например FATF TREIN), вт. ч. обеспеченные совместной работой ФАТФ и международных организаций(напримерпроблемафинансовоговключения).Вслучаенамеренногонесоответствия Рекомендациям ФАТФ и нарушения режима ПОД/ФТ ФАТФимеет в запасе квази-санкционный режим и инструменты политическогодавления, что обеспечено, в первую очередь, заинтересованностью развитыхгосударств обеспечить финансовую безопасность и целостность1.3.2. Рекомендации и МетодологияРассмотрев институциональные характеристики и основное содержаниепрограммнойдеятельностиФАТФ,целесообразнопроанализироватьосновополагающие документы организации, которыми она руководствуются всвоей деятельности: Рекомендации и Методологию.Рекомендации представляют особый интерес, т.
![](https://s.studizba.com/z.php?f=/templates/si/i/noavatar.png&w=100&h=100&t=1"){kind=avatar}
