диссертация (1169527), страница 51
Текст из файла (страница 51)
94.203зоне внимания ФАТФ и в отношении которых приняты соответствующиеРекомендации, имплементируемые большинством финансовых институтов мира.тесной взаимосвязи с международными конвенциями, резолюциями2.СБООН,актамиспециализированныхмеждународныхорганизаций,посвященным вопросам ПОД/ФТ;Как отметил Президент ФАТФ Отаменди С.
(2017-2018 гг.), «стандартыФАТФ и резолюции, принятые Советом Безопасности ООН, всегда быливзаимодополняющими, а ФАТФ стремилась ввести в действие финансовыеположения Резолюций…, установив конкретные требования для стран»1. Так, воисполнение Резолюций СБ ООН 2199 и 2253, направленных на пресечениефинансирования и предоставления любой материальной помощи ИГИЛ, ФАТФинкорпорировалаихположениявРекомендации,включиввпереченьподлежащих замораживанию террористических активов нефть, другие природныересурсы и любые иные активы, которые могут быть использованы в целяхполучения средств для финансирования терроризма2.В соответствии с Рекомендациями страны должны выполнять КонвенциюООН оборьбе против незаконногооборота наркотическихсредств ипсихотропных веществ 1988 г.
(Венскую Конвенцию)3, Конвенцию ООН противтранснациональнойорганизованнойпреступности2000г.(ПалермскуюКонвенцию)4 и Международную конвенцию ООН о борьбе с финансированиемтерроризма1999г.(Нью-ЙоркскуюКонвенцию)5,ратифицироватьиимплементировать иные соответствующие международные конвенции, такие какКонвенцию Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискациидоходов от преступной деятельности 1990 г.
и Конвенцию американских1Briefing to the UN Counter-Terrorism Committee (CTC): Remarks by Santiago Otamendi, FATF President. New York, 14December 2017 [Electronic resource] // FATF. URL: http://www.fatf-gafi.org/publications/fatfgeneral/documents/briefingotamendi-unctc-dec2017.html (accessed 15.01.2018).2Директор Росфинмониторинга Ю.А. Чиханчин выступил в КТК СБ ООН [Электронный ресурс] //Росфинмониторинг. 2016.
URL: http://www.fedsfm.ru/releases/2352 (дата обращения: 13.06.2017).3Конвенция ООН против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ. Вена, 20 декабря1988 г. [Электронный ресурс] // ЕАГ. URL: http://eurasiangroup.org/ru/restricted/vien_conv.pdf (дата обращения:13.02.2015).4Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности.
Палермо, 15 ноября 2000 г.[Электронный ресурс] // ЕАГ. URL: http://eurasiangroup.org/ru/restricted/oon_conv.pdf (дата обращения: 13.02.2015).5Международная Конвенция ООН о борьбе с финансированием терроризма. Нью-Йорк, 9 декабря 1999 г.204государствпротивтерроризма2002г.,резолюцииООН,касающиесяпредотвращения и пресечения финансирования терроризма, в частностиРезолюцию 13731. С 2010 г.
благодаря процессу публичного осуждения странФАТФ удалось привести более 50 стран к выполнению своих обязательств поборьбе с терроризмом в рамках ООН2.На данный момент Рекомендации ФАТФ наряду с Конвенцией ООН оборьбе с финансированием терроризма 1999 г. являются главными источникамимеждународного права в сфере борьбы с финансированием терроризма. 40Рекомендаций можно считать отраслевыми обычными нормами ПОД/ФТ3,подтверждениемчемуслужитпризнаниеРекомендацийвкачествемеждународного стандарта в декларациях международных и региональныхорганизаций, имплементация Рекомендаций в национальное законодательствопрактически всех государств мира, возможность применения государствамичленами ФАТФ экономических санкций к «несотрудничающим» государствам,список которых определяется ФАТФ. Более того, в соответствии с РезолюциейСБ ООН 1617 Рекомендации являются обязательными международнымистандартами для выполнения государствами-членами ООН4.Несмотряотносительнонаотсутствиеопределениясогласияпонятийвмеждународном«терроризм»исообществе«финансированиетерроризма», ФАТФ заведомо решила проблему их двусмысленного толкования,опираясь на существующие международные нормы, закрепленные в КонвенцияхООН разных лет: Конвенции о борьбе с незаконным захватом воздушных судов(1970 г.), Конвенции о борьбе с незаконными актами, направленными противбезопасности гражданской авиации (1971 г.), Конвенции о предупреждении инаказании преступлений против лиц, пользующихся международной защитой, втом числе дипломатических агентов (1973 г.), Международной конвенции о1International standards in combating money laundering and the financing of terrorism & proliferation.
R. 36.Briefing to the UN Counter-Terrorism Committee (CTC): Remarks by Santiago Otamendi, FATF President.3Пиджаков А.Ю. Указ. соч. С. 54.4UN Instruments and Other Relevant International Standards on Money-Laundering and Terrorist Financing.2205борьбе с захватом заложников (1979 г.)1, Конвенции о физической защитеядерного материала (1980 г.), Протоколе о борьбе с незаконными актами насилияваэропортах,обслуживающихмеждународнуюгражданскуюавиацию,являющийся дополнением к Конвенции о борьбе с незаконными актами,направленными против безопасности гражданской авиации (1988 г.), Конвенции оборьбе с незаконными актами, направленными против безопасности морскогосудоходства (1988 г.), Протоколе о борьбе с незаконными актами, направленнымипротивбезопасностистационарныхплатформ,расположенныхнаконтинентальном шельфе (1988 г.)2, и Международной конвенции о борьбе сбомбовым терроризмом (1997 г.)3.Рекомендации, основываясь на определении финансирования терроризма,закрепленном в Конвенции и Резолюции 1373, не дублируют и не подменяютсоответствующие положения иных международных актов, а при необходимости,дополняя их, сводят в единую систему организационных принципов и правовыхнорм, играя при этом важную роль в процессе кодификации норм и правил всфере ПОД/ФТ.
Рекомендации ФАТФ №8, №14, №16, №32 в сферепротиводействия финансированию терроризма уникальны по сравнению сРезолюцией 13734 и Международной конвенцией о борьбе с финансированиемтерроризма 1999 г.5, что наглядно иллюстрирует Таблица 1.Таблица 1 - Обзор Рекомендаций ФАТФ в области финансирования терроризма№ п/пРекомендация №5СодержаниеПризнание преступного характерафинансированиятерроризма,террористическихактовитеррористических организацийКомментарииОтсылкакКонвенции(финансированиетеррористических актов) иСт.1(d)Резолюции(оказаниефинансовойподдержки террористам итеррористическиморганизациям)КонвенциииСоглашенияООН:1970-1979гг.[Электронныйресурс]//ООН.http://www.un.org/ru/documents/decl_conv/conv1970.shtml (дата обращения: 27.04.2015).2КонвенциииСоглашенияООН:1980-1989гг.[Электронныйресурс]//ООН.http://www.un.org/ru/documents/decl_conv/conv1980.shtml (дата обращения: 27.04.2015).3КонвенциииСоглашенияООН:1990-1999гг.[Электронныйресурс]//ООН.http://www.un.org/ru/documents/decl_conv/conv1990.shtml (дата обращения: 27.04.2015).4Резолюция 1373, принятая Советом Безопасности на его 4385-м заседании 28 сентября 2001 г.
Ст. 1 (b).5Международная конвенция о борьбе с финансированием терроризма. Нью-Йорк. 9 декабря 1999 г.1URL:URL:URL:206Рекомендация №6Рекомендация №20Рекомендация №37Рекомендация №14Рекомендация №16Рекомендация №8Рекомендация №32Замораживание иактивов террористовконфискация ОтсылкакСт.1(c)Резолюции,Резолюциям1267 (1999), 1333 (2000) и1390 (2002) и Ст. 8КонвенцииСообщенияоподозрительных Аналогично пункту 1(b) Ст.операциях,относящихсяк 18 Конвенциифинансированию терроризмаОказание максимально возможного АналогичноСт.3(e)содействия другим странамРезолюции, Ст. 11-16 и п. 3,4 Ст.
18 КонвенцииВведение требований о борьбе с Новаяотмыванием денег в отношенииальтернативных систем денежныхпереводовУсиление мер по идентификации Новаяклиентов при переводе денежныхсредствОбеспечениеневозможности Новаяиспользованияорганизаций,особеннонекоммерческихорганизаций,дляцелейфинансирования терроризмаОбеспечениеневозможности Новаяфизическогоперемещенияналичных денежных средств иоборотныхинструментовнапредъявителя через национальныеграницы, когда есть подозрения обихвозможномотношениикотмываниюденегилифинансированию терроризма, иликоторые ложно декларированы, илиокоторыхраскрыталожнаяинформация3.
введении риск-ориентированного подхода1.Особенностью обновленных Рекомендаций является риск-ориентированныйподход,подразумевающиймерыужесточенногоконтролявобластяхповышенного риска и упрощенные меры в сферах меньшего риска. Рекомендациипредлагаются в качестве базовых универсальных принципов ПОД/ФТ, которыекаждая страна должна внедрять в соответствии с конкретной ситуацией иособенностямиограничиватьнациональнойпотенциальносистемы.негативноеПодобныйвлияниемеханизмдолженнепропорциональногозаконодательства ПОД/ФТ на национальную экономику и способствовать более120 Years of the FATF Recommendations. P.
9.207эффективному распределению национальных ресурсов. Определяя диапазондопустимых действий для акторов мировой политики через Рекомендации,ФАТФ, внедрив риск-ориентированный подход, оставляет пространство дляманевра участников режима, что, согласно Росталу К. и Слотер А., должноположительно сказываться на уровне соответствия нормам режима.В то же время, риск-ориентированный подход предполагает, что рискиОД/ФТ познаваемы. Однако на практике это не всегда так. Тем не менее, какотмечают Морт У. и К.С.
Хелгессон, данный подход поощряет проактивностьчастных субъектов и субъектов регулирования, которые сами решают, чтопризнавать риском и какими мерами ему противостоять, заставляя более серьезноотноситься к своим суждениям1. По утверждению Цингу Э., именно рискориентированныйподходпревратилсубъектовуправления/регулированиярисками из чисто исполнителей Рекомендаций ФАТФ в их со-авторов, т.
к. прикаждом последующем пересмотре Рекомендаций их опыт и знания учитываются2.Как пишет Кэмпбелл-Вердуйн М., риск-ориентированный подход имеетсвои преимущества в отношении обсуждаемого сейчас в ФАТФ регулированиякриптовалют.Так,онобеспечиваетэффективныйбалансвсмягчениипотенциальных рисков ОД/ФТ и обеспечении фактических возможностей,которыенесуткриптовалюты.Впервуюочередь,этосвязаносдецентрализованной природой криптовалют, в отношении которых жесткоерегулирование неприемлемо, т. к.
операции с цифровыми валютами легко могутбыть перенаправлены в юрисдикции с менее жестким регулированием,предоставляющим более высокую скорость операций3....В настоящее время все большее количество стран принимает исовершенствуетзаконодательствовсфереПОД/ФТвсоответствиисРекомендациями ФАТФ. На данный момент почти все из проанализированныхФАТФ 194 юрисдикций, за исключением Бразилии, Чехии, Ливии и Палестинской1Helgesson K.S. Op. cit. P. 230-231.Tsingou E.
![](https://s.studizba.com/z.php?f=/templates/si/i/noavatar.png&w=100&h=100&t=1"){kind=avatar}
