Диссертация (1151094), страница 8
Текст из файла (страница 8)
Подобная практикаиспользования современных моделей, основанных на теориях конкуренции, существует вЕвропейском Союзе и США, чьи антимонопольные службы являются наиболее успешными.Кроме того, предлагаемый подход систематизирует существующие теории конкуренции,включая наиболее современные работы, под углом зрения процессов M&A, что также можноотнести к новым научным результатам, полученным автором настоящего исследования.Классическая политическая экономия и ее воздействие на последующее развитиевзглядов по теории конкуренции и конкурентной политикиОсновы теории конкуренции впервые были заложены в работе английского экономистаА.Смита [См.: Стиглер Дж., 1995; Гусейнов Р.М., 2000].
При этом А.Смит не дает определенияконкуренции и не ставит целью своей работы формирование теории конкуренции, однако, имбыла выявлена взаимосвязь конкуренции и естественных цен, изменение которых являетсяосновным методом конкурентной борьбы [Смит А., 1993]. А.Смит полагал, что конкуренция,уравновешивая нормы прибыли за счет рыночного механизма ценообразования, влечет за собойоптимальноераспределениекапиталаитруда,ирыночныеагентыоптимизируютэкономическую эффективность. Некоторые ученые полагают, что конкуренция и есть та самая«невидимая рука», которая координирует деятельность участников рынка [см., например:Тарануха Ю.В., 2010.
С. 88]. А.Смит указывает на наличие ряда определенных условий,необходимых для совершенной конкуренции, которые стали предпосылкой для формированиятеории совершенной конкуренции, окончательное оформление которой произошло в трудахпредставителей неоклассической школы.Адам Смит также исследовал феномен монополии. Поскольку свободная конкуренцияявляется своего рода идеальным состоянием экономической системы, то противоположноеявление – монополия, соответственно, негативно влияет на экономику.
Ограничением,свойственным теории конкуренции А. Смита, является анализ лишь двух полярных рыночныхструктур – монополии и конкуренции. Вместе с тем отсутствие промежуточных состоянийконкуренции в рамках А. Смита стимулировало дальнейшее изучение природы конкуренции.Идеи Смита о регулировании рынка посредством конкуренции получили свое развитие вработе Д.Рикардо [Рикардо Д., 1955], где автор, в том числе предложил теоретическую модельсовершенной конкуренции.
В работах А.Смита и Д.Рикардо также можно увидеть зарождениетеории ресурсных преимуществ, сформированной впоследствии Ш.Хантом и развитойА.Зельнером.А.Смитпредложилтеориюабсолютныхпреимуществ:онприводилсравнительный анализ двух стран с разной обеспеченностью факторами производства и на27примере их взаимодействия рассматривал влияние национальных различий на торговлю и ееприбыльность. Д.Рикардо развил идеи А.Смита – он ввел понятие относительных издержек(издержки производства, пропорциональные объемам вложенного ресурса, необходимым дляпроизводстваальтернативноготовара).Несмотрянасильныеупрощения,модель,предложенная Д.Рикардо, позволяет прогнозировать фактические конкурентные отличия ивнешнеторговые потоки.
Кроме того, теория сравнительных преимуществ находит применениев работах отечественных ученых в области анализа экономики регионов [подробнее см.:Акулов В.Б., 2012б]. Поскольку институциональная среда в России не является однородной[Акулов В.Б., 2012а, с.6], аспекты регионального экономического анализа также необходимоиспользовать в антимонопольном регулировании.Идеи Смита и Рикардо получили развитие в работах Хекшера-Олина [подробнее см.,например: Блауг М., 2004, с. 288], предложивших модель торговых потоков на основеобеспеченности стран факторами производства (разные цены факторов производства врезультате выравнивают экспорт и импорт).
Данная модель была оспорена В. Леонтьевым[Leontief W., 1953], который исследовал капитало- и трудоемкость импорт-экспортных потоковСША и в результате опроверг собственные первоначальные предположения о большейтрудоемкости продукции, импортируемой в США, что впоследствии получило название«Парадокса Леонтьева». Таким образом, проведенные исследования показали, что нельзясделать однозначный вывод о характере взаимосвязи конкурентоспособности и различий вресурсах участников рыночного процесса.
В данном контексте также следует выделить работуР.Вернона, который сформулировал теорию жизненного цикла товара, основанную напредположении о первичном производстве новых товаров в США, после чего онираспространяются в другие регионы и постепенно трансформируются в стандартизированныйтовар [Vernon R., 1966].Особого внимания в контексте конкурентных преимуществ заслуживает модельдиаманта, предложенная М.Портером: для обеспечения конкурентоспособности важныдлительные конкурентные преимущества, которые могут быть созданы не на основе ресурсов, ана основе «превосходящей инновационной силы» [Зельнер А., 2012, с.238]. Здесь главную рольиграют «продвинутые» факторы производства, которые создают основу для значимыхконкурентных преимуществ в сочетании с особенностями национальных условий, которыемогут как усиливать, так и ослаблять данные преимущества.
Конкурентные преимуществанаходятся под влиянием четырех сил, которые объединены в «диамант»: рынки факторовпроизводства; стратегия, структура, рынки потребителей продукции. Кроме того, диамантПортера был дополнен двумя факторами, а именно – случаем и влиянием государства, которыебыли предложены А.Зельнером [Зельнер А., 2012, с.238].28Модель Рикардо была расширена также в модели Дорнбуша-Фишера-Самуэльсона[Дорнбуш Р., Фишер С., Самуэльсон П., 1977], работе Ю.Ергера, целью которых являлась ееадаптация к использованию в современных условиях при прогнозировании международныхторговых потоков. Также Б.Баласса [Balassa B., 1965] предложилназвание для индексавыявленных сравнительных преимуществ (RCA) на основе структуры экспорта страны,модифицированный вариант которого используется в настоящее время, в том числе, и вотечественной практике, например, Л.Л.Разумнова, С.Б.Прусова произвели расчеты данногоиндекса для стран группы БРИКС в 2006 году для различных категорий товаров:Таблица 1.
Индексы выявленного сравнительного преимущества для стран БРИК в 2006 годуКатегория товаровМатериалоемкие товарыТрудоемкие товарыКапиталоемкие товарыНизкотехнологичные товарыВысокотехнологичные товарыРоссия411.86-162.29103.4565.60-297.55Бразилия136.6599.114130.56-91.11-43.58Индия-52.8964.7126.35-36.01-88.27Китай-154.38205.0732.3678.06-12.44Источник: Разумнова Л.Л., Прусова С.Б., 2009На современном этапе в контексте настоящего исследования развитие теории Д.Рикардопредставляется наиболее интересным в аспекте как вертикальной, так и горизонтальнойинтеграции на международной уровне, стимулы к которой проявляются, на наш взгляд, вслучае работы конкурентов в одной отрасли и возникновения эффекта от масштаба приодновременном наличии кооперации и сравнительных преимуществ.Работы в данной области немногочисленны, однако, необходимо отметитьтакихавторов, как С.Бракмана, Г.Гарретсена, Ч.Маревижка, Дж.С.Ниари, С.Росси, П.Волпин.Подробнее следует остановиться на работе С.Бракмана, Г.Гарретсена, Ч.Маревижка[Brakman S., Garretsen H., Marrewijk Ch.V., 2005] «Трансграничные слияния и поглощения: овозникающих сравнительных преимуществах и волнах слияний».
Авторы анализируют слиянияи поглощения в модели общего олигополистического равновесия на основе массивов данных помеждународным торговым потокам и сделкам М&A. На основании проведенного анализа ониделают вывод о том, что трансграничные слияния и поглощения происходят в результатевыявления сравнительных преимуществ компаний и стран на основе индекса Баласса.
Крометого, предлагается вывод, подтверждаемый рядом ученых (в частности, У.Шефердом), о том,что слияния и поглощения имеют тенденцию к волнообразному развитию. Результаты,полученные в данном исследовании, возможно применить при выявлении мотивовтрансграничных M&A для их совместной оценки антимонопольными ведомствами странучастниц.29Отдельным направлением эволюции теории конкуренции можно назвать анализконкуренции в «Капитале» Карла Маркса. Следуя общей концепции своей работы, Марксрассматривал конкуренцию через систему трудовых отношений, участниками которыхстановятся рабочие и капиталисты, а также ввел понятие межотраслевой и внутриотраслевойконкуренции.
Ряд ученых, к числу которых относится известный исследователь наследияМаркса, К.Поппер, не разделяют его взгляды на обоснование причин конкурентноговзаимодействия рабочих и капиталистов. К.Поппер считает, что «феномен «эксплуатации»,который рассматривал Маркс, возникает не из механизма действия рынка с развитойконкуренцией, … а в силу совершенно иных факторов — главным образом из-за сочетаниянизкой производительности труда с рынком, на котором недостаточно развита конкуренция»[ПопперК.,1992].Рассматриваяконкуренциюкапиталов,К.Марксотмечал,что«…конкуренция свирепствует здесь прямо пропорционально числу и обратно пропорциональновеличине соперничающих капиталов» [Маркс К., Энгельс Ф., 1960, С.
640]. Однако данноеутверждение представляется спорным с позиции современного анализа, так как опыт ценовыхвойн и жесткой конкурентной борьбы на олигополистических рынках, где размер фирмдостаточно велик, и при этом существует сильная конкуренция, доказывает обратное.Восприятие конкуренции Марксом неоднозначно, тем не менее, понятие внутриотраслевойи межотраслевой конкуренции, анализ которых дан К.Марксом в третьем томе «Капитала» можнорасценить как значительный вклад в данную проблематику. Они широко используются всовременной литературе, а подход Маркса оказал влияние на дальнейшее развитие данногонаправления.Спозициидиссертационногоанализаособыйинтереспредставляетвнутриотраслевая конкуренция и влияние на нее горизонтальных сделок слияний и поглощений.Однако на практике реализуются и так называемые вертикальные сделки, которые совершаютсямежду компаниями, находящимися на различных ступенях цепи создания стоимости и чаще всего,– на различных рынках.
Понятие внутриотраслевой и межотраслевой конкуренции в настоящеевремя отличаются от предложенных Марксом, однако его трактовка оказала влияние, в томчисле и на развитие ЭООТР.Марксрассматривалконкуренциюкакпротиворечивуюсилу,постоянностимулирующую борьбу между капиталистами. Конкуренция представляет собой процесс,одним из средств которого выступает технический прогресс, что стимулирует базисныеструктурные изменения в экономике. Технический прогресс является частью конкурентногоанализа Маркса.
![](https://s.studizba.com/z.php?f=/templates/si/i/noavatar.png&w=100&h=100&t=1"){kind=avatar}
