Диссертация (1147198), страница 41
Текст из файла (страница 41)
Примером является Россия,которая испытала на себе последствия включения в список несотрудничающих государств. Закороткое время, прошедшее с момента присоединения Российской Федерации к ФАТФ, внутристраны был реализован почти полный комплекс мер, направленный на реализациюРекомендаций ФАТФ. В результате, к 2013 году она была переведена на упрощенный режиммониторинга, который пока недоступен даже для Японии, США, Австралии и некоторых другихгосударств382.Еще одним примером влияния глобальных стандартов по ПОД/ФТ на обеспечениеединообразия среди государств, вне зависимости от их специфики.
В частности, Рекомендации379Ibid. P. 39.Does de Willebois E.,Halter E., Harrison R., Won Park J., Sharman J.C., The Puppet Masters // Washington D.C.: TheInternational Bank for Reconstruction and Development. 2011. P. 92. Findley M.G., Nielson D.L., Sharman J., GlobalShell Games: A Mystery Shopping Experiment in Know Your Customer Standards // IFC Review. 12.01.2012. URL:http://www.ifcreview.com/restricted.aspx?articleId=5439&areaId=46. 20.02.2014. 22:00.381Johnson J.; Third Round FATF Mutual Evaluations Indicate Declining Compliance // Journal of Money LaunderingControl. Vol.
11. No. 1. 2008. P. 58.382Россия защитила 6-й отчет о прогрессе нашей страны на пленарном заседании ФАТФ // Федеральная служба пофинансовому мониторингу. 16.10.2013. URL: http://www.fedsfm.ru/releases/777. 20.05.2014. 20:00.380147ФАТФ (в частности, Рекомендация 10) требуют от финансовых организаций изучать клиентовперед принятием их на обслуживание. В частности, устанавливать в отношении физических июридических ряд сведений, а также проверять их достоверность.
Сравнительный анализподходов к надлежащей проверке клиента в России, Соединенных Штатах Америки иЕвропейском Союзе указывает на единообразие механизмов и процедур, несмотря насущественные различия в перечне документов, которые в принципе используются в различныхстранах. Практика, принятая финансовыми организациями, полностью укладывается втребования Рекомендаций ФАТФ. Данное соответствие глобальным стандартам выражается нетолько в процедурных аспектах, но также отражает расширение круга субъектов, на которыхраспространяется их требования. В частности, в осуществление механизмов оказываютсявовлечены не только финансовые учреждения, но и почтовые организации, агенты и некоторыедругие типы акторов.
Некоторые государства предпринимают попытки к тому, чтобывоспользоваться некоторым уровнем дискреции, которые предоставляют стандарты. Тем неменее,ихвозможностивэтомотношенииограничены,посколькусущественнаядифференциация может привести к перетеканию клиентов в страны с более мягкимитребованиями к идентификации.Таким образом, хотя главной целью режима становится достижение единообразиязаконодательства в различных странах мира, гомогенным сам по себе он не является. Подобнаяситуация в некоторой степени напоминает режим нераспространения ядерного оружия, гдепрямо описаны государства, у которых есть право иметь подобные вооружения. За исключениемстран ядерного клуба, владение ими незаконно. Но, как и в режиме ПОД/ФТ, степеньпринуждения политически детерминирована. Например, владение ядерным оружием Индией или– предположительно – Израилем не привело к изоляции, схожей с той, в которой оказаласьКорейская народная демократическая республика.Рассмотрение роли политического взаимодействия в жизненном цикле международных норм– от их формирования до наказаний за недостаточную имплементацию – подтверждаетнекоторые выводы, сделанные в предыдущих частях работы, а также позволяет сформулироватьнесколько новых.Во-первых, подтверждается высокая степень политизации международного режима поПОД/ФТ.
Она является следствием того, что инициатива, формально ставшая глобальной,зиждется на деятельности ограниченного круга государств – в данном случае индустриальныхстран. Одна из наиболее показательных иллюстраций данного тезиса – право ФАТФ проводитьоценку государств, которые не входят в состав ее участников. По существу, обвинения внарушении норм могут быть предъявлены любому государству в мире.
Но это, однако, не148означает их безусловной эффективности, о чем свидетельствуют выводы относительно динамикираспределения издержек и выгод.Во-вторых, именно подобная дифференциация подтверждает неолиберальную логику обалансировке издержек и выгод от следования норм. Готовность государств по всему мируследовать требованиям ФАТФ обусловлена тем, что у ведущих экономик мира есть возможностьсделать несотрудничество крайне невыгодным.
Но она не делает его невозможным. Государства,сталкиваясь с контрмерами со стороны ФАТФ, вынуждены калькулировать издержки частичнойили полной экономической автаркии, а также политического остракизма. Данный вывод крайневажен в контексте жизнеспособности режима. Мы полагаем, что формирование в глобальноммасштабе нескольких относительно независимых финансовых центров, где приоритизацияборьбы с отмыванием денег будет различна, сильно снизит способность участников режима поПОД/ФТ к принуждению, а значит и его эффективность.В-третьих, в рамках режима по ПОД/ФТ имеет место двухуровневая игра, но в форме,отличной от классической. Торг с акторами на национальном уровне играет в формированиинорм ограниченную роль, поскольку они преимущественно представлены участниками частногосектора, которые по определению находятся в подчиненном положении. В то же время,национальный законодатель не склонен выставлять жесткие требования к национальнойделегации.
Вопросы ПОД/ФТ внутри государства уже, как правило, секьюритизированы – чтоособенно актуально для тех стран, которые участвуют в ФАТФ и хоть в какой-то степени могутвлиять на наполнение требований Международной группы. В свою очередь, у государств, гдеугроза, проистекающая от отмывания денег и потенциального финансирования терроризма, неприоритизируется, возможности влияния на Рекомендации ФАТФ сильно ограничены. Еще одинактуальный вывод состоит в том, что формат участия национальных делегаций в ФАТФ по своейсути защищает нормы от размытия, поскольку объединяет экспертов, заведомо признающих нетолько необходимость борьбы с отмыванием денег, но и солидарных в используемыхинструментах.Наконец, в-четвертых, в аспекте принуждения вновь проявляет себя двухуровневаяструктура международного режима по ПОД/ФТ.
Региональные группы по типу ФАТФ играютроль не только в распространении норм. Они также используются как инструмент принужденияк их соблюдению и проведению взаимных оценок стран. Международная группа не простооставляет за собой право признавать или не признавать проведенные оценки, но также изадействует своих участников как агентов влияния в рамках региональных групп. Диффузиянорм, которые, в свою очередь, отражают постепенно расширяющееся предметное поле режима,продолжается на каждом из этапов их жизненного цикла. Таким образом достигается149необходимая устойчивость международного политического сотрудничества. Тем не менее,основная характеристика режима состоит не в том, что он является устойчивым, а в том,насколько его структура является самоподдерживающейся.
Нам представляется, чтосамостоятельность международного режима по ПОД/ФТ ограничена. Без поддержки крупныхиндустриальных государств он будет стремительно терять эффективность. На момент 2014 годапризнаков детериорации режима не наблюдается – за исключением некоторых тенденций полегализации отдельных типов наркотических веществ в Соединенных Штатах Америки. Ноперед ним стоят новые вызовы: необходимость перехода к оценке эффективностимеждународных стандартов по ПОД/ФТ и ухудшение политических отношений междугосударствами (в первую очередь, в контексте политики в отношении России) внутри преждегомогенной ФАТФ. Представляется, что в период 2014-2020 годов исследователи получат весьмаценный эмпирический материал, проливающий свет на динамику развития «технократических»режимов в условиях потенциального снижения их легитимности, десекьюритизации рядавопросов, положенных в их основу, и детериорации политических отношений в целом.150ЗаключениеПоявление новых и активизация уже существующих трансграничных угроз привели кнеобходимости усиления специализированного международного сотрудничества для борьбы снекоторыми из них.
Особенно это актуально в случаях, когда необходимо обеспечитьреагирование на отдельные типы вызовов в глобальном масштабе. Появление режима попротиводействию отмыванию денег и финансированию терроризма является одним из примеровтакого рода.Цель настоящего исследования состояла в выявлении специфичных характеристикмеждународного политического сотрудничества в сфере противодействия легализациипреступных доходов и финансированию терроризма, являющихся причиной его глобальногохарактера и формальной эффективности. Для достижения данной цели были решены следующиезадачи: детальнорассмотреныконцептуально-теоретическиеподходыкизучениюмеждународного политического сотрудничества. Проанализированы подходы к описаниюпроцессов формирования режимов, а также гипотезы о причинах их устойчивости во времени.Также подробно рассмотрена внутренняя динамика международных режимов – аспектыформирования внутрирежимных норм, их исполнения, мониторинга и принуждения. во второй главе проанализирована динамика формирования режима по противодействиюотмыванию доходов и финансированию терроризма.
Были рассмотрены формирование иэволюция его предметной области. Проанализирована роль интерсубъективного восприятияотдельных глобальных проблем, а также требований о распределении выгод и издержек вконтексте развития международного режима и обеспечении его устойчивости. Выявлено, в какойстепени актуальным является расширение режима по нескольким направлениями – числуакторов, предметной области и частоте взаимодействия. третья глава посвящена рассмотрению внутренней динамики рассматриваемого режима.В частности, проанализирована цепочка «формирование норм» - «имплементация норм» «контроль исполнения требований» - «наказание за нарушение требований».
Выявлено, чтонормы, равно как и инструменты для принуждения к их исполнению, являются производными отсостава участников и структуры режима. Эффективность режима, таким образом, зависит откруга охваченных им государств и особенностей его внутренней иерархии.На основе изложенного, диссертант пришел к следующим выводам.151Международное политическое сотрудничество в сфере противодействия отмыванию денег ифинансированию терроризма возникает, подтверждая идеи Стивена Краснера, в силу сочетания«спроса» и «предложения» на формирование международного режима. Тем не менее, и тот, идругой фактор были замкнуты на крупнейшие индустриальные государства. Спрос на запускэффективного международного политического сотрудничества проистекал от тех государств,которые несли (и продолжают нести) существенные социально-экономические издержки отпреступлений, сопряженных с извлечением значительной прибыли, что подтверждаетнеолиберальный тезис об актуальности соотношения выгод и издержек при принятии решений овступлении в международное взаимодействие.
![](https://s.studizba.com/z.php?f=/templates/si/i/noavatar.png&w=100&h=100&t=1"){kind=avatar}
