Диссертация (1147198), страница 37
Текст из файла (страница 37)
Так, тема жизненной необходимости борьбы сотмыванием денег звучит в выступлениях руководителя подразделения финансовой разведки вСоединенных Штатах Америки – FINCEN. Например, выступая на профильной конференции длясотрудников сектора азартных игр её руководитель отметила: «угрозы, с которыми сталкиваютсяСоединенные Штаты, весьма существенны и показывают, почему нужна наша эффективнаясовместная работа. Информация, которую предоставляют казино и финансовые институты,используется346дляпротиводействиятеррористическиморганизациям,странам-изгоям,International Standards on Combating Money Laundering and the Financing of Terrorism & Proliferation // FinancialAction Task Force: Paris. February 2012.
P. 14.347подробнее о международных усилиях по борьбы с уклонением налогов см.: Хейфец Б.А., Деофшоризацияэкономики: мировой опыт и российская специфика // Вопросы экономики. № 7. 2013. Стр. 29-48.348The Era of Bank Secrecy is Over. The G20/OECD Process is Delivering Results // Organisation of Economic Cooperation and Development. Paris. 26.10.2011. URL: http://www.oecd.org/ctp/exchange-of-tax-information/48996146.pdf.20.04.2014. 22:00.349Gouvin E.J., Bringing Out the Big Guns: the USA PATRIOT Act, Money Laundering, and the War on Terrorism //Baylor Law Review. Vol. 55.
No. 3. 2003. P. 961.133распространителям оружия массового уничтожения, коррупцией за рубежом и растущим киберугрозам, трансграничным преступным организациям, в том числе вовлеченным в трафикнаркотиков, крупное мошенничество, направленное на правительство США, наши компании инаших граждан»350. Там же Патриотический Акт требует от банков информировать своихклиентов о том, что они будут идентифицированы в соответствии с «антиотмывочным»законодательством.
В частности, предлагается использовать такую модельную формулировкууведомления: «чтобы помочь правительству бороться с финансированием терроризма иотмыванием денег, федеральное законодательство требует…»351.Во внутриполитическом дискурсе также активно используется и риторика, сочетающая всебе отсылки на третью сторону – так, в том же заявлении Директора FINCEN, указывалось, чтозаконодательство, аналогичное американскому, есть «практически во всех странах мира»352. ВРоссии авторы пакета «антитеррористических» законопроектов, которые в частности,подразумевали существенное ужесточение требований к безналичным переводам, ссылались наопыт Германии и других стран353.Имплементациямер,выработанныхврамкахмеждународногополитическогосотрудничества в сфере противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма,имеет две особенности.
Во-первых, одобрение международных стандартов на политическомуровне не требует их ратификации. Однако наличие политической приверженности являетсядополнительным стимулом для разработки национального законодательства. По существу, врамках взаимодействия между национальными ведомствами, законодательными органамивласти и частным сектором ведется торг не по поводу того, стоит ли придерживатьсяРекомендаций ФАТФ, а о том, каким образом следовать им более эффективно. Второйпримечательный аспект состоит в том, что международные стандарты принимаются пакетом, попринципу «все или ничего».
Государства не могут, как в случае с международными конвенциямиили соглашениями, заявить о том, что они не связаны отдельными их положениями. Если странапризнает требования ФАТФ, то все – от круга предикатных преступлений до трансграничногосотрудничества в рамках проведения финансовых расследований. Это дает участникам350Prepared Remarks of Jeniffer Shasky Calvery, Director Financial Crimes Enforcement Network. 2014 Bank Secrecy ActConference // Financial Crimes Enforcement Network.
Las Vegas. 12.06.2014. URL:http://www.fincen.gov/news_room/speech/html/20140612.html. 15.06.2014. 21:00.35131 C.F.R. 1020.220 (B)(5)(iii).352Prepared Remarks of Jeniffer Shasky Calvery, Director Financial Crimes Enforcement Network. 2014 Bank Secrecy ActConference. Op.
cit.353Брилев С., Ирина Яровая: ширму анонимности, за которой прячется преступность, нужно убрать [интервью сглавой Комитета по безопасности Государственной Думы Федерального собрания Российской Федерации И.Яровой] // Вести в субботу. 18.01.2014. URL: http://www.vesti.ru/doc.html?id=1200893. 07.05.2014. 21:00.134двухуровневых игр дополнительный аргумент в пользу более полной имплементациимеждународных стандартов.В этом отношении показательно принятие профильного федерального закона «Опротиводействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, ифинансированию терроризма» в Российской Федерации. При его рассмотрении депутатыГосударственной Думы отмечали, что законопроект устанавливает излишне широкиетребования, предусматривает сбор массива информации, анализ которой будет затруднен инеактуален для борьбы с финансовыми преступлениями; не проработаны, а, значит,потенциально неадекватны поставленной задаче, были полномочия создаваемого подразделенияфинансовой разведки.
В ходе прений депутат Государственной Думы Павел АлексеевичМедведев отметил: «Закон вовсе не о противодействии легализации доходов, полученныхнезаконным путем или даже преступным путем, а о регистрации денежных потоков. […] Еслибы мы хотели парализовать борьбу с легализацией грязных денег, мы должны были быпредложить именно такой закон и утопили бы в мутной воде необозримых потоков информациивсе сведения о легализации»354. Тем не менее, закон был принят; и во многом из-за давления,которое оказывалось в рамках двухуровневой игры.Однако недостаточно имплементировать нормы, необходимо осуществить контроль надтем, как они реализованы на национальном уровне. В рамках международного режима попротиводействию отмыванию доходов и финансированию терроризма используются все изописанных Фабрицио Пагани методов мониторинга, кроме судебной процедуры: направлениеотчетов и анализ информации, миссии по выявлению фактов и взаимная оценка (последние двамеханизма – совместно).Самостоятельное направление отчетов – это наиболее старая процедура контроля в рамкахФАТФ.
Согласно решению, принятому еще в 1990-1991 годах, среди стран-участницраспространялись вопросники о степени соответствия национального законодательстваРекомендациям ФАТФ. Примечательно, что такая процедура самооценки изначально касаласьтолько тех стандартов, которые не относятся к обязанностям участников частного сектора355.Подобноеограничениеможетподтверждатьтезисопреимущественнойзначимостидвухуровневой игры с частными компаниями, нежели между национальными делегациями вФАТФ и местными политическими акторами.
Изначально частный сектор имел некотороеХроника заседания Государственной Думы от 27.06.2001 г. // Официальный сайт Государственной ДумыФедерального собрания Российской Федерации. URL: http://api.duma.gov.ru/api/transcriptFull/2001-06-27.17.05.2014. 22:00.355Financial Action Task Force on Money Laundering Annual Report 1991-1992 // Financial Action Task Force. 25 June1992. URL: http://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/reports/1991%201992%20ENG.pdf. 10.02.2014.
19:00. P. 24.354135влияниенаразвитиехарактеристикрежима,носпоследующейсекьюритизациейсоответствующей проблематики его практически утратил.Самооценка стран как внутри ФАТФ, так и за ее пределами ставит два вопроса. Во-первых,чем можно объяснить готовность государств самостоятельно сообщать о том, выполняют ониили нет требования Международной группы. Во-вторых, насколько эффективна такая процедурав целом?Мы полагаем, что есть три причины, по которым страны-участницы ФАТФ изначальносогласились проводить самооценку на предмет полноты реализации международных стандартовпо ПОД/ФТ. В первую очередь, данная процедура отвечает одной из целей созданиямеждународного режима – снижению информационной асимметрии. Государства в рамкахзакрытого клуба по доброй воле предоставляют сведения о своем соответствии согласованнымтребованиям, полагая, что то же самое сделают их контрагенты.
Таким образом, они могут быть(но лишь в некоторой степени, поскольку самооценка не является объективным средствомконтроля) уверены в отсутствии фрирайда, в данном случае выражающегося в юрисдикционномарбитраже. Снижение информационной асимметрии также крайне актуально для режимов,специализирующихся на технических вопросах. Раскрытие информации не просто способствуетпрозрачности, но также позволяет выявить существующие проблемы.
Их наличие, по существу,актуализирует деятельность режима. Ведь отсутствие проблем лишит смысла разработку новыхтехнических норм.Вторая причина связана с логикой двухуровневых игр. Оценка соответствия международнымстандартам, несомненно, необходима. Но если она проводится только для внутренних целей иостается секретной внутри страны, то правоохранительные органы теряют аргумент о давлениисо стороны международного сообщества. Поскольку ответы на опросник доступны участникамФАТФ, то делегации могут сообщать национальным акторам о том, что недостаткинациональной системы известны в рамках международной группы и потому требуют принятиядополнительных, зачастую экстренных, мер.Наконец, для тех стран, которые приняли участие в самооценке одними из первых, стимуломбыла также возможность стать одними из авторов наилучших практик.
![](https://s.studizba.com/z.php?f=/templates/si/i/noavatar.png&w=100&h=100&t=1"){kind=avatar}
