Диссертация (1147198), страница 39
Текст из файла (страница 39)
Данное обстоятельство соотносится с логикой секьюритизации вопросов отмыванияденег и финансирования терроризма – подобный чрезвычайный инструмент действительнооказывается крайне политизированным и в то же время субъективным по своей природе.Тем не менее, политическая роль мониторинга не отвечает на вопрос о том, что происходитв тех случаях, когда государство намеренно или ненамеренно не следует международнымстандартам по ПОД/ФТ. Обычного признания негативного эффекта от отмывания денег ифинансирования терроризма оказалось недостаточно, поскольку у государств могут бытьразличные взгляды на методы решения проблемы. В ситуации, когда международный режимнацелен на достижение униформенности, данное развитие событий крайне неблагоприятно.
Всвязи с этим, был сформирован квази-санкционный режим, эффективность которого, во-первых,вновь подтверждает центральную роль индустриальных государств, а во-вторых, указывает нато, что в рамках поставленных задач это решение является одним из наиболее действенных ивряд ли имеет адекватные аналоги.Подтверждая тезис о том, что международные стандарты по ПОД/ФТ представляют собойпример мягкого права, меры принуждения к исполнению норм располагаются по всему спектрувозможных решений от политического давления до квази-санкций. Тем не менее, у всех них естьодна общая черта: их эффективность обусловлена ролью индустриальных государств.364Зыкова Т., Пятно на платье из купюр // Российская газета – Федеральный выпуск.
№ 6141 (165). 30.07.2013.140Самой первой формой принуждения к соблюдению международных стандартов по ПОД/ФТстало публичное осуждение. Причины такого выбора очевидны. Моральное, политическоедавление не требует институционализации и согласованного подхода всеми без исключенияучастниками режима. Политическое влияние за время существования Международной группыоказывалось на значительное число государств.
Так, в 1995 году Президент ФАТФ направилнескольким турецким министрам письмо о необходимости усилить деятельность по ПОД/ФТ (вчастности, разработать «антиотмывочное» законодательство), в 1996 г. страны Международнойгруппы составили миссию высокого уровня для личной встречи с членами правительстваТурции365. Дипломатическое давление было оказано и на Сейшеллы, где в 1996 году был принятАкт об экономическом развитии, который предоставлял крупным инвесторам возможностьполучить гражданство, дипломатический иммунитет и защиту от судебного преследования запреступления, совершенные за пределами страны366.
Тем не менее, подобное давление имелоограниченный эффект само по себе, так как и Турция, и Сейшелы не выполнили требованияФАТФ сразу же. Им понадобилось для этого несколько лет и дополнительный стимул в формепопадания в «серый список» Международной группы.С точки зрения неолиберального подхода, само по себе использование политическогодавления приводит к эффективным результатам только при определенных обстоятельствах.Такое воздействие должно влиять на распределение выгод и издержек в спектре возможныхдействий акторов – от полного подчинения до отказа следовать международным нормам.Несотрудничество должно приводить к издержкам бóльшим, нежели возможные выгоды отфрирайда или аналогичного отхода от требуемого поведения.
В рамках предметной областирежима по ПОД/ФТ политическое давление вряд ли может привести к существенномуизменению соотношения выгод и издержек. Ухудшение отношений с контрагентами имеет своимследствием ухудшение имиджа государства или снижение сотрудничества по линииправоохранительных органов. Но ни то, ни другое для несотрудничающих государствнеактуально.
ФАТФ не смогла единолично добиться существенного изменения общественногоотношения к несотрудничающим государствам; определенная виктимизация офшорныхюрисдикций была предпринята Организацией экономического сотрудничества и развития, носледует помнить, что некоторые из них находятся в юрисдикции индустриальных государств, апотому имеют некоторую степень иммунитета от такого типа влияния. В то же время снижениеуровня сотрудничества и вовсе является незначительным стимулом: неготовность передавать365Financial Action Task Force on Money Laundering Annual Report 1995-1996. Op.cit.
P. 15.Johnson, J., Blacklisting: Initial Reactions, Responses and Repercussions // Journal of Money Laundering Control. Vol.4. No. 3. 2001. P. 212.366141информацию иностранным правоохранительным органам зачастую как раз и является причинойдля признания отдельных юрисдикций несотрудничающими.Еще одним признаком того, что политическое давление оказывается не всегда эффективным,является наличие иных мер влияния.
В случае международного политического сотрудничества всфере ПОД/ФТ, дополнительное принуждение является зачастую полным аналогом изоляции.Применение контрмер было закреплено в самой первой редакции Рекомендаций ФАТФ(Рекомендации № 21, с 2012 г. - № 19), которая требовала от финансовых институтов уделятьособое внимание операциям, совершаемым субъектами из стран, которые не следуютмеждународным стандартам. С 2009 года требование было расширено и подразумеваетприменение «контрмер» к тем государствам, которые продолжают уклоняться от полногосоответствия Рекомендациям ФАТФ367. Пояснительная записка к Рекомендации 19 уточняет, вчем именно они могут заключаться. На практике контрмеры варьируются от дополнительногоуточнения цели каждой конкретной финансовой операции перед ее проведением до разрывакорреспондентских отношений и ограничения делового сотрудничества с финансовымиорганизациями из несотрудничающего государства.Предлагаемый список контрмер почти полностью отражает неолиберальную логикупринуждения.
Повышенное внимание к операциям организаций из несотрудничающих странделает их обработку более затратной, в связи с этим растет стоимость обслуживания, а значит ииздержки субъектов экономической деятельности в таких государствах. Это не только снижаетматериальную выгоду от фрирайда, но также может рассматриваться как своеобразный «налогна отмывание» - на экономику несотрудничающего государства налагаются издержки, которыеона в другом случае бы не несла, поскольку социально-экономические потери от совершенныхпреступлений, как указывалось выше, ложатся на плечи крупных государств.Такие контрмеры имеют признаки санкций, поскольку используются для наказания за«неверное» поведение и как инструмент принуждения.
И они также схожи с некоторыми шагами,которые уполномочен применять Совет безопасности Организации Объединенных Наций вслучае возникновения угрозы миру (в частности, полный или частичный перерыв экономическихотношений) (статья 41)368. Однако, в отличие от Совета Безопасности ООН, ФАТФ формальнымправом на введение санкций не обладает. Выход из такой ситуации основан на самой сути367The Forty Recommendations // The Financial Action Task Force on Money Laundering.
20.06.2003. URL:http://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/recommendations/pdfs/FATF%20Recommendations%202003.pdf.10.05.2014. 21:00.368Charter of the United Nations and Statute of the International Court of Justice // United Nations. San Francisco.26.06.1945. URL: https://treaties.un.org/doc/publication/ctc/uncharter.pdf. 11.05.2014.
22:00.142международных норм по ПОД/ФТ. Международная группа по разработке финансовых мерборьбы с отмыванием денег позиционирует ограничение взаимодействия с несотрудничающимигосударствами как всего лишь одно из требований к национальному законодательству.Формально любое государство может отказаться вводить контрмеры. Но тогда оно само станетобъектом санкций, поскольку подобное поведение станет противоречить Рекомендациям ФАТФ,которые принимаются и применяются пакетно, не допуская отдельных изъятий. В связи с этим,неизбежно возникает вопрос о том, действительно ли все страны мира одинаково добровольноограничивают экономические отношения с некоторыми своими контрагентами.
Ведь если длякрупных экономик рациональная логика такого поведения очевидна, то для небольшихгосударств подобные меры могут серьезно усложнить отношения со своими важнымиэкономическими партнерами. По нашему мнению, объяснение этому явлению состоит в том же,почему государства в принципе соглашаются следовать международным стандартам. В первуюочередь, они боятся сами стать объектами санкций.
Во-вторых, конформное поведение позволяетим избежать ассоциации с отмыванием денег, а с 2000-х годов еще и финансированиемтерроризма и распространением оружия массового уничтожения. Если до 2000 года такой имиджимел лишь ограниченные экономические коннотации, то после терактов 11 сентября 2001 года вСоединенных Штатах Америки – далеко идущие политические последствия. Но почемугосударства опасаются подобного квази-санкционного режима, источником которых являетсяограниченное число стран, участвующих в неформальном объединении в форме ФАТФ, икоторые вводятся по результатам оценки, проведенной их же экспертами?Уильям Кемпфер и Антон Ловенберг в своей работе 1999 года отметили, что многосторонниесанкции, хотя и эффективны экономически, не всегда достигают своих политических целей – тоесть ограничены в изменении поведения других акторов.
Авторы отмечали, что избранныеодносторонние санкции значительно более результативны, так как могут затронуть культурныеи политические связи, а также стратегические отношения. В то же время действенностьмногосторонних санкций снижена в связи со «сложностями достижения сотрудничества внутримногостороннего альянса [вводящих их стран]»369. Пример международного режима по ПОД/ФТчастично подтверждает данный тезис, поскольку по факту основным источником санкцийявляется ограниченный круг индустриальных государств, которым значительно проще достичьконсенсуса по причинам, уже описанным в данном разделе исследования.
![](https://s.studizba.com/z.php?f=/templates/si/i/noavatar.png&w=100&h=100&t=1"){kind=avatar}
