Диссертация (1147198), страница 42

Просмтор этого файла доступен только зарегистрированным пользователям. Но у нас супер быстрая регистрация: достаточно только электронной почты!

Текст из файла (страница 42)

Для таких стран борьба с отмыванием денег былаизначально более актуальна, нежели для других – их издержки не могли быть компенсированывыгодами от введения «грязных» денег в экономику. Небольшие государства по определениюнесут меньшие потери от генерирующих прибыль преступлений. В то же время, они могут(теоретически) извлечь выгоды от привлечения нелегальных капиталов. Тем не менее,существование международного режима в значительной мере изменило соотношение выгод ииздержек для большинства таких государств, выводя за границы оценки принципиальнуюнеобходимость бороться с отмыванием денег и финансированием терроризма.

Данные страныоказываются перед менее фундаментальным, но более принципиальным выбором. Для нихактуальным становится вопрос того, подчиниться ли нормам, которые преимущественноразрабатываются без их участия, или пойти по пути автаркии, лишившись преимуществ участияв мировых экономических отношениях, одновременно получив статус юрисдикции, вольно илиневольно участвующей в отмывании денег и финансировании терроризма.Таким образом, крупные государства к созданию режима подтолкнула собственнаякалькуляция выгод и издержек – для них актуально достижение абсолютных выгод, в частности,создание условий, которые бы делали совершение преступлений невыгодным (в силуневозможности использовать полученные доходы).

Они же сместили соотношение выгод ииздержек для иных акторов. Небольшие государства, в свою очередь, руководствуютсясоображениями относительных потенциальных выгод от привлечения нелегальных капиталов,поэтому странам, составляющим «ядро» режима, пришлось оказывать на них целенаправленноедавление. Именно поэтому круг основоположников режима не случаен: все они, в силу своихэкономических и политических возможностей, способны налагать эффективные ограничения наразвитие национальных экономик несотрудничающих государств. В результате, стратегическоевзаимодействие в рассматриваемой сфере приобретает черты игры по типу «слабого звена».Единственным способом обеспечить эффективность в таких ситуациях является приданиережиму статуса глобального.

Если в мире появляется хотя бы одно государство, предъявляющее152к капиталам более мягкие требования, «грязные» деньги перетекут в соответствующуююрисдикцию. Обратное означало бы отказ от свободного движения капитала и противоречилосовременному устройству мировой экономики.Таким образом, перед участниками международного политического взаимодействия встаетсущественная дилемма: с одной стороны, существует очевидное разделение на государства,которые имеют прямую необходимость в запуске профильного сотрудничества, и те, что, посуществу, вынуждены принимать в нем участие. С другой – для обеспечения его эффективноститребуется участие – при этом не формальное, а активное - обеих групп. Решением этой дилеммыстало установление жесткого разделения на две неравнозначные группы государств.

В обратномслучае, в силу противоречия интересов их представителей, придание им одного статуса могло быпривести в лучшем случае к размытию норм, а в худшем – к полному прекращениюсотрудничества.Именно этими причинами обусловлена двухуровневая структура международного режимапо ПОД/ФТ. В его центре располагаются государства, которые по определению заинтересованыв сотрудничестве в соответствующей сфере. На периферии – страны, которые являютсяпреимущественно объектами распространения норм.

Менее многочисленная группа «ядра»концентрирует максимум рычагов влияния. Страны, которые в совокупности не способныоказывать существенное влияние на поведение контрагентов, напротив, составляют болеемногочисленную группу.Подобноеразделениеподдерживаетсяинституциональнойструктурой,пофактуявляющейся значительно более формальной и жесткой, нежели представляется изначально. СамаМеждународная группа по разработке мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), равно как ирегиональные группы по ее типу имеют собственную бюрократию, которая поддерживаетжизнеспособность и устойчивость сформировавшейся структуры.

Она же в известной степенипозволяет оказывать давление на несотрудничающих контрагентов. Подобная ситуацияопровергает тезис Амитая Этциони о том, что наиболее эффективные формы международногосотрудничества будут сведены к «организациям без адреса». У эффективных режимов можетбыть адрес, своя институциональная структура – но она должна прямо выделять страны, которыеодновременно заинтересованы в продолжении сотрудничества и имеют возможности принудитьдругих к участию в нем. Бюрократия также способна сделать такое, в известной степени,элитарное, разделение менее заметным, поскольку призывы, требования и запросы будутисходить от нее, а не от «гегемона» (или группы «гегемонов»).

В то же время, отсутствие хотькакой-либо институциональной структуры и приоритет двухстороннего давления может быть153оптимальным решением лишь в краткосрочной перспективе, поскольку скорее вызоветнедовольство стран, не входящих в «ядро» режима.Темнеменее,взаимодействияподобнаямеждудвумядвухуровневаяструктуравышеуказаннымиобеспечиваетстабильностьгосударств.Устойчивостьгруппамисотрудничества в конкретной сфере в целом дополнительно обуславливается иными факторами,среди которых можно выделить четыре наиболее существенных.

Во-первых, это расширениечисла участников режима. Как указывалось выше, в силу особенности специализации,профильное международное политическое сотрудничество, для обеспечения достаточногоуровня эффективности, должно быть глобальным. Рациональным представляется выделить двеформы расширения. С одной стороны, происходит постепенное, но крайне ограниченноерасширение группы государств, составляющих «ядро» режима. Последние заинтересованы втом, чтобы включить в состав ФАТФ наиболее крупные экономики, а также значимыхрегиональныхигроков,которыемоглибыпроецироватьсвоевлияниеврамкахспециализированных региональных групп.

В частности, в том числе и данным обстоятельствомобъясняется ускоренное вступление в ФАТФ России, почти сразу после ее выхода из «черного»списка Международной группы. С другой стороны, «ядро» режима также является источникомцентростремительной динамики. Его участники параллельно составляют активную частьрегиональных групп по типу ФАТФ, которые, в свою очередь, вовлекают в деятельность поборьбе с отмыванием денег почти все государства мира. Расширение состава участников режимаспособствует его устойчивости постольку, поскольку оно становится одной из егопервостепенных задач, необходимой предпосылкой существования – как в рамках строгогоограничения круга государств, составляющих «ядро» режима, так и распространения его влиянияза пределы ФАТФ, в целях избегания юрисдикционного арбитража.Во-вторых, устойчивость режима во времени обеспечивается постоянным расширением егопредметной области. Причина существенности данного фактора, по нашему мнению, состоит втом, что изначальная предметная область (борьба с отмыванием преступных доходов) являетсякрайне размытой, что подтверждается отсутствием точной оценки размера нелегальнойэкономики, равно как и реальной эффективности разрабатываемого в рамках режимаинструментария.

Таким образом, продолжение сотрудничества постепенно оправдываетсявключением в предметную область все новых аспектов – финансирования терроризма,распространения оружия массового уничтожения. Подобное расширение также позволяетповышать степень встроенности режима в систему международных отношений, усиливать связьс существующими институтами (Советом Безопасности ООН, Организацией экономическогосотрудничества и развития), а значит и дополнительно легитимизировать свою деятельность.154Расширение предметной области объясняется и некоторыми концептуально-теоретическимисоображениями.

Секьюритизация проблематики отмывания доходов от нелегального оборотанаркотиков привела к последующему расширению границ этого явления на все более широкийперечень предикатных преступлений. В начале 2000-х годов на первый план вышли соображенияборьбы с терроризмом, а потому представлялось логичным предпринимать экстренные ичрезвычайные меры для противодействия всем аспектам этого явления. В результате,международный режим фактически отходит от своих принципиальных истоков – в силурасширения предметного поля, теперь специализируясь не только на придании незаконнымдоходам видимости законных, но и на незаконном использовании легитимных средств.В-третьих, существенным фактором является повышение частоты взаимодействия в рамкахрежима.

Она уменьшает информационную асимметрию, а также делает более устойчивыми связимежду «ядром» режима и региональными группами и внутри каждого из уровней режима.Повышение частоты взаимодействия требует формирования определенной институциональнойструктуры, которая будет отвечать за координацию обмена информацией, а также организациюсоответствующих встреч. В связи с этим, специфика институциональной структуры являетсяодним из существенных элементов протяженного во времени сотрудничества. Отказ от созданияустойчивой структуры может приводить к издержкам, не сопоставимым с преимуществами,сопряженными с отсутствием необходимости финансировать сопряженную бюрократию илиприобретением ею определенной степени самостоятельности. Взаимодействие может приниматьсамые различные формальные формы – пленарные заседания, рабочие группы, семинары поповышению потенциала, учебные мероприятия и тому подобное.

Тем не менее, все онинаправлены на установление как можно более тесных связей и отношений между техническимиспециалистами: сотрудниками правоохранительных и надзорных органов государств. Посуществу, наивысшим проявлением такой динамики является создание неформальныхобъединений подразделений финансовой разведки – в первую очередь, группы Эгмонт.

Наличиеу последней своего, хоть и небольшого секретариата, свидетельствует об отсутствии очевидногопротиворечия между наличием институциональной структуры и неформальным характеромвзаимодействия. В данном случае неформальность является не самоцелью, а основой для тесного(и более частого) взаимодействия.В-четвертых,существеннойдляформированияустойчивогорежимаявляетсясекьюритизация соответствующей проблематики.

Тем не менее, неверно было бы представлять,что данный фактор играет самостоятельную, независимую роль. Пример глобального режима поПОД/ФТ показывает, что секьюритизация отдельных вопросов, одновременно с техническимхарактером режима приводят, в первую очередь, к искажению двухуровневых игр, которые155ведутся на национальном и международном уровням. На международном уровне разночтениянациональных делегаций минимальны, поскольку последние представлены специалистами,которые заинтересованы в максимальном усилении борьбы с отмыванием денег ифинансированием терроризма. На национальном уровне внедрение национальных стандартоввстречает незначительное сопротивление по трем причинам.

Во-первых, соответствующаяпроблематика, как правило, секьюритизирована, а значит допускает введения любых, в томчисле, экстренных мер. Во-вторых, национальные акторы имеют возможность ссылаться на то,что международные стандарты уже согласованы всеми странами и отказ от них будет означатьне только неэффективность национального режима по ПОД/ФТ, но также и приводить кпотенциальному введению санкций. В-третьих, в эту двухуровневую игру включен частныйсектор, который, как правило, несет наибольшие издержки, связанные с имплементациеймеждународных стандартов, но при этом почти не участвует в их выработке.

Характеристики

Список файлов диссертации