Диссертация (1147198)
Текст из файла
САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТНа правах рукописиШУСТ ПАВЕЛ МИХАЙЛОВИЧМЕЖДУНАРОДНОЕ ПОЛИТИЧЕСКОЕ СОТРУДНИЧЕСТВО В СФЕРЕПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ОТМЫВАНИЮ ДОХОДОВ И ФИНАНСИРОВАНИЮТЕРРОРИЗМАСпециальность 23.00.04 – политические проблемы международных отношений,глобального и регионального развитияДиссертация на соискание ученой степеникандидата политических наукНаучный руководитель:д.э.н., к.и.н. проф.
С.Л. ТкаченкоСанкт-Петербург20142ОглавлениеВведение ................................................................................................................................................................. 3Глава 1 Концептуально-теоретические подходы к исследованию проблематики международныхрежимов ................................................................................................................................................................ 19§1 Теория режимов как концептуальная основа изучения международного сотрудничества ................ 19§2 Концептуально-теоретические подходы к вопросам эффективности международных режимов ...... 44Глава 2 Структура международного политического сотрудничества в сфере противодействияотмыванию преступных доходов и финансированию терроризма: проблема формирования иустойчивости........................................................................................................................................................
61§ 1 Формирование режима в контексте международного политического сотрудничества ..................... 61§ 2 Факторы устойчивости политического сотрудничества в контексте эволюцииспециализированного международного режима .......................................................................................... 88Глава 3 Особенности обеспечения эффективности международного политического сотрудничества всфере противодействия отмыванию доходов и финансированию терроризма ........................................... 117§1 Роль отдельных групп акторов в выработке глобальных стандартов по противодействиюотмыванию доходов и финансированию терроризма ................................................................................
117§ 2 Реализация глобальных стандартов по противодействию отмыванию доходов и финансированиютерроризма: подходы к обеспечению эффективности ............................................................................... 131Заключение ........................................................................................................................................................ 150Список использованных источников .............................................................................................................. 158Список использованной литературы ............................................................................................................... 169Приложения .......................................................................................................................................................
1803ВведениеТранспортные, коммуникационные и иные технологии в последние десятилетиясущественно изменили мир, но не сделали его более безопасным местом. Те преимущества,которые получили законопослушные граждане и организации, стали в равной степениэксплуатироваться и преступниками. Международные криминальные группировки извлекаютвыгоды из возможностей глобальной финансовой системы, эффективного транспортногосообщения и новых способов быстрой и дешевой передачи информации. Подобная ситуацияпородила проблему формальной нейтральности новых технологий и более интегрированнойэкономики. Их преимуществами могут воспользоваться как субъекты как легальной, так инелегальной деятельности.
В связи с этим, перед государствами встала нетривиальная задача:ограничить доступ к международной финансовой системе некоторых категорий субъектов, в тоже время не ставя под угрозу развитие экономических отношений в целом. Хотя у отдельныхстран и может быть определенный инструментарий для достижения данной цели, егоэффективность ограничена по двум причинам.
Во-первых, государства имеют крайнеограниченное влияние на происходящее за пределами их границ, особенно если речь идет отрансграничной криминальной деятельности. Во-вторых, стимул к активной борьбе спреступлениями, имеющими международный характер, одинаков не у всех государств. Не все изних страдают от их последствий в одинаковой мере, равно как и не имеют ресурсов для активной,ежедневной борьбы с негативными явлениями.Подобная неоднозначная ситуация привела к появлению столь же неоднозначногомеждународного политического режима – режима по противодействия отмыванию преступныхдоходов и финансированию терроризма (режима по ПОД/ФТ).
Настоящее исследованиепосвящено изучению специфики формирования, развития и эффективности международногополитического сотрудничества в данной сфере.Актуальность проведения исследования обусловлена двумя основными причинами. Перваясостоит в безусловной значимости борьбы с соответствующей незаконной деятельностью, внациональном, а в большинстве случаев – международном масштабе. Отмывание денег являетсянеотъемлемым следствием совершения предикатных преступлений, то есть нелегальнойактивности, приносящей ту или иную форму дохода. Результаты ранее исследований ожидаеморазнятся в оценке примерного объема мировой нелегальной экономики. Ведь сама суть «серой»4экономики состоит в том, чтобы укрыться от контроля.
Тем не менее, даже консервативныеоценки внушают опасения. Федеральная служба Российской Федерации по контролю заоборотом наркотиков в 2013 году оценила только объем мировой наркоторговли в 500-800 млрд.долларов США1, Управление Организации Объединенных Наций по наркотикам и преступностизаявило о 320 млрд. долларов США2.
Важно отметить, что данные показатели не включаютдругие существенные типы незаконной деятельности – торговлю людьми, грабежи, пиратство ит.п.Нет сомнений и в том, что акты международного терроризма представляют собой угрозумиру, безопасности и стабильности не только в отдельных государствах, но и в международноммасштабе. Концепция внешней политики Российской Федерации на 2013 год ставиттеррористическую угрозу в один ряд с иными вызовами, имеющими трансграничную природу 3.Рост трансграничного взаимодействия вкупе со стремлением преступников извлечь пользу изоткрывающихся в связи с этим возможностей актуализирует необходимость международноговзаимодействия для противодействия соответствующим вызовам и угрозам.
Тем не менее, это неединственная причина актуальности изучения международного политического сотрудничества всфере противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма.Во-вторых, международное сотрудничество в целях борьбы с глобальными вызовами иугрозами требует выработки инструментария, который бы эффективно реализовывался во всехбез исключения странах мира. Тем временем, число успешных примеров такого рода остаетсякрайне малым.
По нашему мнению, с продолжением роста взаимозависимости государств, передними все чаще будет вставать вопрос того, каким образом использовать данный процесс в целяхразвития и при этом предотвратить его возможные сопутствующие негативные последствия.Соблюдение обоих условий представляет собой нетривиальную задачу. Уклонение от участия впроцессе глобализации – в том числе, ограничение участия в мировой экономике – приведет кснижению конкурентоспособности государства. Отказ от любых ограничений, напротив, сделаетстраны беззащитными перед группами и лицами, которые могут использовать новыевозможности для совершения преступлений.
К сожалению такие институты как ОрганизацияОбъединенных Наций не смогли предложить по-настоящему действенного механизма, которыйсмог бы нивелировать негативные явления и принудить государства по всему миру ксоблюдению единых норм. Потому изучение международного политического сотрудничества всфере противодействия отмыванию доходов и финансирования терроризма приобретаетФСКН оценила мировой рынок наркотиков в $500-800 млрд // РИА Новости. 05.06.2013.Dickinson D., Countries meet to counter $320 billion global drug trade // United Nations.
12.03.2014.3Концепция внешней политики Российской Федерации // Министерство иностранных дел Российской Федерации.18.02.2013.125особенную актуальность. Его опыт может дать нам представление о конфигурацииполитического взаимодействия, которое бы не только формально отвечало поставленным целям,но также и было достаточно эффективным. Сформулированные выводы могут использоваться нетолько для возможной оптимизации рассмотренного международного режима. По всейвероятности, число направлений, где государства сталкиваются с проблемой отсеченияпреступников от легальных технологий и видов деятельности, будет расширяться.
Этому будутспособствовать усиливающиеся связи между государствами, а также сам поиск преступникамиспособов обойти уже имеющиеся ограничения.По нашему мнению, выводы диссертационного исследования могут быть полезны и длядальнейшего изучения международного взаимодействия в целом - в частности, углублениянашего понимания динамики международных режимов.Следует указать на неоднородный уровень разработанности темы диссертационной работы.Так, проблематика международного политического сотрудничества широко рассматривается и взарубежной, и в отечественной литературе. В первую очередь, следует выделить работы СтивенаКраснера4, Джона Рагги5, Фридриха Кратохвила6 где были заложены концептуальные основытеории международных режимов.
Значительный вклад в изучение данного феномена внеслитакже Оран Янг7 (в том числе, в соавторстве с Майклом Цурном и Марком Леви8) и СьюзанСтрэндж9. Среди отечественных исследований можно выделить статью С.А. Ланцова10относительноинституциональныхфактороввмировойполитикевразрезетеориймеждународных отношений. Одним из наиболее широких и полных исследований различныхнаправлений теории международных режимов можно считать статью Андреаса Хасенклевера,Питера Майера и Фолькера Риттбергера «Интересы, власть и знания: изучение международныхрежимов»11.
Как показали Хасенклевер, Майер и Риттбергер, изучение международных режимовкрайне неоднородно и характеризуется различными направлениями, уходящими своими корнями4Krasner S.D., Structural Causes and Regime Consequences: Regimes as Intervening Variables // InternationalOrganization. Vol. 36. No.
Характеристики
Тип файла PDF
PDF-формат наиболее широко используется для просмотра любого типа файлов на любом устройстве. В него можно сохранить документ, таблицы, презентацию, текст, чертежи, вычисления, графики и всё остальное, что можно показать на экране любого устройства. Именно его лучше всего использовать для печати.
Например, если Вам нужно распечатать чертёж из автокада, Вы сохраните чертёж на флешку, но будет ли автокад в пункте печати? А если будет, то нужная версия с нужными библиотеками? Именно для этого и нужен формат PDF - в нём точно будет показано верно вне зависимости от того, в какой программе создали PDF-файл и есть ли нужная программа для его просмотра.
![](https://s.studizba.com/z.php?f=/templates/si/i/noavatar.png&w=100&h=100&t=1"){kind=avatar}
