Диссертация (1147198), страница 3
Текст из файла (страница 3)
Vol. 31. No. 4. 1993. Pp. 473-524; Moravcik, A., Negotiating the Single European Act: NationalInterests and Conventional Statecraft in the European Community // International Organization. Vol. 45. No. 1. 1991. Pp.19-56.36Корчагин О.Н., Участие органов государственной власти и государственного управления Российской Федерациив международной системе по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем // Бизнес взаконе. № 3.
2010. Стр. 137-140.268в частности, проблематика санкционных режимов. Тем не менее, их основной фокус сводится кэффективности санкций, нежели политических причин и следствий их применений. В частности,в этом контексте следует упомянуть работы Дэвида Кортрайта и Джорджа Лопеза37, КимаНоссала38 и Джоана Галтунга39.Тем временем, режим противодействия отмыванию денег и финансированию терроризмарассматривается в литературе крайне фрагментарно. Тому есть несколько причин. Во-первых,структурированное сотрудничество в данной сфере имеет относительно краткую историю,поскольку активно развивается только с конца 1980-х годов. Во-вторых, режим привлекаетинтерес преимущественно со стороны исследователей в области юридических и экономическихнаук.
Так, в частности, Уильям Гилмор40 в книге по эволюции контрмер отмыванию денегдетально рассматривает вопросы правового обеспечения соответствующей деятельности, лишьописательно подходя к аспекту формирования профильного международного режима. Крайнеинтересное исследование относительно выгод и издержек отмывания денег в сравнительнойперспективе провели Гиннерк Гнутцман, Киллиан МакКарти и Бриджит Юнгер41. Тем не менее,их анализ базируется на экономической модели и оставляет за скобками внутриполитическое имеждународное измерение соответствующей проблематики.
Примечательно, что существенныймассив литературы посвящен критике исследуемого режима. Наиболее показательны в этомключе работы Джеки Харви42, Теренса Холлидея, Майкла Леви и Питера Ройтера43, ДжекиДжонсон44, а также Петруса Ван Дайна45. В то же время, политологические исследования режимакрайне ограничены. Так, мы можем выделить только несколько работ отечественных изарубежных ученых. В частности, Александр Керн46 концентрируется на внутренней механикеМеждународной группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ),37Cortright D., Lopez G.A., Sanctions and Incentives as Tools of Economic Statecraft // Globalization and GlobalGovernance. ed.
Vayrynen R. Lanham: Rowman & Littlefield Publishers Inc. 1999.38Nossal K.R., International Sanctions as International Punishment // International Organization. Vol. 43. No. 2. 1989. Pp.301-322.39Galtung J., On the Effects of International Economic Sanctions: with Examples from the Case of Rhodesia // WorldPolitics. Vol.
19. No. 3. 1967. Pp. 378-416.40Dirty Money: the Evolution of Money Laundering Countermeasures // ed. Gilmore W.C. Strasbourg: Council of EuropePublishing. 1999.41Gnutzmann, H., McCarthy, K.J., Unger, B., Dancing with the Devil: Country Size and the Incentive to Tolerate MoneyLaundering // International Review of Law and Economics. Vol. 30.
No. 3. 2010.42Harvey J., The Search for Crime Money - Debunking the Myth: Facts versus Imagery // Journal of Money LaunderingControl. Vol. 12. No. 2. 2009. P. 97-100.43Halliday, T.C., Levi, M., Reuter, P., Global Surveillance of Dirty Money: Assessing Assessments of Regimes to ControlMoney-Laundering and Combat the Financing of Terrorism // Center on Law and Globalization. Chicago. 30.01.2014.44Johnson J.; Third Round FATF Mutual Evaluations Indicate Declining Compliance // Journal of Money LaunderingControl. Vol. 11. No.
1. 2008. P. 47-66.45Duyne van, P.C., Money Laundering: Fears and Facts // in Criminal Finances and Organizing Crime in Europe. Duynevan P.C., Lampe von, K., Newell J.L. eds. Nijmegen: Wolf Legal Publishers. 2003. Pp. 67-104.46Kern, A., The International Anti-Money-Laundering Regime: the Role of the Financial Action Task Force //Journal of Money Laundering Control. Vol. 4. No. 3. Pp. 231-248.9игнорируя ее связи с режимом в целом. Подробный экскурс в историю использования офшорныхюрисдикций описан в работе Дугласа Воркмана47, однако это всего лишь один, хотя инемаловажный аспект борьбы с отмыванием денег.
Исследование Е.В. Хомицкого48 относится кстановлению системы противодействия отмывания денег в России и лишь отчастидемонстрирует роль международного политического фактора в этом процессе. Пожалуй,наиболее подробно вопросы политического сотрудничества рассматриваются в работе К.С.Мелкумяна49. Тем не менее, автор делает основной акцент на практику деятельности ФАТФ,нежели связи ее специфичных характеристик с теоретическими концепциями. Нельзя неупомянуть первое в России издание по финансовому мониторингу под авторством В.А.
Зубковаи С.К. Осипова50. Заслуживает упоминания также статья П.В. Ревенкова и А.Н. Воронина51касательно некоторых практических аспектов борьбы с отмыванием денег и работа ЕленыЦингу52 о роли политического давления в рамках неформального международноговзаимодействия. Основываясь на концептуальных подходах к изучению принудительных мер вмеждународных отношениях, глубокое исследование об использовании соответствующегоинструментария в рамках ФАТФ провела Амандин Шеррер53.
Безусловно, следует отметитьдиссертационное исследование В.А. Шкуркина «Международно-политическое противодействие«отмыванию» денег в условиях глобализации: функциональное, институциональное итехнологическое измерения»54, которое представляет собой, пожалуй, первую попыткусистематического описания деятельности по борьбе с легализацией преступных доходов вотечественной науке.
Тем не менее, автор в данном случае концентрируется на средеформирования рассматриваемого режима (в частности, аспектах глобализации и международнойбезопасности, имиджеологии), нежели самой институциональной динамике, присущей даннойсфере международных отношений. В частности, за скобками остаются концептуальнотеоретические аспекты формирования международных норм (стандартов), а также причины, по47Workman, D.J., The Use of Offshore Tax Havens for the Purpose of Criminally Evading Income Taxes // Journal ofCriminal Law and Criminology. Vol. 73.
No. 2. 1982. Pp. 675-706.48Хомицкий, Е.В., Возникновение и развитие системы противодействия легализации «теневых» доходов в России// Экономический журнал. Т. 23. № 3. 2011. Стр. 103-109.49Мелкумян К.С., ФАТФ в противодействии финансирования терроризма (специфика подхода) // ВестникМГИМО-Университета. № 1.
2014. Стр. 88-96.50В.А. Зубков, С.К. Осипов, Российская Федерация в международной системе противодействия легализации(отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма. 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Спецкнига, 2007.51Ревенков, П.В., Воронин, А.Н., Отмывание незаконных доходов: анализ проблемы и некоторые рекомендации //Деньги и кредит. № 4.
2011. Стр. 31.52Tsingou, E., Who Governs and Why? The Making of Global Anti-money Laundering Regime // in: Global FinancialIntegration Thirty Years On: from Reform to Crisis. Underhill, G.R.D., Blom, J., Mugge, D. eds. Cambridge: CambridgeUniversity Press. 2010.53Scherrer A., Explaining Compliance with International Commitments to Combat Financial Crime: the G8 and FATF //Paper presented at the 47th Annual Convention of the International Studies Association. San Diego. 22-25 March 2006.54Шкуркин В.А., Международно-политическое противодействие "отмыванию" денег в условиях глобализации:функциональное, институциональное и технологическое измерения // Диссертация на соискание ученой степеникандидата политических наук. Нижегородский государственный университет им Н.И.
Лобачевского. 2008.10которым появившийся в конце 1980-х – начале 1990-х годов режим является эффективным.Представляется, что настоящее исследование является существенным дополнением к работе В.А.Шкуркина, поскольку уделяет значительно больше внимания внутренней динамике режима.Таким образом, диссертационное исследование базируется на широком теоретическомоснованииииспользуетнаработкиисследованийпоинституционализированномуинеинституционализированному сотрудничеству для анализа пока недостаточно изученной сферыпротиводействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма.
Подобныйподход позволил не только подтвердить отдельные теоретические гипотезы, относящиеся к рядуаспектов международного сотрудничества, но также и утонить некоторые из их положений.Исследование основывается на обширной эмпирической базе. Целесообразно выделитьнесколько групп использованных источников. Во-первых, это международные соглашения,заложившие основу для деятельности по противодействию отмыванию преступных доходов.Исторически, они связаны с борьбой с незаконным оборотом наркотических средств: Конвенцияо психотропных веществах 1971 года55, Единая конвенция о наркотических средствах 1961 годас поправками, внесенными в нее в соответствии с Протоколом 1972 года о поправках к Единойконвенции о наркотических средствах 1961 года56, Нью-Йоркская декларация о борьбе противнезаконного оборота и использования наркотиков от 1 октября 1984 г.57, Декларация Кито противнезаконного оборота наркотиков от 11 августа 1984 года58.
Однако центральное место в даннойкатегории, несомненно, занимает Конвенция Организации Объединённых Наций о борьбепротив незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ 1988 года (Венскаяконвенция)59, в которой напрямую упоминается борьба с легализацией доходов, сопряженных снаркоторговлей. Вторую категорию источников составляют документы неформальныхобъединений государств. Их значимость обусловлена тем, что сам по себе рассматриваемыйрежимбазируетсянанеформальныхвзаимодействияхврамкахслабоинституционализированных структур, в противовес таким институтам как ОрганизацияОбъединенных Наций (ООН).
В данной группе источников следует выделить декларациисаммитов «Большой семерки», Базельского комитета по банковскому надзору. Также вниманиязаслуживают документы Организации экономического сотрудничества и развития поКонвенция о психотропных веществах 1971 года // Организация объединенных наций. 1971.Единая конвенция о наркотических средствах 1961 года с поправками, внесенными в нее в соответствии сПротоколом 1972 года о поправках к Единой конвенции о наркотических средствах 1961 года // Организацияобъединенный наций. 1961.57New York Declaration against Drug Trafficking and the Illicit Use of Drugs // UN General Assembly.
A/39/551.10.10.1984.58Quito Declaration against Traffic in Narcotic Drugs // UN General Assembly. A/39/407. 17.08.1984.59Конвенция Организации объединенных наций о борьбе против незаконного оборота наркотических средств ипсихотропных веществ // United Nations Treaty Series. Vol. 1582. 2001. Pp. 257-301.555611международному противодействию уклонения от налогов. Тем не менее, основной блокисточников составляют документы профильных институтов.
Впервые в отечественнойлитературе подробно рассматривается эволюция годовых отчетов Международной группыразработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), анализируются отчеты еепленарных заседаний и документы некоторых региональных групп по ее типу. Дополнительнорассматриваются официальные выступления представителей ФАТФ в рамках иных институтов– в Совете Безопасности ООН, саммите «Большой двадцатки». Поскольку международноеполитическое сотрудничество в рассматриваемой сфере имеет некоторые характеристикидвухуровневых игр, в охват анализа включены некоторые внутринациональные документы –законодательство Российской Федерации, Соединенных Штатов Америки, сообщения средствмассовой информации о политическом торге относительно соответствующей тематики.Поскольку международное политическое сотрудничество в рассматриваемой сфере носитпреимущественно неформальный характер, формирование источниковой базы исследованияпредставляет собой существенные сложности.
Вместе с тем, диссертантом предприняты усилиядля того, чтобы охватить как можно более разнообразный круг источников и наиболее широкоосветить различные аспекты объекта исследования. Многие из них вводятся в российской изарубежной литературе в научный оборот впервые.Объектом исследования является международное политическое сотрудничество в сферепротиводействия легализации доходов, финансированию терроризма. Предмет исследованиясостоитвхарактеристикахпротиводействиямеждународноголегализациидоходов,политическогофинансированиюсотрудничестватерроризма.всфереОтличительнойособенностью предмета исследования является то, что означенное сотрудничество носитпреимущественно неинституционализированный характер. Несмотря на глобальный охват, в егооснове стоит ограниченное число государств.
![](https://s.studizba.com/z.php?f=/templates/si/i/noavatar.png&w=100&h=100&t=1"){kind=avatar}
