Диссертация (1147198), страница 5
Текст из файла (страница 5)
Процедура вступления в силу Венской конвенции 1988 года былатрадиционно длительной, а сам документ содержал существенное число декларативныхзаявлений. Реальная оценка качества имплементации норм, а также оперативное внесениеизменений в текст были невозможны. В связи с этим, акцент был сделан на реализации такойформы сотрудничества, которая была бы с одной стороны технократической, но при этом имеладостаточные ресурсы для обеспечения эффективности.Вместе с тем, разочарования в эффективности существующих инструментов дляформирования специализированного режима недостаточно. Исходя из опыта международногополитического сотрудничества в сфере противодействия отмыванию денег и финансированиютерроризма, актуальными являются также следующие факторы.
Во-первых, наличие ядрагосударств, которые могут тратить время и ресурсы на поддержание работающей структуры иоказания эффективного давления на несотрудничающие государства. Во-вторых, существеннуюроль играет встроенность режима в международные политические связи, то есть связи с другими16институтами. Данный тезис не сводится только к взаимопересечению отдельных вопросов.Напротив, специализированный режим должен занимать позицию над иными международнымиинститутами и образованиями, выполняя координирующую и руководящую роль, являясь точкойцентрализации разнонаправленных усилий и программ.
В обратном случае, режим в лице ФАТФмог лишь дополнительно усложнить, запутать отдельные и разрозненные инициативы по борьбес отмыванием денег. Дополнительно, в основу режима закладывается активное участиеэкспертов от государственных органов, напрямую заинтересованных в продолжении конкретнойи предметной практической работы по борьбе с отмыванием денег и сопутствующимиявлениями.Данный тезис подтверждает значимость «мягкого права», но, тем не менее, опровергаетсущественность низкого уровня институционализации. У всех институтов, в совокупностисоставляющих режим по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма,имеется периодичность встреч, собственный секретариат, а также внутренняя структура.
Даннаяинституционализация также является инструментом давления, поскольку сама по себеконсолидирует мнения, предотвращает размытие норм и поддерживает устойчивость режима.устойчивость специализированного режима достигается за счет постоянного расширенияегопредметнойобласти,увеличениячислаучастников,повышениячастотывзаимодействия, а также последующего искажения двухуровневой игры.Расширение предметной области приводит к усилению укорененности режима. Так,включение в мандат Международной группы разработки финансовых мер борьбы с отмываниемденегпротиводействияфинансированиютерроризмапозволилоейболееактивновзаимодействовать с Советом Безопасности ООН и тем самым повысить собственнуюлегитимность.Согласно классическому пониманию двухуровневой игры, национальные переговорщикивынуждены согласовывать свои позиции не только с иностранными контрагентами, но также ипринимать во внимание приемлемость достигнутого консенсуса внутри государства.
Подобныймеханизм позволяет достичь компромисса, но в то же время может приводить к размываниюэффективности достигаемых результатов. Тем временем, в рамках рассматриваемогомеждународно-политического сотрудничества механизм двухуровневой игры оказываетсянесколько искажен. Во-первых, национальные делегации в рамках ФАТФ и другихтехнократических институтов представлены специалистами, позиции которых относительноинструментария для решения поставленных задач практически не различаются. Поэтомудостижение ими консенсуса по принципиальным вопросам не сопряжено со значительными17сложностями. Во-вторых, на национальном уровне представители делегаций имеют возможностьссылаться на требования ФАТФ как на уже установленные и не подлежащие изменениям.
В тоже время, следует отметить, что вопросы противодействия отмыванию доходов ифинансированию терроризма внутри стран, особенно в индустриально развитых государствах,уже секьюритизированы, что дополнительно побуждает к принятию международных стандартовв том виде, в котором они утверждены на международном уровне – иногда без существенногоучастия конкретного государства. В свою очередь, вовлечение частного сектора в орбиту влияниярежима способствовало повышению устойчивости и политического веса режима, без какоголибо размытия международных норм. длядостиженияглобальногохарактерамеждународногорежима–атакимрассматриваемый режим, безусловно, является – не требуется универсального членства вотдельной организации или формального присоединения к соглашениям или конвенциям.Глобальный охват международного режима по противодействию отмыванию дохода ифинансирования терроризма, напротив, обеспечен двухуровневой структурой.
В ее центрерасполагаются государства, которые разделяют следующие характеристики: а) несутзначительныесоциально-экономическиеиздержкиотпреступнойдеятельности,генерирующей существенные доходы; б) могут оказывать существенное влияние,поскольку контролируют значительную часть мировой финансовой системы, являющейсяв достаточной степени централизованной.Государства, составляющие ядро режима, защищают свой состав от включения тех стран, длякоторых борьба с отмыванием денег или финансированием терроризма играет меньшую роль. Сдругой стороны, они глубоко заинтересованы в том, чтобы включить в свой состав тех акторов,что отвечают приведенным выше характеристикам.На втором уровне сконцентрированы акторы, которые находятся под той или иной степеньювлияния отдельных крупных региональных игроков-участников ФАТФ.
Их объединяют врегиональные группы по типу ФАТФ, которые фактически «курируются» отдельнымипредставителями Международной группы. В режимах, подобных международному режиму противодействия отмыванию доходов ифинансированию терроризма, эффективность санкций обусловлена высокой степеньюцентрализацииконтролируемогоресурса.Вслучаепоявлениянесколькихсамодостаточных центров эффективность режима может снизиться. До этого момента,государства вынуждены оказываться перед выбором между сотрудничеством ипостепенным движением к автаркии и ограничению связей с иными странами.18 Цель режима, в силу специфики его построения, заключается не столько в обеспеченииэффективности предпринимаемых мер, сколько в достижении их единообразия.
Издержкив контексте отмывания денег и финансирования терроризма распределяются такимобразом, что разнообразие подходов к решению одной и той же задачи в результате ведетк их неэффективности. Подобная неуниформенность может приводить к возникновениюарбитража между странами и вместо борьбы с негативными явлениями в финансовойсфере они начинают конкурировать за «грязные» деньги. Опыт формирования и развития международного режима по противодействиюотмыванию денег и финансированию терроризма не исключает возможности построениясхожихрежимовваналогичныхситуациях–гдеконкретнаяпроблемасекьюритизируется, структура международного взаимодействия централизована, а самапредметная область является в достаточной степени подвержена техническомурегулированию.
Одним из кандидатов для появления подобного режима являетсярегулирование Интернета.Некоторые из положений исследования были апробированы в ходе ряда международныхмероприятий, а также представлены в научной и научно-практической литературе. В частности,диссертант выступил в качестве сопредседателя секции Совместного семинара Евразийской(ЕАГ) и Азиатско-Тихоокеанской (АТГ) групп по противодействию отмыванию доходов ифинансированию терроризма по типологиям и укреплению потенциала в г. Улан-Батор,Монголия, соведущим специализированного семинара по ПОД/ФТ для сотрудниковцентральных банков Малайзии, Тайланда и Брунея в г. Куала-Лумпур, Малайзия, участникаКонсультативного форума Пленарного заседания ЕАГ 2014 года (г.
Москва), а также в качестведокладчика на Совместном семинаре ЕАГ, Организации по безопасности и сотрудничеству вЕвропе,Международногоучебно-методическогоцентрафинансовогомониторингаиподразделения финансовой разведки Кыргызстана «Преступления в киберпространстве иотмывание преступных доходов» (г.
Бишкек). Единолично и в соавторстве диссертантомподготовлены и опубликованы статьи в журналах «Банковское дело», «Банковское право»,Journal of Financial Crime, Финансовая безопасность (издание Федеральной службы пофинансовому мониторингу), «Расчеты и операционная работа в коммерческом банке» и рядеиных изданий. Некоторые положения диссертации изложены диссертантом в журнале FinancialRegulation International в качестве регионального автора.19Глава 1 Концептуально-теоретические подходы к исследованию проблематикимеждународных режимов§1 Теория режимов как концептуальная основа изучения международного сотрудничестваПроблема международного сотрудничества является одной из наиболее значимых в теориимеждународных отношений.
Интерес к ней обусловлен соображениями как теоретического, таки практического свойства. С точки зрения теории, изучение проблематики международногосотрудничества позволяет выявить и проанализировать то существенное число взаимосвязей,охватывающих государства и иные категории акторов.
Вместе они создают крайне сложнуюсреду, которая в значительной мере определяет динамику международных отношений.Практическая применимость изучения международного сотрудничества также не вызываетсомнений. Основываясь на базовых принципах взаимодействий и понимании типичных (или,напротив, атипичных) моделей поведения, исследователи получают ценные сведения о том, вкаком направлении оно будет развиваться в дальнейшем.В этом отношении, изучение международного сотрудничества схоже изучению погоды. Чембольше факторов нам известно, тем более точные предположения мы можем сделатьотносительно температуры воздуха на ближайшие дни. С повышением точности прогноза,увеличивается и его горизонт. Отличие международного взаимодействия от атмосферныхявлений, однако, состоит в том, что условия и набор факторов здесь находятся в постоянномдвижении, а потому фиксировать их оказывается непросто.
Изучение международных режимов,в общем смысле, охватывает многообразие детерминант, определяющих особенностимеждународного взаимодействия, и постоянно меняющиеся особенности обстоятельств, вкоторых такое взаимодействие проистекает.Интерес к международным режимам восходит в 70-м годам 20 века. Джон Рагги в своейработе 1975 года отмечает, что «международное поведение» институционализировано - то есть,ограничено рамками, приоритизирующими один из всех возможных вариантов действия 60.Международные режимы в трактовке Рагги приобретают черты промежуточной формыколлективного действия: между мягкой (влиянием эпистемных сообществ) и наиболее60Ruggie J.G.
International Responses to Technology: Concepts and Trends // International Organization. Vol. 29. No. 3.1975. P. 559.20институционализированной (международными организациями)61. Хотя термин «международныйрежим» упоминается задолго до 1975 года, он использовался преимущественно в рамкахмеждународного права. Так, Мэнли Хадсон в 1926 году описывал в качестве режимоврегулирование на основе международных конвенций железных дорог62, Артур Кун – воздушногосообщения63, а Курт Вилк – международного согласования производства каучука64.Классическое же определение международных режимов было впервые сформулировано вработе Стивена Краснера 1982 года, где они были описаны как «набор явных или скрытыхпринципов, норм, правил и процедур принятия решений, относительно которых сближаютсяожидания акторов в конкретной области международных отношений»65.
![](https://s.studizba.com/z.php?f=/templates/si/i/noavatar.png&w=100&h=100&t=1"){kind=avatar}
