Диссертация (1147198), страница 32
Текст из файла (страница 32)
No. 3. 2012. Pp. 660-661.114извлечь из своего поведения дополнительную выгоду. Для таких случаев в арсенале ФАТФприсутствует квази-санкционный режим и инструменты политического давления. Важно, чтоприменительно к проблеме отмывания денег, фрирайд сам по себе является довольно выгодным,так как «слабое звено» в данном случае может получить доступ к инвестициям, вытолкнутым издругих юрисдикций, и при этом не нести издержки, связанные с совершением предикатныхпреступлений на их территории. Совершенно иная ситуация складывается применительно ктретьей ситуации - финансированию терроризма. Фрирайд в данном случае значительно менеепривлекателен: государства, через которые осуществляется финансирование терактов, могутизвлечь из этого определенные финансовые выгоды, но они в равной степени подвергаютопасности мир и стабильность в глобальном масштабе, а значит и самих себя310.
То же самоеможно сказать и о финансировании оружия массового уничтожения. В свете этих фактов, теорияигр позволяет рассматривать расширение предметной области не только как факторустойчивости режима, но и как способ снизить привлекательность фрирайда и вероятностьуниверсального следования международным стандартам. Примечательно, что борьба сфрирайдом и «слабыми звеньями» прямо поименована в приоритетах австралийскогопредседательства в ФАТФ на 2014-2015 годы: «борьба с юрисдикционным арбитражем - посуществу, главный смысл деятельности ФАТФ»311.Анализ трех направлений эволюции международного политического сотрудничества в сферепротиводействия отмыванию доходов и финансированию терроризма дает основания сделатьнесколько выводов.1.
Режим по ПОД/ФТ, несомненно, можно назвать глобальным. Тем не менее, он основан нена глобальном членстве в конкретной организации или неформальном институте. Тезис о«вовлеченности в проблему», сформулированный Коременосом, Липсоном и Снидалом, врассматриваемом режиме реализован путем введения, по существу, двухуровневой системыконтроля. Основным автором международных стандартов становится клуб наиболее развитыхгосударств, большинство из которых являются своеобразными «кураторами» в своих регионах.Участники ФАТФ выработали систему правил, которая обеспечит сохранение такой модели вдальнейшем.
На втором уровне действуют региональные группы по типу ФАТФ. В них основнуюроль вновь играют участники самой Международной группы, которые направляют своихконтрагентов по пути соблюдения установленных на первом уровне требований. Тем временем,310Arce D.G., Sandler T., Counterterrorism.
A Game-Theoretic Analysis // Journal of Conflict Resolution. Vol. 49. No. 2.2005. P. 194.311Objectives for FATF XXVI (2014-2015). Paper by the Incoming President // Financial Action Task Force. 01.07.2014.URL: http://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/Objectives%20for%20FATF%20XXVI%202014%202015.pdf.05.07.2014.
22:00.115сами небольшие страны имеют крайне ограниченное влияние на деятельность ФАТФ, а де-фактозачастую не обладают им вовсе.2. Все задействованные в режиме акторы дополнительно связаны многочисленнымиобязательствами, которые лишь косвенно относятся к противодействию «теневой» экономике.Сюда входят, в первую очередь, международные соглашения – Конвенция Организацииобъединённых наций о борьбе против незаконного оборота наркотических средств ипсихотропных веществ 1988 года, Конвенция Организации объединенных наций противтранснациональной организованной преступности 2000 года, Конвенция Организацииобъединенных наций против коррупции 2003 года. Во-вторых, это целая совокупностьрезолюций Совета Безопасности ООН, которые устанавливают санкционный режим в отношениитеррористических групп и некоторых государств.
Дополнительно отдельные государствасвязаны обязательствами в рамках Организации экономического сотрудничества и развития,Всемирного таможенного союза и иных. Таким образом, мы можем с уверенностьюконстатировать наличие «миски спагетти»312, описанной Бхагвати: режим в целом представленмногочисленными институтами с пересекающимся членством.
Тем не менее, отличие, например,от режимов свободной торговли состоит в том, что взаимосвязь между ними являетсямногоуровневой, с центростремительной динамикой. Продолжая метафору Бхагвати, речь можетидти, скорее, о «спагетти, накрученных на вилку».3. Эволюциямеждународногорежимапротиводействияотмываниюденегифинансированию терроризма очевидно демонстрирует разделение на «вопросы» и «предметныеобласти», которые выделяет Эрнст Хаас. При этом развитие каждого из данных направленийимело разные последствия.
Появление новых «вопросов», или технических аспектов решенияпроблемы, очевидно усиливает плотность режима. Насыщенность международных стандартовусиливается, к государствам предъявляются новые требования. Таким образом, расширениечисла вопросов способствует внутренней когерентности режима. В свою очередь, увеличениеколичества или площади предметных областей работает на укорененность режима в системемеждународных отношений, вовлекая в его орбиту разнообразные институты, соглашения идоговоренности.4. Как появление, так и последующая эволюция режима по противодействию отмываниюдоходовифинансированиютерроризмадемонстрируютсущественнуюрольинтерсубъективности восприятия отдельных явлений. Усиливает значение идей и убеждений то,что у отдельных государств есть больше рычагов влияния на выработку общих стандартов, чему (более многочисленных) иных.
Представляется, что данное обстоятельство не только будет312Bhagwati J., US Trade Policy: the Infatuation with FTAs // Discussion Paper Series No. 726. Columbia University.1995. P. 4.116определять дальнейшее развитие режима, но также может иметь и определенное значение дляего эффективности. Помимо распространения технических стандартов, перед участникамиФАТФ будет стоять сложная задача по диффузии субъективных идей среди всех стран мира.Международная группа не сможет избежать постепенной трансформации от технократическогоинститута к центру выработки идеологии в сфере ПОД/ФТ.117Глава 3 Особенности обеспечения эффективности международного политическогосотрудничества в сфере противодействия отмыванию доходов и финансированию терроризма§1 Роль отдельных групп акторов в выработке глобальных стандартов по противодействиюотмыванию доходов и финансированию терроризмаВ предыдущей главе работы были рассмотрены особенности институциональногопостроения международного режима по противодействию отмыванию преступных доходов ифинансированию терроризма.
Сохранив в своей основе закрытый клуб государств, ему удалосьстать по-настоящему глобальным. Тем не менее, понимание причин устойчивости ипродолжающегося развития данного специализированного сотрудничества не отвечает на другойпринципиальный вопрос: почему страны в принципе следуют нормам, которые выработаны намеждународном уровне.
Теория игр частично объясняет причины, почему нормы оказываютсяважны для отдельных категорий акторов, но дает лишь общие представления о причинахконформного поведения, или комплаенса. В данной части исследования мы рассматриваемотдельные характеристики международного режима, которые связывают воедино процессыформирования норм, их имплементации на национальном уровне, мониторинга и принужденияк их соблюдению.Ключевые гипотезы, актуальные для настоящей части исследования, можно сформулироватьследующим образом.Во-первых, на процесс формирования и имплементации норм оказывают влияниеразнонаправленные интересы трех типов акторов.
Взаимодействие между ними принимаетформу весьма специфичной двухуровневой игры, в которой гомогенность позиций срединациональных делегаций существенно усиливает их влияние на национальном уровне, чтодополнительно способствует устойчивости режима.Во-вторых, режим противодействия отмыванию доходов и финансированию терроризмахарактеризуется квази-санкционным режимом, в основе которого лежит существеннаяцентрализация мировой финансовой системы. В отсутствие подобной централизации, стольвысокий уровень соответствия международным стандартам среди государств был бы вряд ливозможен.118В-третьих, политизация, положенная в основу международного режима по противодействиюотмыванию преступных доходов и финансированию терроризма, имеет существенное влияниена расширяющееся разделение между «соответствием нормам» и «эффективностью».
Напрактике она выражается в том, что цели достижения единообразия законодательств отдельныхгосударств начинают превалировать над снижением реального уровня международнойпреступности. В долгосрочной перспективе это может поставить под сомнение действенностьмеждународного политического режима в борьбе с проблемами, которые стали причиной егопоявления.Ключевыми нормами, которые вырабатываются Международной группой разработкифинансовых мер борьбы с отмыванием денег, являются Рекомендации ФАТФ. Иные документыГруппы – отчеты и руководства - носят, в первую очередь, информационный и методологическийхарактер.
Полагаем, что Рекомендации следует относить к категории «мягкого права». Вчастности,онисоответствуютследующимегохарактеристикам,выделяемымМ.Ю.Велижаниной313:1. Отсутствие юридической силы. Само наименование документа свидетельствует о егоформальной необязательности. ФАТФ требует только «политической приверженности»Рекомендациям, ее мандат не предусматривает их де-юре императивного характера ни длястран-участниц, ни, тем более, для иных акторов;2. Нормы «мягкого права» создаются международными организациями, государствами ииными субъектами «мягкого права».
![](https://s.studizba.com/z.php?f=/templates/si/i/noavatar.png&w=100&h=100&t=1"){kind=avatar}
