Диссертация (1147198), страница 28
Текст из файла (страница 28)
Например, Гарри Джонсон,говоря о Международном валютном фонде (МВФ) отмечает: «официальная точка зрения вМеждународном валютном фонде и остальной [мировой валютной] системе разделяет мир нанесколько крупных государств, которые действительно важны и с которыми стоит нянчиться, ивсе остальные, которые значения не имеют и потому должны быть принуждены кдисциплине»272.Вряд ли можно назвать глобальный режим «клубным» и утверждать, что в его рамкахраспределяются блага, которые не выходят за его пределы. Тем не менее, для небольших стран,у которых нет шанса присоединиться к ФАТФ в собственном качестве (например, из-занезначительного размера экономики или недостаточного политического веса), общее благо всетаки присутствует. Формально, они могут воспользоваться технической и экспертнойподдержкой тех государств, которые имеют больший опыт и инвестировали больше ресурсов вразработку модельных правил противодействия отмыванию доходов.
То, как данный механизмработает на практике, было показано на примере CFATF.Во-вторых, перед исследователем встает вопрос о том, в какой степени сама ФАТФ являетсяклубной организацией. Эволюция Международной группы разработки финансовых мер борьбыс отмыванием денег противоречит идее о том, что присоединение к международным институтам– это «рынок покупателя», то есть государства сами принимают решение о том, включаться им впрофильное международное сотрудничество или нет. Это, несомненно так, но это только одначасть истории. Во-первых, у большинства стран нет выбора: в силу существующего квазисанкционного режима, который будет рассмотрен в следующей части исследования, онивынуждены исполнять стандарты даже в тех случаях, когда не имеют из этого прямых выгод.
Вовторых, данный клуб предоставляет некоторые весьма специфичные блага. Помимо очевидных– например, возможности влиять на международные стандарты по противодействию отмываниюдоходов, есть и ряд иных, стратегических причин. Первая состоит в имиджевых преимуществах.ФАТФ является производной от клуба «Большой семерки», а участие в ней символизируетприверженность стандартам наиболее развитых индустриальных государств. В частности,Johnson, H.G., Canada’s Floating Dollar in Historical Perspective // International Currency Review. Vol.
2. 1970. P. 5.цит. по Fratianni, M., Pattison, J., The Economics of International Organizations // Kyklos. Vol. 35. No. 2. 1982. P. 246.272101Организация экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), хотя и не устанавливаетконкретных критериев членства, но упоминает отношение к основным международнымсоглашениям, приверженность базовым ценностям, а также весомость государства (то естьспособность внести эффективный вклад в работу организации)273. Полагаем, что участие в работеФАТФ является, таким образом, и неотъемлемым условием вступления в ОЭСР. Подобноеобстоятельство может быть актуально, к примеру, для Российской Федерации, которая началапереговоры о вступлении в данную организацию в 2007 году – согласно соответствующейДорожной карте, приверженность обязательствам в рамках ФАТФ будет учитываться приопределении готовности Российской Федерации к присоединению274.
Соображения престижа ивозможность в той или иной степени влиять на направление развития международных норм,несомненно, является клубным благом ФАТФ.В-третьих, особенности расширения ФАТФ иллюстрируют, что оно прямо с диффузией нормникак не связано. Международная группа, несомненно, подталкивает иные государства ксоблюдению правил. Однако критерии присоединения к ФАТФ свидетельствуют о специфичныхтребованиях, кардинально отличающих ее от других институтов.
Государства ратифицируютВенскую конвенцию 1988 года или присоединяются ко Всемирной торговой организации длятого, чтобы следовать предписанным ими правилам. Совершенно иной подход реализован вФАТФ. Следование нормам является не следствием присоединения, а его предпосылкой.
Нозачем в таком случае государства вообще участвуют в ФАТФ, если в любом случае вынужденыследовать рекомендациям, а в качестве участников Группы – даже еще более дисциплинированно(поскольку она «не может требовать от других того, что ее члены не делают сами»275)?Поскольку ФАТФ ставит на пути кандидатов весьма строгий фильтр, становится очевидно,что для нее увеличение числа участников – это не только возможность повысить своюлегитимность,привлекаянаиболеевлиятельныегосударства.Международнаягруппазаинтересована в сохранении институциональной легкости и гибкости: иными словами, в том,чтобы оставаться эксклюзивным клубом. Помимо прочего, те, кто уже привержен нормамрежима, менее склонен к их размытию.
ФАТФ защищает себя от снижения планки стандартов,ограничивая круг своих участников только теми, кто заинтересован в их постепенномужесточении. По нашему мнению, с этим связно и еще одно клубное благо Международнойгруппы. Соответствие критериям членства ФАТФ говорит не просто об определенном уровне273A Strategy for Enlargement and Outreach // Organisation for Economic Co-Operation and Development. 13.05.2004.Pp. 16-17.274"Дорожная карта" присоединения Российской Федерации к Конвенции об учреждении ОЭСР (принята на 1163-йсессии Совета ОЭСР 30 ноября 2007 года) // Организация экономического сотрудничества и развития.
30.11.2007.275Financial Action Task Force on Money Laundering. Annual Report 1996-1997 // Financial Action Task Force. June1997. URL: http://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/reports/1996%201997%20ENG.pdf. 15.03.2014. 19:00.102экономического развития или качестве национального законодательства. Более важно, что длятаких государств резко возрастают издержки фрирайда со стороны других участниковмеждународного взаимодействия.
Их активная борьба с отмыванием денег приводит квыталкиванию преступных доходов в другие государства, которые могут извлечь из такихкапиталов выгоду, не неся социально-экономические издержки, связанные с предикатнымипреступлениями. ФАТФ не просто защищает себя от размытия норм. Она рекрутирует только тестраны, для которых сохранение, ужесточение и универсализация режима жизненно важны.Клубным благом для них становится защита от фрирайда со стороны несотрудничающих стран– в том числе, возможность оказывать на них давление.По существу, в той системе, которая была сформирована ФАТФ в рамках международногорежима по противодействию отмыванию преступных доходов, ее создатели попали всвоеобразную ловушку.
Они заинтересованы в том, чтобы нормы были устойчивыми и уже немогут отказаться от их поддержки – иначе масштабы фрирайда сведут на нет все отдельныеусилия. Данный тезис находит свое подтверждение в динамике расширения предметного полярежима по противодействию отмыванию денег.Помимо расширения охвата международного режима в горизонтальном измерении (то естьвовлечения в его состав новых участников), со временем изменялся и его охват в вертикальномразрезе. Иными словами, постепенно расширялась предметная область специализированногомеждународного политического сотрудничества.Как указывалось выше, основной причиной совместной борьбы с отмыванием денег вмеждународном масштабе стала активизация наркоторговли. Причиной было не толькопоявление новых типов наркотических веществ. Проницаемость государственных границ длякапиталов позволило преступникам, по аналогии с бизнесом в официальной экономике,расширить свое присутствие на рынках, более эффективно выстраивать нелегальнуюдеятельность.Тем не менее, в 1980-х годах имели место не только объективные обстоятельства:специальный отчет ФАТФ по объему рынка незаконного оборота наркотических веществ несмогла дать даже его примерной оценки, варьируя ее от 60 до 85 миллиардов долларов США276.Согласно отдельным исследованиям, повышение значимости наркотической проблемы вовнутринациональных повестках дня было обусловлено, в первую очередь, субъективнымипредставлениями.
В частности, в 1980-х годах кампания по борьбе с наркотическими веществамиприобрела форму «паники», подогреваемой некоторыми известными общественными фигурами276Financial Action Task Force on Money Laundering Report // Financial Action Task Force. 1990. Op.cit. P. 6.103(такими как супруга Президента США, Нэнси Рейган) и средствами массовой информации 277.Хотя «война с наркотиками» не была для Соединенных Штатов новым явлением, в первойполовине 1980-х годов Президент Рейган переориентировал ее именно на борьбу с финансовойсоставляющей соответствующих преступлений278. Впоследствии, именно США приписываютсяосновные усилия по обеспечению универсальной поддержки Венской конвенции 1988 года 279.
ВЕвропе также росла озабоченность ростом потребления наркотиков, хотя на континенте даннаятенденция к доминированию запретительной политики не привела280.Тем не менее, концентрация на незаконном обороте наркотических веществ не могла невызвать дальнейшее расширение охвата международного режима. По существу, теневаяэкономика по своим основным характеристикам мало отличается от легальной. Это означает, чтогенерация прибыли в одной сфере приводит к инвестициям в другие типы деятельности – вданном случае, также преступные. Данное обстоятельство привело к тому, что мандат ФАТФ и,следовательно, охват международного режима постепенно распространились на отмываниелюбых незаконных доходов.Так, в первом отчете ФАТФ 1990 года основной акцент делается на криминализацииотмывания доходов, полученных от незаконного оборота наркотиков, как это предписываетсяВенской конвенцией 1988 года.
Распространение круга предикатных преступлений на другиетипы незаконной деятельности описано как одна из опций, не обязательных к реализации(Рекомендации 4 и 5)281. В процессе пересмотра Рекомендаций, их охват был расширен сразу внескольких направлениях – и по источникам преступных доходов, и по кругу субъектов, которыедолжны быть вовлечены в деятельность по борьбе с отмыванием денег на национальном уровне.В частности, к 2012 году ФАТФ требует криминализации отмывания любых незаконныхдоходов, вне зависимости от их происхождения (Рекомендация 3). А к борьбе с отмываниемрешено привлекать не только банки. Требования отдельных Рекомендаций должны применятьсядаже к тем небанковским организациям, которые в отдельных странах не имеют специального277Goode, E., Ben-Yehuda, N., Moral Panics.
![](https://s.studizba.com/z.php?f=/templates/si/i/noavatar.png&w=100&h=100&t=1"){kind=avatar}
