Диссертация (1147198), страница 19
Текст из файла (страница 19)
July 2013. URL:http://www.bis.org/bcbs/history.pdf. 25.01.2014. 21:00. P. 1.192Prevention of Criminal Use of the Banking System for the Purpose of Money-Laundering // Basel Committee ofBanking Supervisors. December 1988. URL: http://www.bis.org/publ/bcbsc137.pdf. 20.02.2014. 19:00.193Goodhart, C.A.E., The Basel Committee on Banking Supervision: a history of the early years, 1974-1997 // Cambridge:Cambridge University Press. 2011.
P. 287.194Ibid. P. 288.195Ibid. Pp. 287-288.70выделения отдельной предметной области дополнительную легитимность, но по своей природене могла обеспечить необходимого уровня гибкости и эффективности.Более существенный стимул к формированию международного режима был придан главамигосударств «Большой семерки». Они не только особенно отметили проблему легализации, нотакже призвали к постепенной институционализации сотрудничества в этой сфере. По всейвероятности, шаги Базельского комитета 1988 года свидетельствовали о интересе крупныхэкономик мира к противодействию отмыванию денег, который пока не мог быть переведен впрактическую плоскость.
Дополнительно, представители центральных банков не имелидостаточных полномочий для того, чтобы инициировать действительно последовательноеустойчивое международное сотрудничество в этой сфере.Таким образом, позицияпредставителей монетарных властей стран Базельского комитета явно свидетельствовала о том,что, хотя общая идея к более прозрачному финансовому сектору разделялась всеми участниками,выработкаэффективныхмеханизмовпредставляласобойсущественнуюпроблему.Национальные регуляторы воспринимали угрозу как относящуюся к ним лишь косвенно.
По ихмнению, борьба с отмыванием денег в их основные задачи – обеспечение роста экономики иреализацию предсказуемой монетарной политики – не входила.Кульминациейразвитияразныхнаправленийпредварительногоналаживаниямеждународного политического сотрудничества в сфере ПОД стало создание в 1989 годуМеждународной группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ, англ.Financial Action Task Force, FATF). К участию в работе Группы были первоначально приглашеныне только страны «Большой семерки» (Соединенные Штаты Америки, Япония, Германия,Франция, Великобритания, Италия, Канада) и Комиссия Европейских Сообществ, но также иШвеция, Нидерланды, Бельгия, Люксембург, Швейцария, Австрия, Испания и Австралия.Результатом их совместной работы стал первый отчет ФАТФ 1990 года.
Некоторые из егоположений представляют особый интерес для анализа данного этапа международногополитического сотрудничества в сфере ПОД.В первую очередь, страны ФАТФ признали роль Венской конвенции196 (Financial Action TaskForce, 1990 p. 10). Тем не менее, они одновременно подчеркнули необходимость постепенновыходить за пределы тех обязательств, которые ею предусмотрены. Очевидно, проблемалегализации преступных доходов окончательно становится самостоятельной: в докладеотмечается, что специфика Венской конвенции 1988 года (а именно ее фокус на проблематикезд. и далее цитаты по Financial Action Task Force on Money Laundering Report // Financial Action Task Force. 1990.URL: http://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/reports/1990%20ENG.pdf.
02.02.2014. 20:00. P. 10.19671незаконного оборота наркотиков) может препятствовать ее ратификации (Рекомендация 3).Данная сложность, по мнению стран ФАТФ, не должна останавливать от реализацииспецифических «антиотмывочных» мер. Тот же подход принят и к Заявлению Базельскогокомитета от 1988 года – ФАТФ предложила странам гармонизировать даже те практическиеаспекты регулирования, которые в Заявлении описаны только в самых общих формулировках(Рекомендация 3). Несмотря на то, что по тексту рекомендаций ФАТФ даются отсылки кпротиводействию незаконному обороту наркотиков, участники Группы призвали признатьпредикатными не только те преступления, что связаны с наркотическими веществами, но такжевсе серьезные преступления или преступления, генерирующие значительные доходы(Рекомендация 5).Впоследствии Отчет ФАТФ 1990 года был одобрен министрами стран, участвовавших вработе Группы.
На очередном саммите стран «Большой семерки» в Хьюстоне было такжепринято решение продолжить работу Группы на второй год197. К участию были вновьприглашены те же государства, а также «страны [Организации экономического сотрудничестваи развития] ОЭСР и финансовые центры, которые присоединятся к Рекомендациям» (п. 78). Порезультатам второго раунда встреч Международной группы, были сформированы основныеинституциональные параметры сотрудничества в рамках ФАТФ198: делегации приняли решение продлить работу Группы на следующие пять лет; установлена процедура получения отчетов государств о признании и реализациитребований, описанных в Рекомендациях; закреплена процедура взаимной оценки участников ФАТФ; решено продолжить работу над рекомендациями и контрмерами, а также обмениватьсяинформацией о подходах к борьбе с отмыванием преступных доходов; при необходимости – поощрять сотрудничество между организациями и междугосударствами в рамках противодействия отмыванию денег; участникипришликпредварительномусогласиюотносительносозданиясамостоятельного секретариата, на базе Организации экономического сотрудничества иразвития, а также проработали иные вопросы постепенной институционализации Группы(в частности, членства в ФАТФ, председательства и прочие аспекты).197Houston Economic Declaration // Houston Economic Summit.
11 July 1990. URL:http://www.g8.utoronto.ca/summit/1990houston/declaration.html. 10.02.2014. 21:00.198Financial Action Task Force on Money Laundering Report 1990-1991 // Financial Action Task Force on MoneyLaundering. 13 May 1991. URL: http://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/reports/1990%201991%20ENG.pdf.20.02.2014. 20:00.72Впоследствии, Международная группа постепенно становится все более самостоятельной ифактически дистанцируется от «Большой семерки». В 1991 году саммит «Большой семерки» вЛондоне только поддержал «согласие относительно проведения взаимной оценки качестваимплементации Рекомендаций ФАТФ», а также одобрил «решение продолжить работу напродолжительной основе, с секретариатом на базе ОЭСР» (п.
61(а))199.Таким образом, за десятилетие с 1980 года международное политическое сотрудничество всфере противодействия отмыванию денег прошло от второстепенного вопроса, которыйобсуждался в контексте некоторых диспропорций развития мировой экономики, дополноценного международного структурированного и частично институционализированногосотрудничества, сконцентрированного на вопросах легализации доходов как отдельной,самостоятельной проблематике. В связи с этим стремительным развитием актуальны несколькоконцептуально-теоретических вопросов. Во-первых, можно ли назвать сложившуюся к началу1990-х годов систему международного политического сотрудничества международнымрежимом? Если да, то почему он сформировался именно в этот период времени, в то время каканалогичные попытки в прошлом оказались безуспешными?Поскольку «формальный подход»200 предъявляет к сотрудничеству наименее строгиетребования, чтобы считаться международным режимам, целесообразно начать анализ именно снего.
Сформировавшаяся к началу 1990-х годов система взаимодействия определенноустанавливает правила к участникам. Хотя изначально они имели только рекомендательныйхарактер и их значимость даже была искусственно снижена (как в случае Заявления о принципахБазельского комитета), со временем Рекомендации ФАТФ стали фактически обязательными длятех государств, которые к ним присоединились. Процедуры и механизмы взаимной оценки, атакже добровольных отчетов в существенной степени повысили значимость норм попротиводействию легализации денег. В то же время, особенной характеристикой режима сталото, что при фактической обязательности, в его рамках не принимались формально обязывающиек действиям документы.
Определенные обязательства устанавливаются Венской конвенцией1988 года, но ее охват применительно к отмыванию денег весьма незначителен. В то же время,Рекомендации ФАТФ 1990 года были только формально одобрены сначала государствамиучастниками Группы, а потом – странами «Большой семерки». Ни под одним отчетом не стоятподписи официальных представителей государств, они также не подлежали ратификации.
Болеетого, в первом отчете ФАТФ указано, что некоторые рекомендации «отражают мнение только199Economic Declaration: Building World Partnership // G7 Summit. London. 17 July 1991. URL:http://www.g8.utoronto.ca/summit/1991london/communique/. 10.02.2014. 19:00.200Hasenclever A., Mayer P., Rittberger V., Interests, Power, Knowledge: The Study of International Regimes // MershonInternational Studies Review. Vol.
![](https://s.studizba.com/z.php?f=/templates/si/i/noavatar.png&w=100&h=100&t=1"){kind=avatar}
