Диссертация (1147198), страница 18
Текст из файла (страница 18)
Иными словами, указанные международные соглашенияконцентрировались исключительно на проблеме производства, транспортировки и реализациинезаконных веществ, в то время как торговля ими, безусловно, стала не просто источникомпреступного дохода. Экономическая выгода превратилась в существенный стимул все болееактивного распространения наркотиков по всему миру186 и стала поощрять к вовлечению в этудеятельность все большее число лиц и организаций.Первая прямая отсылка к финансовой стороне незаконного оборота наркотиков появляется вНью-Йоркской деклараций о борьбе против незаконного оборота и использования наркотиков от1 октября 1984 г.
В ее преамбуле, в частности, отмечалось: «транспортировка наркотиков –180World Drug Report 1998 // United Nations Office for Drugs and Crime. Vienna: United Nations. 1998. Pp. 17-19.World Drug Report 2004. Vol. 1: Analysis. Executive Summary // United Nations Office on Drugs and Crime. Vienna:Vienna International Centre. 2004. P. 18.182DEA.Gov / History // U.S. Drug Enforcement Administration website.
URL:http://www.justice.gov/dea/about/history.shtml. 20.01.2014. 19:00.183Единая конвенция о наркотических средствах 1961 года с поправками, внесенными в нее в соответствии сПротоколом 1972 года о поправках к Единой конвенции о наркотических средствах 1961 года // Организацияобъединенный наций. 1961.184Конвенция о психотропных веществах 1971 года // Организация объединенных наций. 1971.185Dirty Money: the Evolution of Money Laundering Countermeasures // ed. Gilmore W.C. Strasbourg: Council of EuropePublishing.
1999. P. 49.186World Drug Report 1998. Op. cit. P. 45.18167криминальная деятельность, которая планируется и осуществляется в международном масштабе,через организации, обладающие значительными финансовыми ресурсами, техническими исовременными транспортными средствами». В основной части подписанты указывали:«[нижеподписавшиеся] предпримут совместные усилия для того, чтобы призвать Организациюобъединенных наций в самое ближайшее время созвать конференцию для рассмотрениясоответствующих институциональных и юридических проблем и принятия плана действияпротив незаконного оборота наркотиков.
[…] Данная конференция должна привести к созданиюинституциональных и финансовых механизмов для совместных усилий, соответствующихмасштабу криминальной системы по незаконному обороту наркотиков»187. Тем не менее,Декларация имела сугубо региональный характер и стала инициативой ряда латиноамериканскихгосударств: Аргентины, Бразилии, Эквадора, Венесуэлы, Боливии, Колумбии и Перу.Аналогичные отсылки к борьбе с любой деятельностью, которая в той или иной степени связанас оборотом наркотиков содержались и в Декларации Кито против незаконного оборотанаркотиков от 11 августа 1984 года188.По результатам подготовки и обсуждения текста нового, более эффективного ивсеобъемлющего документа в 1984-1988 годах, в 1988 году была принята КонвенцияОрганизации объединённых наций о борьбе против незаконного оборота наркотических средстви психотропных веществ 1988 года (Венская конвенция)189.
Принятие документа окончательновыделило финансовые аспекты в отдельную составляющую проблемы наркотрафика. Так, уже впреамбуле отмечаются три существенных элемента проблемы: существует взаимосвязь между незаконным оборотом [наркотиков] и другимисвязанными с ним формами организованной преступности; большие прибыли, генерируемые незаконным оборотом [наркотиков], являются одной изосновных коренных причин злоупотребления наркотиками; необходимо лишить лиц, занимающихся незаконным оборотом [наркотиков], доходов,получаемых от преступных деяний, устранив основной мотив для данной деятельности.В основном тексте Венской конвенции 1988 года государства вновь берут на себяобязательство признать уголовно наказуемыми ряд предикатных преступлений.
Тем не менее, вэтот раз их спектр значительно шире и включает в себя организацию, руководство илифинансирование любых правонарушений, связанных с производством, транспортировкой,187New York Declaration against Drug Trafficking and the Illicit Use of Drugs // UN General Assembly. A/39/551.10.10.1984.188Quito Declaration against Traffic in Narcotic Drugs // UN General Assembly.
A/39/407. 17.08.1984.189далее цит. по: Конвенция Организации объединенных наций о борьбе против незаконного оборотанаркотических средств и психотропных веществ // United Nations Treaty Series. Vol. 1582. 2001. Pp. 257-301.68хранением, покупкой, предложением, распространением и продажей наркотических средств ипсихотропных веществ (Статья 3, часть 1, пункт «а», подпункт «v»). Уголовное преследованиедолжно распространяться и на основные элементы легализации доходов (хотя данный термин вКонвенции 1988 года не используется): конверсию и перевод собственности, полученной врезультате совершения преступлений, сокрытие или утаивание подлинного характера такойсобственности, приобретение или владение собственностью, заведомо полученной в результатесовершения преступлений (Статья 3, часть 1, пункт «b»).
Большой интерес представляютположения о конфискации незаконно полученных доходов: положения о банковской тайне, всоответствии с частью 3 статьи 5 Конвенции более не должны быть препятствием дляпредоставления или ареста банковских, финансовых или коммерческих документов. Следуетобратить внимание, что все вышеупомянутые преступления относятся только к незаконномуобороту наркотиков, и не касаются иных видов противоправной деятельности.Венская декларация была открыта для подписания 20 декабря 1988 года и вступила в силу 11ноября 1990 года, на девяностый день после сдачи на хранение Генеральному секретарю ООНдвадцатой ратификационной грамоты (статья 29, часть 1).
Тем не менее, укоренение проблемыотмывания денег с 1988 года перестает развиваться линейно; появляются параллельные треки ееобсуждения.На 15-м заседании стран «Большой семерки» в Париже в июле 1989 года (то есть более чемза год до вступления в силу Венской конвенции 1988 года), государства приняли экономическуюдекларацию, отдельная часть которой была посвящена проблеме незаконного оборотанаркотиков. Здесь впервые используется термин «отмывание» - государства призвали«присоединиться к их усилиям […] по борьбе непосредственно с незаконным оборотомнаркотиков, а также отмыванием доходов от него»190 (п.
52), заключить многосторонние идвусторонние соглашения и поддержать сотрудничество в применении мер по выявлению,отслеживанию, блокировке и конфискации доходов от незаконного оборота наркотиков (п. 53).Помимо общих пунктов декларации, в которых вновь признается существование отдельнойпроблемы отмывания доходов, страны «Большой семерки» постановили создать международнуюгруппу из представителей участников саммита и иных, заинтересованных в указанных проблемахгосударств.Мандатгруппыдолженвключатьоценкурезультатовмеждународноговзаимодействия, направленного на противодействие использования банковской системы ифинансовых институтов для целей легализации преступных доходов, и предложить190Economic Declaration of the G7 Summit // G7 Summit. Paris.
16 July 1989. URL:http://www.g8.utoronto.ca/summit/1989paris/. 21.02.2014. 20:00.69дополнительные меры. Отчет заседания Группы должен был быть подготовлен к апрелю 1990года.Еще один параллельный трек появляется на площадке Базельского комитета по банковскомунадзору. Комитет был создан в феврале 1975 года, в ответ на возросшие риски в мировойэкономике191. Изначально в сферу интересов управляющих центральных банков одиннадцатигосударств (Бельгии, Канады, Франции, Италии, Японии, Нидерландов, Великобритании, США,Швеции, Германии, Швейцарии) вопросы легализации преступных доходов не попадали. Тольков 1988 году Комитет принял Заявление о принципах относительно предотвращенияиспользования банковской системы для целей отмывания денег192.
Первоначально документимел довольно широкий для того времени охват, поскольку не связывал нелегальные доходыисключительно с незаконным оборотом наркотиков. Тем не менее, под давлением позицийотдельных государств, в финальной версии документа, подготовленной Соединенными ШтатамиАмерики193, многие формулировки были смягчены. В частности, в качестве предикатныхпреступлений были обозначены «уголовные преступления», вместо «нелегальных действий», чтопозволило исключить из данного перечня уклонение налогов и некоторые другиепротивозаконные деяния. Изменилось и наименование документа – вместо изначального«Кодекса поведения» было выбрано более нейтральное «Заявление о принципах»194. Даннаякоррекция позволила существенно снизить его обязательность, сделав текст, в лучшем случае,рекомендательным. Наконец, представители регуляторов отметили, что некоторые элементыборьбы с отмыванием выходят за пределы их компетенции, а потому эффективность подобногозаявления от имени Базельского комитета представляет сомнения195.Таким образом, формирование проблематики по ПОД/ФТ находилось под влиянием трехнеравнозначных групп акторов.
Самую многочисленную и представительную составлялиподписанты Венской конвенции 1988 года. Пожалуй, наиболее существенным вкладомКонвенции стало признание вопросов легализации преступных доходов как неотъемлемой частиболее широкой проблематики международной преступности. Тем не менее, охват документа былограничен вопросами противодействия незаконного оборота наркотических средств и невключал иные типы предикатных преступлений. Процесс вовлечения столь широкого кругаакторов также требовал длительного времени. Таким образом, ООН, скорее, придала процессу191A Brief History of the Basel Committee // Bank for International Settlements.
![](https://s.studizba.com/z.php?f=/templates/si/i/noavatar.png&w=100&h=100&t=1"){kind=avatar}
