Диссертация (1147198), страница 16
Текст из файла (страница 16)
110.160Koh H.H., Why do Nations Obey International Law? // The Yale Law Journal. Vol. 106. No. 8. 1997. Pp. 2645-2646.58обеспечения подчинения нормам, которые необязательно приводят к публично закрепленнымцелям161.Дополнительно, анализ санкций позволяет выявить границы предметного поля: в какихсферах неконформное поведение приводит к наказанию, а в каких – допускает определеннуюстепень вариаций. Логика расширения проблематики международного режима, в таком случае,будет не только дополнительно ограничивать дискрецию государств, но и допускать применениепринуждения во все большем числе случаев. Наконец, изучение применения санкций даст ответна вопрос о «силе» режима: его способности оперативно и эффективно обеспечиватьуниформенное поведение по всему спектру участников.Механизмы санкций тесно связаны и с характеристикой норм международного режима.
Напримере ГАТТ, Кратохвил и Рагги указывают162, что санкции применяются ситуативно, исходяиз сложившихся обстоятельств, а не автоматически. В каждом конкретном случае участникирассматривают тяжесть отступления от правил и то, насколько наказание будет заслуженным.Поскольку «понимание нарушения обязательств, взятых на себя в рамках режима, является необъективным фактом, а следствием интерсубъективной оценки»163, случаи применения санкцийбудут тем более предсказуемыми, чем более технические и однозначные нормы положены воснову взаимодействия.Субъективность применения санкций отражена также и в их классическом определенииЙохана Гальтунга 1967года:«действия, инициированные одним илинесколькимимеждународными акторами, в отношении одного или нескольких других с одной илинесколькими из следующих целей: лишить объекты санкций чего-то ценного, либо заставитьсоблюдать некоторые нормы, которые инициаторы считают важными»164.
Наказание занарушение норм может выполнять и роль предупреждения для всех, кто хотел бы отойти отустановленных требований в будущем. Тем не менее, их первоначальный ожидаемый эффект –коррекция поведения конкретного актора. В этом отношении они являются продолжением инеотъемлемой частью «функционала» международного режима, который нацелен, по существу,на тот же самый результат.161Peterson, J.M., International Organizations and the Implementation of the Environmental Regimes // GlobalGovernance: Drawing Insights from the Environmental Experience. Ed.
Young, O.R. Boston: Massachusetts Institute ofTechnology. 1997. P. 115.162Kratochwil F., Ruggie J.G., International Organization: a State of the Art on an Art of the State. Op. cit. P. 765.163Ibid. P. 774.164Galtung J., On the Effects of International Economic Sanctions: with Examples from the Case of Rhodesia // WorldPolitics. Vol. 19. No. 3. 1967. P. 379.59Особенности введения санкций также могут оказать влияние на их эффективность. В данномаспекте существенным является круг инициаторов. Поскольку механизм принужденияподразумевает лишение его объекта чего-либо ценного, он будет тем более эффективен, чембольше полезного актива есть у его субъекта санкций.
Таким образом, процедуры принуждениямогут быть рассмотрены в качестве еще одного инструмента перераспределения выгод ииздержек в рамках международного режима. Подобная трактовка позволяет сформулироватьгипотезу о том, что эффективность принуждения будет зависеть от характера и границпредметной области. Если специфика последней подразумевает наличие ограниченного ресурса,контролируемого одним или несколькими ключевыми участниками режима, то уровеньконформного поведения окажется выше. Того же эффекта следует ожидать, если взаимодействиев рамках режима носит длительный и системный характер. В обратном случае, в отсутствиесущественных издержек, акторы смогут отклоняться от установленных норм по своемуусмотрению.Те процессы, которые имеют место внутри международных режимов представляют неменьший интерес, чем причины, приводящие к их появлению.
Тем не менее, они тесно связаны.Во-первых, внутренняя динамика режимов зависит от условий их создания, а также спецификиформирования предметной области. Международное сотрудничество не возникает в вакууме,оно направлено на достижение определенных, хотя и не всегда конкретных целей. То, каковы этицели и в какой степени они достигаются, зависит от того, каким образом происходит реализацияабстрактных норм в практической плоскости. Мы выделяем несколько последовательных этаповданного процесса: имплементацию норм, контроль соответствия, меры принуждения. Изучениемеханизмов каждого из этих этапов позволит не только составить представление о факторахэффективности, но также решить некоторые методологические проблемы.
Анализ того, в какихслучаях применяются меры принуждения (а в каких – нет), может пролить свет на реальные целирежима, а также разделить понятия «комплаенса» и «эффективности». Дополнительно, подобноеисследование поможет выявить то, в какой степени акторы рассматривают свое участие в режимекак долгосрочное и перспективное, а в какой – вынуждены следовать его нормам под внешнимдавлением.Во-вторых, степень комплаенса будет зависеть от характера норм режима, допустимостидвойного толкования, арбитража (или политически обусловленной предвзятости) в рамкахпроцедур мониторинга.
Так, в условиях игр по типу «самого слабого звена», основные усилиябудут направлены на обеспечение униформенности интерпретации и имплементации норм.В-третьих, существенную роль будет играть особенность предметной области. Еехарактеристики могут как способствовать эффективности мер принуждения, так и делать их60бесполезными.
Расширение предметной области, в частности, может повышает эффективностьприменения санкций, поскольку не только увеличивает поле для торга, но и увеличивает наборблаг, доступ к которым в ходе введения мер принуждения может быть ограничен.В-четвертых, внимание должно быть уделено внутренним процессам в отдельныхгосударствах. Правительства в рамках обсуждения норм, их имплементации и планированиисанкций вынуждены принимать во внимание интересы групп давления. С одной стороны,наличие влиятельных внутринациональных акторов может усиливать переговорную позицию врамках режима. Тем не менее, с другой стороны, активное участие в международном режиме,напротив, может использоваться в качестве инструмента давления на внутренние группыинтересов.В-пятых, особенности норм, предметной области и установленных процедур принуждениямогут фактически приводить к распространению требований даже на тех акторов, которыеформально участниками режимов не являются.
Это относится как к внутригосударственнымгруппам интересов, которые оказываются перед необходимостью соблюдать нормы, возможно,разработанные без их участия, так и к неприсоединившимся государствам. Эффект режима,таким образом, может распространяться за пределы его формального членства. Подобнуюситуацию логично ожидать в таких случаях игр по типу «слабого звена», где ограниченныйресурс контролируется одним или несколькими участниками-ключевыми акторами режима, апотомусотрудничествовдолгосрочнойперспективеоказываетсявыгоднее,чемнесотрудничество (либо будущее скрыто завесой неопределенности, а потому взаимодействиепродолжается в силу опасений потенциальных долгосрочных издержек).61Глава 2 Структура международного политического сотрудничества в сферепротиводействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма:проблема формирования и устойчивости§ 1 Формирование режима в контексте международного политического сотрудничестваС учетом узловых моментов концептуально-теоретических подходов к изучениюмеждународныхфункционированиярежимов,режимавнастоящейглавепротиводействиярассмотреныотмываниюосновныепреступныхэлементыдоходовифинансированию терроризма (ПОД/ФТ).
В первом параграфе проанализированы некоторыевопросы, связанные с динамикой создания режима и формированием его предметной области.Мы рассмотрим, какие из составляющих элементов международного режима, описанныхСтивеном Краснером, актуальны для сферы ПОД/ФТ, а также можно ли говорить о какой-либороли идей в процессе его формирования.Второй параграф посвящен особенностям многоуровневой структуры режима ПОД/ФТ иособенностям формирования его членства. В частности, рассмотрены составляющиеинституциональные элементы режимов и то, в какой степени они формируют «миску спагетти»,описанную Бхагвати.
Мы также проанализируем роль международного политическогосотрудничества в сфере ПОД/ФТ в контексте снижения информационной асимметрии,долгосрочного характера взаимодействия и принуждения к исполнению норм.Начать рассмотрение динамики формирования международного режимаПОД/ФТнеобходимо с определения того, что именно считать отмыванием преступных доходов ифинансированием терроризма. Анализ специфики политического сотрудничества в данной сференевозможен без понимания сути соответствующих процессов.Традиционно, под отмыванием денег понимаются действия, направленные на приданиедоходам, полученным от преступной деятельности, легитимного вида. Можно полагать, что в тойили иной форме сокрытие происхождения средств практиковалось задолго до того, как в миреначинает формироваться глобальный консенсус относительно квалификации подобнойдеятельности как незаконной.
Нэйлор отмечает, что первые упоминания о наказаниях зауклонение от уплаты налога встречается еще в Своде законов Хаммурапи 165, а в период165Naylor, R.T., Wages of Crime: Black Markets, Illegal Finance, and the Underworld Economy // Ithaca: CornellUniversity Press. 2004. P. 134.62Средневековья в Европе практиковалось сокрытие доходов от ростовщической деятельностипутем начисления того, что мы бы сейчас назвали «притворными ссудными процентами».Определенный интерес представляют теории происхождения термина «отмывание денег».Существует несколько версий его появления.
Согласно одной из них, такое обозначениепридания доходам легитимного вида начало активно практиковаться во времена «сухого закона»в Соединенных Штатах Америки. Для того, чтобы избежать дополнительного вниманияправоохранительных органов, организованные преступные группы выдавали незаконные доходыза заработок от игральных автоматов и прачечных166. Использование последних в качествеширмы и привело к появлению соответствующего термина. Позднее он использовался в ходеУотергейтского скандала 1973 года, поскольку незаконные политические пожертвованиялегализовались через финансовые учреждения Мексики167. Тем не менее, не исключено, чтоданная версия не вполне соответствует действительности, а термин «отмывание» всего лишьотражает суть процесса легализации, то есть очищения доходов от «грязного» следа.Несмотря на то, что отмывание денег может принимать множество форм, его сценарий, вцелом, всегда один и тот же.
Легализация преступных доходов состоит из несколькихпоследовательных этапов168. Неотъемлемой предпосылкой любого отмывания являетсясовершение предикатного преступления. Иными словами, без совершения незаконного деяниявозникновение преступного дохода невозможно. Первой стадией непосредственно отмыванияденежных средств является размещение (англ. ‘placement’) денежных средств в легальнуюэкономику – перевод наличных средств в безналичную форму или обмен мелких купюр накрупные. Некоторые секторы экономики и виды предпринимательской деятельности болееподвержены рискам эксплуатации в целях отмывания денег.
К ним относятся, в частности, тетипы бизнеса, которые по своей природе связаны с большим объемом наличности (например,прачечные, розничная торговля, салоны красоты и т.п.), хотя ими данный перечень, безусловно,не ограничивается. Вторая стадия состоит в расслоении (англ. ‘layering’) денежных средств, входе которого нелегальные денежные потоки смешиваются с легальными путем совершениязначительного числа намеренно запутанных финансовых операций. В результате, денежнымсредствам придается вид законных доходов.
![](https://s.studizba.com/z.php?f=/templates/si/i/noavatar.png&w=100&h=100&t=1"){kind=avatar}
