Диссертация (793731), страница 25
Текст из файла (страница 25)
Банк России является регулятором в сферефинансовыхрынков,законодательствомалицом,такжеуполномоченнымосуществляющимотименифедеральнымРоссийскойФедерации охрану прав и законных интересов акционеров и инвесторов нафинансовом рынке, а в случае нарушения, также, и защиту их прав.Функции Банка Росси по защите прав на бездокументарные акции, будутподробнее рассмотрены в главе 3, однако необходимо отметить, чторегулятор осуществляет их только в тех случаях, когда происходитнарушение рассматриваемой категории прав субъектами, подконтрольнымирегулятору.
Такими субъектами являются акционерные общества-эмитентыФедеральный закон от 23.07.2013 г. № 251-ФЗ «О внесении изменений в отдельныезаконодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному БанкуРоссийской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сферефинансовых рынков» (ред. от 29.07.2017) // «Российская газета». № 166. 31.07.2013;«Российская газета». № 172. 04.08.2017.117134бездокументарных акций, профессиональные участники рынка ценныхбумаг и их саморегулируемые организации.Осуществление СРО финансовых организаций функции охраны правна бездокументарные акции во многом происходит путем реализации целей,поставленных перед СРО.
Основным охранительным инструментомявляются стандарты их деятельности. СРО разрабатывает стандарты иконтролирует их соблюдение членами СРО. Стандарты СРО финансовыхорганизаций подразделяются на базовые и внутренние.Базовые стандарты СРО финансовых организаций разрабатываются иутверждаются такими СРО, согласовываются с Банком России. Наличиеследующего набора базовых стандартов обязательно для всех СРОучастников финансового рынка, этот перечень устанавливается БанкомРоссии:по управлению рисками;внутреннего контроля;корпоративного управления;совершения операций на финансовом рынке;защиты прав и интересов физических и юридических лиц –получателей финансовых услуг, которые оказывают члены даннойСРО.Внутренние стандарты СРО разрабатываются ими в дополнение кобязательным базовым.
Как базовые, так и внутренние стандартыобязательны для выполнения участниками СРО, а в предусмотренныхвнутреннимистандартамиконкретныхСРОслучаях–такжеассоциированными членами.По мнению законодателя, подход к созданию стандартов СРОучастников финансового рынка,участиепрофессиональногообеспечивающий непосредственноесообществавихразработке,долженобеспечить унификацию регулирования, которая в свою очередь должна135привести к снижению регуляторного риска профессиональных участниковфинансового рынка, а также должна обеспечить прозрачность иоперативностьвнесенияизмененийвмеханизмырегулированияфинансового рынка в случае необходимости таких изменений.Еще одной важной функций СРО участников финансового рынка вкачестве субъекта, уполномоченного на охрану прав на бездокументарныеакции,являетсяфункцияконтроляСРОзапрофессиональнойдеятельностью своих членов. Такой контроль осуществляется в ходеплановых и внеплановых проверок СРО деятельности своих членов вследующих сферах:соблюдения федерального законодательства;соблюдения нормативных актов регулятора на финансовом рынке;соблюдения базовых и внутренних стандартов СРО, а также иныхвнутренних документов СРО (устава, например).По результатам проведенных проверок, в случае выявлениянарушений, СРО может принять в отношении своего члена широкийперечень мер: от предъявления требования об устранении нарушения вустановленные сроки, до наложения штрафа на участника и его исключенияиз СРО.
Информация о выявленных нарушениях передается в Банк Россиивместе с мотивированным мнением СРО по рассматриваемому нарушению.В рассматриваемом в настоящем параграфе аспекте, роль идеятельность СРО интересны тем, что они, с одной стороны, в вопросахобеспечениявозможностинадлежащейреализацииправизбездокументарных акций, выступает вспомогательным по отношению крегулятору, контрольным и надзорным инструментом, а, с другой стороны- они сами также являются объектом контроля и надзора со сторонырегулятора. Банк России ведет публичный реестр СРО, осуществляет надзорза соответствием их деятельности законодательству, а в случае выявлениянарушений, реализует широкие полномочия в отношении СРО и его136руководителей в случае неисполнения в установленный срок егопредписаний, выданных СРО об устранении нарушений.СРО участников финансового рынка, как было сказано выше, являетсявспомогательным инструментом регулятора, однако, не только приреализацииконтрольно-надзорныхфункций,ноифункциинормотворчества.
СРО, совместно с Банком России могут участвовать вподготовке проектов нормативных актов Банка России, для чегопредусмотрено создание совместных рабочих групп.При рассмотрении СРО участников финансового рынка в качествевспомогательного инструмента государственного регулятора данной сферыэкономическихотношений,необходимообратитьвниманиенаобозначившуюся с принятием Федерального закона «О саморегулируемыхорганизацияхвсферефинансовогорынка»тенденцию,которуюД.
А. Петров обозначил как «приватизация публичных функций». 118 Ученыйубедительнодоказал,чтонасовременномэтаперазвитиясаморегулирования в сфере финансового рынка, с увеличением публичныхфункций СРО, возникают основания рассматривать саморегулируемыеорганизациивкачествеструктурногоэлементагосударственногорегулирования. Отсюда можно сделать вывод об особой охранительнойфункции СРО участников финансового рынка – охране интересовпотребителей услуг финансовых организаций – лиц, управомоченных наосуществление прав по бездокументарным акциям, с помощью публичноправовых механизмов, делегированных регулятором финансового рынка –Центральным банком Российской Федерации.
В качестве таких механизмовможно выделить обязательные для соблюдения участниками СРО базовыестандарты, разрабатываемые СРО и утверждаемые регулятором, а такжепредусмотренную ст.7 Федерального закона «О саморегулируемыхД.А. Петров. «Приватизация» публичных функций и саморегулирование в сферепредпринимательства: проблемы сопряжения. // Гражданское право.
2017. № 5. С. 36-39.118137организациях в сфере финансового рынка» функцию по осуществлениюполномочий, переданных СРО Банком России. Само наличие такой статьи взаконе, а также закрепление публичного характера разработки базовыхстандартов, делает СРО участников финансового рынка элементомгосударственной системы охраны и защиты прав на бездокументарныеакции, так как выполняемые СРО функции (контроля, регулирования)направлены, прежде всего, на реализацию государственного интереса ивовлечение СРО в сфере финансового рынка в публичное управление. СРОвсферефинансовогорынказанимаетособоеместовсистемесаморегулирования, и не может рассматриваться как субъект частногоправа.Таким образом, закрепление публичной значимости СРО участниковфинансового рынка в федеральном законе, посвященном правовомурегулированию их деятельности, могло бы способствовать обеспечениюдополнительных гарантий соблюдения прав лиц, уполномоченных наосуществление прав по бездокументарным акциям.138ГЛАВА 3.
ЗАЩИТА ПРАВ НА БЕЗДОКУМЕНТАРНЫЕАКЦИИ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ3.1.Защита прав на бездокументарные акции и ееспособы по российскому законодательствуКак было отмечено выше в настоящей работе, материальное право назащиту может быть реализовано только тогда, когда существует егонарушение, когда возможно выявить правонарушителя и применить к немумеры защиты прав, в результате применения которых права набездокументарные акции будут восстановлены, убытки, причиненныенарушением,возмещены в полном объеме, к нарушителю прав будутприменены меры ответственности. Квалификация ответственности будетзависеть от обстоятельств, сопутствующих нарушению: наличия, либоотсутствия умысла и вины, от степени опасности (тяжести) последствий,явившихся результатом правонарушения.
Правонарушитель может бытьпривлеченкответственностивсоответствиисгражданскимиадминистративным правом, а при наличии в совершенном правонарушенииболее тяжкого состава – также и к уголовной ответственности.Стоит отметить, что для возникновения у лица права на защиту егонарушенных прав, закрепленных в решении о выпуске бездокументарныхакций, такое лицо должно обладать статусом лица, управомоченного наосуществлениевышеназванныхправ,либодоказатьфактсвоегонеправомерного лишения данного статуса помимо воли, то есть такое лицодолжно обладать субъективными правами на бездокументарные акции.А. С. Шевченко119 по этому поводу отметила, что право на защиту возникаету лица, обладающего субъективным правом, при условии, что закономпредусмотрена его защита, а само право оспаривается или нарушено.Шевченко А.С.
Возмещение вреда, причиненного правомерными действиями.Владивосток, 1989. С.33.119139По вопросу материально-правового содержания права на защиту,принадлежащего управомоченному лицу по бездокументарным акциям,стоит согласиться с позицией В. П. Грибанова, который полагал, что правона защиту включает в себя следующие возможности для управомоченноголица: «совершать фактические действия по применению дозволенныхзаконодателем средств принудительного воздействия на правонарушителя,направленных на защиту принадлежащего ему права … (самозащитагражданских прав); применять меры оперативного воздействия направонарушителя;обратитьсякгосударственнымлибоинымуполномоченным органам с требованием о понуждении обязанного лица копределенномуповедению»120.Такимобразом,защитуправнабездокументарные акции предлагается определить, как воздействие нормгражданского, корпоративного, административного и уголовного права,содержанием которых являются способы защиты, имеющие следующиецели: восстановление нарушенного права; пресечение противоправногоповедения обязанных субъектов, которое препятствует осуществлениюправ управомоченного лица в полном объеме; возмещение ущерба,нанесенного нарушением, наложение мер ответственности в зависимостиот особенностей совершения правонарушения, его последствий и степениобщественной опасности.Применительно к проблеме субъективного гражданского права назащиту в литературе существует две основные позиции.
Суть первой121сводится к пониманию неразрывной связи права на защиту с самимсубъективным гражданским правом, так, В. П. Грибанов писал по этомуповоду: «С материально-правовой точки зрения нет препятствий к тому,См.: Грибанов В.П. Пределы осуществления и защиты гражданских прав.
![](https://s.studizba.com/z.php?f=/templates/si/i/noavatar.png&w=100&h=100&t=1"){kind=avatar}
