Диссертация (793731), страница 29
Текст из файла (страница 29)
П.4 ст.11 того же федерального закона дает полномочия БанкуРоссии обращаться в суд с заявлением о принудительном исполнениипредписания, выданного лицу, подконтрольному Банку России в частиобеспечения прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.Лицами, подконтрольными Банку России в указанной части являютсяакционерные общества-эмитенты и профессиональные участники рынкаценных бумаг.В отношении СРО, нарушившего положения законодательства оценных бумагах, когда такое нарушение, выраженное действием илибездействием, привело к нарушению прав на акции, Банк России всоответствии с положениями ст.28 ФЗ «О саморегулируемых организацияхв сфере финансового рынка» уполномочен на применение к СРОнарушителюследующихмероперативноговоздействия:наложитьадминистративный штраф; направить в СРО требование о заменеруководителя; приостановить исполнение всех, или части функций,приостановить все, или часть полномочий СРО; принять решение опрекращении статуса СРО.Рассматриваязащитныемерыоперативноговоздействия,применяемые судами и судебными приставами-исполнителями, отметим,что в качестве таких мер необходимо рассматривать обеспечительные меры.159Особенность их применения состоит в том, что как суды, так и судебныеприставы-исполнители, в данном случае, выступают «инструментом»защиты прав на бездокументарные акции, так как они не имеют правомочийинициироватьприменениеобеспечительныхмер.Инициаторамиприменения обеспечительных мер будут выступать – применительно карбитражным судам и судам общей юрисдикции, рассматривающимуголовные дела – лица, участвующие в рассмотрении дела (п.1 ст.90Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации – далее потексту «АПК РФ»137) и (п.1 ст.139 Гражданского процессуального кодексароссийскойФедерации–далеепотексту«ГПКРФ»138),судысанкционируют применение обеспечительных мер, либо отказывают вобеспечениииска.Судебныеприставы-исполнители,получивисполнительный документ, содержащий требования об имущественныхвзысканиях (п.1 ст.
80 Федерального закона «Об исполнительномпроизводстве» - далее по тексту «ФЗ Об исполнительном производстве»139),осуществляют непосредственное обеспечение исполнения принятогорешения путем обращения к учетным институтам – регистраторам идепозитариям за проведением соответствующих операций.В соответствии с ч.1 ст. 225.1 АПК РФ, споры из владениябездокументарными акциями подпадают под категорию корпоративныхспоровиподлежатрассмотрениюарбитражнымисудами.Прирассмотрении таких споров арбитражные суды при необходимости поАрбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации от 24.07.2002 №95-ФЗ(в ред.
от 28.12.2017) // Собрание законодательства Российской Федерации. 29.07.2002.№30, ст.3012; Собрание законодательства Российской Федерации. 01.01.2018. № 1 (частьI). ст.5.138Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации от 14.11.2002 № 138-ФЗ(в ред. от 28.12.2017) // «Российская газета». № 220. 20.11.2002; «Российская газета»(специальный выпуск). № 297с. 31.12.2017.139Федеральный закон от 02.10.2007 № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» (ред.от 05.12.2017) // «Российская газета». №223. 06.10.2007; «Российская газета». №279.08.12.2017.137160ходатайству заявителя применяют обеспечительные меры, как срочныевременные меры, направленные на обеспечение имущественных интересовзаявителя в целях предотвращения причинения ему значительного ущерба.Арбитражные суды на основании ст. 225.6 АПК РФ применяют следующиеобеспечительные меры по спорам из владения бездокументарнымиакциями: наложение ареста на акции; запрещение совершать сделки сакциями; запрещение держателю реестра владельцев ценных бумагсовершать записи по учету или переходу прав на бездокументарные акции,а также совершать иные действия, связанные с размещением илиобременением акций; запрещение акционерному обществу, его органам, атакже иным лицам исполнять решения, принятые органами акционерногообщества; запрещение органам юридического лица принимать решениялибо совершать иные действия по вопросам, относящимся к предмету спораилинепосредственносвязаннымсним.Приведенныйпереченьобеспечительных мер не является исчерпывающим.
Арбитражный судможет также ограничить права должника на получение дохода по ценнымбумагам. В этом случае, когда такое ограничение содержится висполнительном документе, судебный пристав-исполнитель будет обязанотразить его в своем постановлении об аресте бездокументарных акций иобеспечить возможность зачисления всех доходов по арестованным ценнымбумагам на депозитарный счет подразделения судебных приставовисполнителей.Обеспечительныемерынедолжныограничиватькорпоративное управление и блокировать деятельность акционерногообщества, в частности, нельзя запретить проведение общего собранияакционеров (см.: Постановление Пленума ВС РФ от 10.10.2001 №12 «Овопросе,возникшемприприменении161Федеральногозакона«Обакционерных обществах»140, Постановление Пленума ВАС РФ от 9.07.2003№ 11 «О практике рассмотрения арбитражными судами заявлений опринятии обеспечительных мер, связанных с запретом проводить общеесобраниеакционеров»141).Доказываниенеобходимостипримененияобеспечительных мер лежит на заявителе, что объясняется возможностьюпричинения заявителю в силу их применения, значительного материальногоущерба, а также затруднений при исполнении судебного акта.
142 Припринятии решения по поводу обеспечительных мер, судом подлежатоценке, в порядке ч.2 ст.92 АПК РФ следующие критерии: разумность иобоснованность требований истца о применении обеспечительных мер;вероятность причинения ему значительного ущерба в случае непримененияобеспечительных мер; обеспечение баланса интересов заинтересованныхсторон спора; предотвращение нарушения публичных интересов, а такжеинтересов третьих лиц при принятии обеспечительных мер.Что касается судов общей юрисдикции, рассматривающим уголовныедела из преступлений против собственности и в сфере экономическойдеятельности, то они уполномочены ст. 140 ГПК РФ на применение тех жемер по обеспечению исков.
Список обеспечительных мер, применяемыхданной категорией судебных органов также не является закрытым,последний абзац п.1 ст.140 ГПК РФ предусматривает возможностьпринятия судом иных обеспечительных мер в тех случаях, когда ихнепринятие может затруднить или сделать невозможным исполнениесудебного решения.Постановление Пленума ВС РФ от 10.10.2001 №12 «О вопросе, возникшем приприменении Федерального закона «Об акционерных обществах» //Бюллетень ВС РФ.2001.
№12.141Постановление Пленума ВАС РФ от 9.07.2003 № 11 «О практике рассмотренияарбитражными судами заявлений о принятии обеспечительных мер, связанных сзапретом проводить общее собрание акционеров» // Вестник ВАС РФ. 2003. №9.142П.9 Постановления Пленума ВАС РФ от 12.10.2006 №55 «О примененииарбитражными судами обеспечительных мер» // Вестник ВАС РФ.2006. №12.140162Судебные приставы-исполнители, в свою очередь, уполномоченыналожить арест на бездокументарные акции в целях обеспеченияисполнения исполнительного документа, то есть для обеспечениясохранности бездокументарных акций, подлежащих передаче взыскателюили реализации; при исполнении судебного акта о наложении ареста наимущество, принадлежащее должнику и находящееся у него или у третьихлиц.
Арест бездокументарных акций, принадлежащих должнику означаетзапрет для должника на распоряжение бумагами. Под распоряжением ч.4.ст.82 ФЗ «Об исполнительном производстве» понимается продажа,предоставление в качестве обеспечения, или обременение иным образом, атакже передача для учета другому регистратору. Кроме того, в рамкахналоженияареста,судебныйпристав-исполнительуполномоченустанавливать иные ограничения в отношении других прав должника,закрепленных бездокументарными акциями, включая право на получениедохода, при этом такие ограничения должны быть указаны в постановлениио наложении ареста.Как видно из анализа мер оперативного воздействия, применяемыхсудами и судебными приставами-исполнителями, особенность таких мерсостоит в том, что они всегда применяются в ходе арбитражного/судебногопроцесса, или исполнения по нему.
При этом перечень обеспечительныхмер, применимых в каждом конкретном споре, связанном с защитой прав набездокументарные акции, устанавливается уполномоченными судебнымиорганами по ходатайству инициатора судебного процесса, однако, сторонысудебного разбирательства имеют процессуальную возможность влиять наперечень и направленность применения обеспечительных мер. Так, истцымогут осуществить это, подавая в соответствии со ст. 92 АПК РФ и п. 1 ст.139 ГПК РФ, одновременно с подачей искового заявления или по ходупроцесса, заявление об обеспечении иска, которое удовлетворяется либооставляется судом без движения. По ходу судебного процесса сторонам163процесса предоставлено право ходатайствовать перед судом о замене однихобеспечительных мер другими.
Ответчик, в свою очередь, имеет правоходатайствовать перед судом об отмене обеспечительных мер.Переходя к анализу восстановительных мер, стоит отметить, что ихсуть видится в том, что посредством применения таких мер должны бытьполностью восстановлены нарушенные права, как если бы они вообще ненарушались. При этом, восстановление нарушенных прав возможно двумяспособами: 1) во внеюрисдикционном порядке, когда на добровольнойоснове в результате применения претензионного порядка, а также медиациии третейского разбирательства лицом, уполномоченным на защитунарушенного права, нарушитель признает свою вину и добровольновосстанавливает нарушенное право, совершая определенные фактическиедействия.Упоминаявнеюрисдикционныхтретейскоеспособовразбирательствозащитывнарушенныхперечнеправнабездокументарные акции, стоит отметить, что данный институт стоитотносить к упомянутой категории в связи с тем, что ст.
118 Конституции РФзакрепляет, что правосудие осуществляется только судами в порядкеконституционного,гражданского,административногоиуголовногоделопроизводства. Таким образом, в Российской Федерации действуютфедеральные суды, конституционные (уставные) суды, а также мировыесудьи субъектов федерации, третейские суды не упомянуты в перечнесудебныхорганов,составляющихсудебнуюсистемуРоссийскойФедерации. На этом основании В.
К. Андреев и В. А. Лаптев143 предложиливкачествеобозначениятретейскогосудаиспользоватьтермин«арбитражное учреждение» для отграничения третейских судов отгосударственных судов; 2) в юрисдикционном порядке - в результатеприменения искового производства.143Андреев В.К., Лаптев В.А. Там же.164Подлежащими применению на добровольной основе акционерами,инымилицами,уполномоченныминаосуществлениеправпобездокументарным акциям, акционерными обществами-эмитентами и/илиучетными институтами, в соответствии со статьями 149.3 и 149.5 ГК РФ,видятся следующие меры восстановления прав, нарушенных в результатенеправомерных действий эмитентов и/или учетных институтов: 1) возвратвладельцубездокументарныхакций,которыебылинеправомерно/ошибочно списаны с его счета. Возврат осуществляетсялицом, на счет которого были неправомерно зачислены бездокументарныеакции путем обращения к регистратору и подачей ему передаточногораспоряжениянапереводценныхбумаг;2)вслучае,еслибездокументарные акции, неправомерно списанные со счета владельца,были конвертированы в другие ценные бумаги, законный владелец(управомоченное осуществлять права от его имени лицо) имеет правотребовать возврата тех ценных бумаг, в которые были конвертированыпринадлежавшие владельцу акции.
![](https://s.studizba.com/z.php?f=/templates/si/i/noavatar.png&w=100&h=100&t=1"){kind=avatar}
