диссертация (1169527), страница 62
Текст из файла (страница 62)
В то же время,деятельность ФАТФ показывает, что Группа выходит за пределы сотрудничествас международными организациями, привлекая НПО, особенно, представителейчастного сектора, в режим ПОД/ФТ, гарантируя не только преемственность нормрежима, но и обеспечивая контроль их исполнения.Во-вторых, для успешного противодействия финансированию терроризмаФАТФ обладает необходимыми институциональными характеристиками, которыеотвечают всем признакам успешного институционального дизайна Макгиннис М.и Остром Э.
и включают механизм «трех С». Институциональное строение ФАТФпозволяет Группе балансировать между национальными интересами государствчленов ФАТФ, которые формируют ее ядро, и интересами не-членов ФАТФ(правительственными/неправительственными), формирующие в совокупностипротивовес ядру ФАТФ. В свою очередь, неформальный статус ФАТФобеспечивает ее гибкость, высокую способность быстро и своевременноЛарионова М.В. Указ. соч. С. 130-131.Там же. С. 126.3Там же.
С. 128.12252реагировать на изменяющуюся природу ОД/ФТ и политические трансформации засчет снижения издержек на переговоры.В-третьих, уже сейчас можно говорить о положительной динамикедеятельности ФАТФ. ФАТФ преуспела в выстраивании международного режимаПОД/ФТ, к которому на добровольной основе примыкает все большее количествостран, причем за довольно небольшой промежуток времени, учитывая, что борьбас финансированием терроризма стала приоритетом ФАТФ лишь с 2001 г. ФАТФразработалатриосновныхмеханизмадляэффективнойборьбысфинансированием терроризма: Рекомендации, взаимные оценки, «серый» и«черный» списки ФАТФ; а также стратегию, включающую такие элементы, какобеспечение международно-правовой базы ПОД/ФТ, развитие надежных иэффективныхРГТФ,расширениесотрудничествассоответствующимимежправительственными, международными и региональными организациями,которые одобряют Рекомендации ФАТФ и участвуют в ее работе.
Несмотря нанеобязательный характер санкций, к которым призывает ФАТФ в отношениинесотрудничающих государств, ФАТФ за счет привлечения наиболее развитыхгосударств, обладающих наибольшими финансовыми рычагами, не толькоконтролирует финансовые системы мира, легитимизируют санкции в отношениинарушителей режима, но и не допускает эффекта фрирайда. Можно утверждать,чтоучастиевмеждународномрежиместановитсяпреимуществомвовзаимоотношениях с теми, кто находится вне данного режима.В-четвертых,важнойособенностьюФАТФявляетсянамеренноепривлечение экспертов по всему спектру своей деятельности (выработкаРекомендаций, пленарные заседания, совещания по типологиям ОД/ФТ,процедуры мониторинга и оценки юрисдикций).
Для стран, не являющихсячленами ФАТФ, гораздо легче принять правила, сформулированные экспертами(даже иностранными), чем правила политиков из-за рубежа. В исследовательскойлитературепривлечениеэкспертоввпроцессмониторингаюрисдикций253представляетсяэффективным1,т.к.именноонипредстаютгарантиейобъективности2, что способствует снижению информационной асимметрии.В-пятых, несмотря на прогресс, ФАТФ сталкивается с массивом проблем навсех уровнях взаимодействия, которые обусловлены как организационнымихарактеристиками ФАТФ, так и сложностью имплементации РекомендацийФАТФ юрисдикциями.
Следует отметить взаимосвязь между проблемами двухкатегорий. Между тем, если большинство проблем первой категории довольнотехничны и могут быть решены путем дальнейшей институционализации Группыи внедрения новых инструментов ПОД/ФТ, то вторые кажутся куда болеесерьезными, т. к. именно они препятствуют эффективному противодействиюфинансированию терроризма. Наиболее четко проблемы второй категориипроявляются при их рассмотрении по линии «Север-Юг».
Их разрешение лежит вполитической плоскости.В-шестых, недостаток политической воли остается, как заметил ведущийспециалист финансового отдела Всемирного Банка Шатен П.Л., ключевойпроблемой3.Несмотрянадекларированиепроблемытерроризмакакпервостепенной в глобальной картине безопасности, отсутствует должноепонимание угрозы ОД/ФТ, что находит свое отражение в слабо разработанномзаконодательстве ПОД/ФТ в соответствии с международными стандартами, егособлюдении, системе контроля и недостаточном сотрудничестве как нанациональном, так и на международном уровнях4.Levi M. Terrorist Finance, Money Laundering… ; Sansonetti R. Op. cit.Sansonetti R. Op.
cit. P. 224.3Chatain P.-L. Preventing Money Laundering and Terrorist Financing: A Practical Guide for Bank Supervisors / P.-L.Chatain, J. McDowell, C. Mousset, P.A. Schott, E. Willebois. Washington, DC: World Bank Publications, 2011. P. 8.4Ibid. P. 31.12254ЗаключениеВ первое десятилетие 2000-х гг. произошла секьюритизация проблемыфинансирования терроризма. Толчком данному процессу послужила сериятерактов в США 11 сентября 2001 г., вследствие которой финансированиетерроризма начинает пониматься международным сообществом в более широкомконтексте, подразумевая не только финансирование террористических актов, но иболее широкое обеспечение террористической деятельности.
В XXI в. проблемафинансирования терроризма выделена в самостоятельное предметное поле,затрагивающее интересы всех акторов мировой политики (традиционных,нетрадиционных) и требующее их тесного сотрудничества не только втехнической, правовой сферах, но и сфере политической.Сегоднятеррористынепростоприбегаюткнеправомерномуиспользованию мировой финансовой системы, но и обладают собственнойтранснациональной «экономикой» терроризма, которая укоренилась в мировойэкономической системе. Будучи частью глобальной теневой экономики, она имеетсложившуюся инфраструктуру и тесно связана с механизмами отмывания денег,подчас находясь на один шаг впереди мер ПОД/ФТ.В XXI в. возросла роль политического фактора в системе финансированиятерроризма, что связано, в первую очередь, с «идеальным штормом», в условияхкоторого терроризм расцветает.
Трансформации на 3-х уровнях системыполитической организации мира привели к качественной трансформации системыфинансированиятерроризма,превративтеррористическиеорганизациивсамостоятельные субъекты мировой политики с широким спектром источников иканалов финансирования. На фоне роста взаимозависимости государств, особеннов финансово-экономической сфере, сформировалась потребность сотрудничествав сфере ПОД/ФТ. Стало ясно, что для эффективной борьбы с финансированиемтерроризма необходимо проведение согласованной политики на всех уровняхвзаимодействия: национальном, региональном и глобальном.255В результате проведенного исследования автор диссертации пришел кследующим аналитическим заключениям:Во-первых,ФАТФявляетсяфундаментальныминститутомрежимаПОД/ФТ, который задает направление борьбе с финансированием терроризма навсех уровнях взаимодействия: глобальном, региональном и национальном – припривлечении широкого круга участников на основе стандартов ФАТФ.
Если вМетодологии отражены ключевые цели режима, целевые показатели и процедураоценки поведения фундаментальных участников режима (государств), то вРекомендациях и Мандате ФАТФ закреплены элементы режима, выделенныеКраснером С.: принципы, нормы, правила и процедуры принятия решений.Преимуществом Рекомендаций является их тесная связь с нынешнимсостояниемсистемыфинансированиятерроризма,отличающейсятрансформацией источников финансирования, внедрением новейших технологий,диверсификациейметодовперемещениятеррористическихактивовипривлечением профессионалов в ряды террористов с целью повышения ихдоходности и более безопасного перемещения в обход глобальной системыПОД/ФТ. Рекомендации способствовали определению границ предметнойобласти режима и формированию комплекса связанных между собой проблем.Во-вторых, важным достижением ФАТФ является конструированиеинституциональных рамок режима ПОД/ФТ на основе стандартов ФАТФ. Будучинеформальныминститутом,ФАТФкомпенсируетинституциональнуюограниченность взаимодействием с другими международными организациями попринципу «управления в союзе с многосторонними организациями», в первуюочередь ООН1.
Это способствовало уплотненности режима ПОД/ФТ, основанногона стандартах ФАТФ, а также диффузии норм в рамках существующей системы.ФАТФ удалось сформировать механизм «стороннего принуждения», включивфактор силы в глобальное регулирование финансирования терроризма безнепосредственногоисточникасилыввидеФАТФ,котораяостаетсярегулирующим органом. Режим ПОД/ФТ, выстроенный ФАТФ, представляетЛарионова М.В.
Указ. соч. С. 126-127.1256собой иерархически-сетевую структуру элементов, каждый из которых образуетрежимболеенизкогоуровня,объединенныхмеждусобойсложнымимногомерными связями в единую систему. В этом контексте, можно утверждать,что ФАТФ добилась эндогенной эффективности в рамках режима.В-третьих, несмотря на временный характер деятельности ФАТФ, ееустойчивость и эффективность в рамках режима ПОД/ФТ можно объяснить спозицийосновныхшколмеждународногосотрудничества:реализма,неолиберализма и конструктивизма.Учитывая, что ФАТФ не имеет самостоятельных мер принуждения, арешения носят рекомендательный характер, важным фактором выступает сила еечленов, которые и продвигают стандарты ФАТФ за пределы Группы.
Потенциалчленов ФАТФ, возможность применять ощутимые санкции к несотрудничающимгосударствам совместно с заинтересованностью ее членов обеспечил ФАТФ рольфундаментального института в борьбе с финансированием терроризма. Еслисотрудничество членов ФАТФ напоминает дилемму заключенного, т.
к.государства могут выиграть от ужесточения регулирования в сфере ПОД/ФТ, тосотрудничество не-членов ФАТФ можно объяснить с позиции Глэзера Ч.:государства сотрудничают, т. к. риски, связанные с соперничеством (в нашемслучае, в результате неприсоединения), перевешивают риски сотрудничества.Тем не менее, асимметрия силы между развитыми и развивающимисястранами приводит к исключению «слабых звеньев» из процесса формулированияглобальных стандартов, а также навязыванию их развитыми государствами, чтопредставляет собой конфликтный потенциал в рамках ФАТФ. Учитываяэксклюзивный формат ФАТФ, ее зависимость от интересов членов (наиболееразвитых экономик мира), режим ФАТФ, в некоторой степени, отражает идеигегемонистической стабильности, т. к.
представляет собой согласованнуюсистему, управляемую и используемую могущественными государствами дляреализации их национальных интересов. Об этом свидетельствуют двойныестандарты ФАТФ при составлении «серых» и «черных» списков и использованиеРекомендаций как инструмента давления развитых государств на налоговую257политикуразвивающихсястранвсвоихинтересах.Однако,всилузаинтересованности гегемонов, которые взяли на себя роль кураторов регионов врамках созданных региональных структур, режим ПОД/ФТ поддерживается.В то же время, среди достоинств ФАТФ для всех юрисдикций, внезависимости от распределения силового потенциала между ними, можно назватьоблегчение коммуникации, снижение информационной асимметрии и сокращениетранзакционных издержек.
ФАТФ представляет площадку акторам мировойполитики для согласования своих интересов, выработки общей политики ивозможность контролировать поведение друг друга посредством процедурсамооценок и взаимных оценок, способствуя постепенному ослаблению анархиимежду государствами-участниками режима ПОД/ФТ.Наконец, ФАТФ играет важную роль в процессе обучения участниковрежима посредством предоставления экспертной поддержки, обмена лучшимипрактиками и повышения осознания необходимости продолжающейся борьбы сфинансированием терроризма, где ключевая роль отведена именно ФАТФ.Огромное значение в ее работе играют эпистемные сообщества, которые нетолько делегитимизируют финансирование терроризма, но и формируютколлективную идентичность ФАТФ посредством целенаправленного разделениявсехстранна«сотрудничающие»и«несотрудничающие».Подобнаяформулировка придает чувство общности и равенства всем юрисдикциям,имплементирующих стандарты ФАТФ, вне зависимости от их членства в Группе.В целом, режим ПОД/ФТ прошел все стадии, описанные Наделманом И.Начиная с 2001 г., когда ФАТФ включила вопросы финансирования терроризма всферу своей компетенции, Группа проделала путь от лидирующего института всфере ПОД/ФТ «путем доминирования» до «лидерства путем примера»1.В-четвертых, применяя комбинированный подход к оценке эффективностидеятельности ФАТФ, основанный на 5 подходах Янга О., говорить о ее высокомуровне пока преждевременно.Бартенев В.И.
![](https://s.studizba.com/z.php?f=/templates/si/i/noavatar.png&w=100&h=100&t=1"){kind=avatar}
