диссертация (1169527), страница 60
Текст из файла (страница 60)
недостаточный уровень международного сотрудничества в ПОД/ФТ;Большинствослучаевфинансированиятерроризманосяттранснациональный характер и демонстрируют важность международногосотрудничества4.Однакотолько56,3%юрисдикцийсоответствуютРекомендациям ФАТФ по этой линии. Причем, наибольший уровень соответствияприходится на страны с высоким уровнем доходов, где ведется статистика позапросам экстрадиции5.
В глобальном масштабе действенного механизмамеждународного сотрудничества в сфере противодействия финансированиютерроризма не сложилось. Не во всех странах присутствует процедураэкстрадициитеррористов.Подчасстраныограничиваютмеждународноесотрудничество по вопросам финансирования терроризма по принципу ad hoc6.Основной проблемой предстает отсутствие ясных правил о взаимномсотрудничестве, обмене информацией, особенно того, какая именно информацияможет быть предоставлена и как обеспечить безопасность использованияинформации в автоматизированной форме. Причем, данная проблема характернакак для стран повышенного риска (Западная и Центральная Африка)7, так иразвитых стран-членов ФАТФ.
Так, страны ЕС не отдают должного доверияДолгополова М.В. Указ. соч. С. 54-56.Ring D. M. Op. cit. P. 182.3Грачев С.И. Терроризм и контртерроризм в условиях глобализма. С. 81.4Д. Рингут. За 16 лет России удалось создать мощное, централизованное, хорошо обеспеченное национальное ПФР// Финансовая безопасность. 2016. № 15.
С. 54-56.5Yepes C.V. Op. cit. P. 12.6Ibid. P. 95-96.7Terrorist Financing in West and Central Africa. P. 32.12244информации из других стран-членов ЕС1. Некоторые страны отказываютсяпредоставлять информацию там, где нет двойной подсудности, напримерГермания и Швейцария. Существуют случаи, когда есть законодательные барьерыпри обмене информацией, когда две или более юрисдикций вовлечены в одно итоже дело ОД/ФТ и сбор информации в одной стране ограничен секретностьюданных и законами коммерческой тайны.
В частности, скрывается информацияСВИФТ – общества всемирных межбанковских финансовых каналов связи2.В 2011 г. «Эгмонт» обнаружила, что половина ее членов не допускает врамках финансовых учреждений обмен сообщениями оподозрительныхоперациях через границу и не предоставляет зарубежным сообщениям ту жезащиту от банковской тайны, что и национальным3. Получаемые оперативныеданные об иностранных боевиках-террористах часто носят закрытый характер4.Отмечается недостаток диалога между оперативными силами ПФР и делегациямиФАТФ/РГТФ5. ФАТФ, признавая обмен информацией важным элементомсистемы ПОД/ФТ, во избежание дальнейших противоречий между государствамив ноябре 2017 г.
обновила стандарты в этой сфере6. Возможно, целесообразнымбудет установить в рамках «Эгмонт» приоритет и сжатые сроки исполнениязапросов зарубежных ПФР по финансированию терроризма.5. низкий уровень соответствия юрисдикций Рекомендациям ФАТФ инеравномерность глобальной системы ПОД/ФТ.Общий уровень соответствия Рекомендациям, согласно данным 3-го раундавзаимных оценок (2004-2011 гг.), низкий. Средний уровень соответствия составил20,8%-42,5%: при полном соответствии – 12,3%, значительном – 25,5%,частичном – 35,6%, несоответствии – 24,9%.
Причем, Рекомендации ПОДLondras F. Op. cit. P. 165-169; From suspicion to action. Converting financial intelligence … P. 35.Yepes C.V. Op. cit. P. 68.3Lewis D. Speech on the importance of the FATF Global Network…4Emerging terrorist financing risks… P. 30.5Remarks to FATF Plenary on Oct., 2014 [Electronic resource] // Egmont Group of FIUs. P. 6. URL:http://egmontgroup.org/en/document-library/9 (accessed 02.11.2016).6Consolidated FATF Standards on Information Sharing: Relevant excerpts from the FATF Recommendations andInterpretive Notes [Electronic resource] // FATF. Paris, 2017. 33 p.
URL:http://www.fatfgafi.org/media/fatf/documents/recommendations/pdfs/Consolidated-FATF-Standards-information-sharing.pdf(accessed08.01.2018).12245отличаются более высоким уровнем соответствия (45%), чем меры ПФТ (31,5%)1.Несмотря на то, что 4-ый раунд оценки в соответствии с новой Методологией ещене окончен, уже есть промежуточные результаты, позволяющие сделать вывод иоб уровне эффективности действующих систем ПОД/ФТ, также отличающихсянизкими показателями (Приложение В)2. Средний рейтинг эффективности системПОД/ФТ на основе проанализированных к настоящему моменту 68 юрисдикцийсоставил 31% при уровне технического соответствия 63,5%.Несмотря на то, что критерий эффективности не учитывался в рамках 3-гораунда оценок, тем не менее, можно оценить имплементацию мер, закрепленныхв Рекомендациях, и выявить основные проблемы.
По законодательной линии(уровень соответствия – 45,1%) можно выделить: неравномерный процесскриминализации ОД/ФТ; неполное соответствие национальных законов ВенскойиПалермскойконвенциям;низкийуровеньсоответствияпредикатныхпреступлений международным стандартам (менее 3,5% стран соответствуют);недостаточный уровень развитости инструкций для финансовых институтов,особенно, в части банковской секретности (уровень соответствия – 52,59%),корреспондентских банковских отношений (уровень соответствия – 6,9%)3 иотчетов о подозрительных операциях (четкие законодательные требования вестиотчетность присутствуют в 5,17% юрисдикций); отсутствие должного применениязаконов; тенденция прекращать преследования по делам ОД/ФТ; низкий уровеньвынесенных осуждений по подобным судебным разбирательствам (только в 33странах или в 17% всех юрисдикций)4; низкий уровень конфискации преступныхдоходов (уровень соответствия – 11,21%)5 и применения целевых финансовыхсанкций (67% стран не применяют их совсем)6.
По данным ФАТФ за февраль1Yepes C.V. Op. cit. P. 10-11.Table of ratings for assessment conducted against the 2012 FATF Recommendations, using the 2013 FATF Methodology.3Yepes C.V. Op. cit. P. 66-70.4Terrorist Financing: FATF Report to G20 Leaders… P. 2-4.5Yepes C.V. Op. cit. P. 66.6Terrorist Financing: FATF Report to G20 Leaders… P. 8.22462019 г., эта цифра еще выше: 80% стран неэффективны в отношении целевыхфинансовых санкций1.При этом, заблаговременное выявление лиц, причастных к финансированиютерроризма, преследование их по закону – один из ключевых элементовпревентивной борьбы с терроризмом2. Однако именно здесь пока не достигнутосущественного прогресса, несмотря на отдельные недавние успешные случаиосуждения лиц в Великобритании и Северной Ирландии за сознательноеотправление средств члену семьи, вступившему в ряды ИГИЛ в Сирии, ипредоставление денежной наличности лицу, подозреваемому в участии вБрюссельских нападениях в марте 2016 г.3.
С активизацией деятельности ИГИЛгосударства стали больше уделять внимание данному направлению, о чемсвидетельствуют как резолюции ООН, так и конкретные шаги по криминализацииуклонения от подобных санкций в развитых странах, например США4.По линии институционального соответствия (уровень соответствия –50,6%)5 следует отметить отсутствие адекватных финансовых, административныхи профессиональных ресурсов для обеспечения необходимых, прозрачныхинститутовПОД/ФТ6;отсутствиеПФРв19,83%стран;недостатоксотрудничества между компетентными органами, ответственными за ПОД/ФТ 7;низкий уровень информирования финансовых институтов и нефинансовыхпрофессий о современных тенденциях ОД/ФТ и противодействия им (включаявопросы в сфере анализа отчетов о подозрительных операциях); низкий уровень1Current Efforts by the FATF to Monitor and Take Action against Terrorist Financing // FATF.
Paris, 2019. URL:http://www.fatf-gafi.org/publications/methodsandtrends/documents/fatf-action-against-terrorist-financing-feb-2019.html(accessed 10.03.2019).2Международный передовой опыт: Целевые финансовые санкции, связанные с терроризмом и финансированиемтерроризма(Рек.6)[Электронныйресурс]//ФАТФ.2013.С.5.URL:http://www.fedsfm.ru/content/files/documents/fatf/%D0%BC%D0%B5%D0%B6%D0%B4%D1%83%D0%BD%D0%B0%D1%80%D0%BE%D0%B4%D0%BD%D1%8B%D0%B9%20%D0%BF%D0%B5%D1%80%D0%B5%D0%B4%D0%BE%D0%B2%D0%BE%D0%B9%20%D0%BE%D0%BF%D1%8B%D1%82%D1%80%D0%B5%D0%BA%206_rus.pdf (дата обращения: 10.04.2016).3Четвертый доклад Генерального секретаря… С.
15-16.4Financial Sanctions Notice: ISIL (Da'esh) and Al-Qaida Organisations [Electronic resource] // UK HM Treasury Office ofFinancialSanctionsImplementation.2017.P.2.URL:https://www.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/651177/Notice_2017.1834_ISIL.pdf(accessed 17.01.2018).5Yepes C.V. Op.
cit. P. 12.6CTITF Working Group Report: Tackling the Financing of Terrorism [Electronic resource] // CTITF Working Group.New-York, 2009. P.7. URL: http://www.un.org/en/terrorism/ctitf/pdfs/ctitf_financing_eng_final.pdf (accessed 11.08.2016).7Prasad N. Op.
![](https://s.studizba.com/z.php?f=/templates/si/i/noavatar.png&w=100&h=100&t=1"){kind=avatar}
