диссертация (1169527), страница 11
Текст из файла (страница 11)
Дескриптивные методы позволили провести аналитическое обобщениефактологической информации по заявленной теме. Для анализа структуры ФАТФ,взаимосвязей ее элементов, стратегии и механизмов применялся структурнофункциональный метод. В свою очередь, в рамках анализа международноправовых норм, регламентирующих сотрудничество в борьбе с финансированиемтерроризма на универсальном уровне, включая Рекомендации и МетодологиюФАТФ, привлекался конкретно-эмпирический метод: изучение документов.Метод «case-study» был использован для оценки роли и эффективностиЛукин А.В.
Постбиполярный мир: мирное сосуществование или хаос? // Мировая экономика и международныеотношения. 2016. Т. 60. № 1. С. 17-29.130региональных групп ФАТФ, а также национальных систем ПОД/ФТ в рамкахимплементации стандартов ФАТФ и диффузии норм за пределы Группы.Совокупность указанных теорий и методов позволила проанализироватьдеятельность ФАТФ и оценить ее эффективность в рамках режима ПОД/ФТ. Вэтом свете, диссертационное исследование отвечает принципам аналитическойэклектики, подробно освещенной в работе Катценштайна П.1.Научная новизна исследования определяется следующими положениями:1.систематизированы основные концептуальные подходы к анализумеждународных режимов и их эффективности. Принимая во внимание условия«идеального шторма»; все большее вовлечение нетрадиционных акторов вмирополитическое пространство, в т.
ч. пространство безопасности; повышениетехнологичностивсехсистемообразующуюсферрольсотрудничества,государств,атакжесохраняющуюсясформулировананеобходимостьисследования международных режимов через теоретическую интеграцию трехподходов: реализма, неолиберализма и конструктивизма. Причем, подобнаяинтеграция должна выстраиваться не на основе слияния постулатов трех теорий, ана разумном сочетании сильных сторон каждой из них применительно к реалиямнашего времени. Выявлен механизм соотношения структурных особенностей,программнойдеятельностиинститутовсконфигурациямиинтересовиструктурами влияния, в которых они функционируют, с акцентом наповеденческих механизмах, позволяющих установить причинно-следственныесвязи между институциональными фактами и поведенческими результатами.2.изменен фокус прикладного изучения проблемы финансированиятерроризма за счет его смещения с экономической и юридической переменных,традиционно находящихся в поле зрения исследователей, на политическую,которая в условиях «идеального шторма»2 определяет предыдущие две.1Katzenstein P.
Eclectic Theorizing in the Study and Practice of International Relations / P. Katzenstein, R. Sil // TheOxford Handbook of International Relations; ed. by Ch. Reus-Smit, D. Snidal. Oxford: Oxford University Press, 2008. P.109-130.2Лебедева М.М. Система политической организации мира: «идеальный шторм».313.впервые проведен комплексный анализ деятельности ФАТФ в рамкахрежима ПОД/ФТ с упором на противодействие финансированию терроризма 1 спозиций акторного подхода.
В диссертационной работе показывается, что ФАТФпредставляет научный интерес не только как организация, разрабатывающаямировые стандарты ПОД/ФТ, но и как актор мировой политики, играющийключевую роль в формировании международного режима противодействияфинансированию терроризма и структурирующего взаимодействия междуучастниками мировой политики. Анализ ФАТФ и ее деятельности представленчерез призму трех теоретических школ международных режимов: реализма,неолиберализма,конструктивизма.Вконтекстеданныхконцептуально-теоретических парадигм объяснен «парадокс» устойчивости и эффективностиФАТФ как неформального института в рамках режима ПОД/ФТ. Этообеспечивается силовым потенциалом и заинтересованностью членов ФАТФ(наиболее влиятельных государств мира), их возможностью применять санкции кнесотрудничающим государствам;облегчением коммуникации, снижениеминформационной асимметрии и транзакционныхиздержек между всемиучастниками режима, не ограничиваясь членами ФАТФ; обучением участниковрежима, продвижением необходимых идей и ценностей, конструированиемтребуемой общей идентичности участников в пределах режима.4.впервые неотрывно от предметного поля финансирования терроризма,включая новые угрозы финансирования терроризма (криптовалюты, онлайнплатежи и т.
д.), проанализированы институциональные характеристики ФАТФ,правовые основы, методы и механизмы ПОД/ФТ.5.в рамках анализа режима ПОД/ФТ представлена система сдержек ипротивовеса между членами ФАТФ (ядро Группы) и не-членами ФАТФ.Выявлены их ключевые интересы, позиции, диалектика взаимоотношений. Еслиучастие наиболее развитых государств (ядро ФАТФ) в режиме ПОД/ФТобусловлено их заинтересованностью обеспечить безопасность и целостностьПризнавая тесную связь между отмыванием денег и финансированием терроризма, инструменты ПОД и ПФТчасто отождествляют друг другу, что, как будет показано в диссертации, происходит на данный момент не всегдаоправдано.
В диссертации проведено разграничение между общими и частными инструментами ПОД и ПФТ.132мировой финансовой системы, что невозможно без участия всего остального мирадаже при аккумулировании наибольшего экономического потенциала; тоосновным мотивом участия в режиме ПОД/ФТ для не-членов ФАТФ являетсягарантия неприменения санкций со стороны финансовых институтов развитыхстран и возможность опосредованного влияния (через РГТФ) на формулированиеуниверсальныхтребованийПОД/ФТдлявсехучастниковрежимавнезависимости от экономической мощи.6.впервыепроведенколичественныйикачественныйанализэффективности режима ПОД/ФТ во главе с ФАТФ, проанализированыдостижения и ключевые проблемы на пути имплементации стандартов ФАТФ нанациональном, региональном и глобальном уровнях, проистекающие как изорганизационной природы, так и из операционной деятельности ФАТФ. Врезультате анализа автор диссертации приходит к выводу, что ФАТФ достиглазначительнойэндогеннойэффективностиврамкахрежимаПОД/ФТ(распространение норм режима, привлечение широкого круга участников,конструированиеорганизационно-правовыхиидейныхосноврежима,действенных инструментов опосредованного принуждения к выполнениюРекомендаций ФАТФ).
Между тем, оценка экзогенной эффективности осложненаотсутствием достаточных количественных данных. Тем не менее, ФАТФэффективна в предотвращении крупных, дорогостоящих террористических актов,требующих использования финансовой системы мира; и локализации финансовыхсредств террористических организаций в наличном эквиваленте (как правило, вскладах) в зоне «слабых звеньев» политической системы мира в силу повышениярисков перемещения средств через мировую финансовую систему.
Инымисловами, деятельность ФАТФ повышает успех глобальной антитеррористическойвоенно-политическойкампании,неоставляядоходамтеррористическихорганизаций путей отступления из зон базирования террористов.7.сформулированыпрактическиерекомендациипоусовершенствованию институциональной структуры, деятельности ФАТФ имеханизмов взаимодействия с ключевыми организациями в сфере ПОД/ФТ.
В33частности, предлагается внедрить основы для долгосрочного существованияГруппы путем дальнейшей институционализации; расширить сферу примененияРекомендаций ФАТФ на цифровое пространство; сформулировать базовыестандартные основания и пороговую сумму для отказа в осуществлениифинансовых операций с учетом долей государств в мировой финансовой системеи рисков ОД/ФТ; сформировать единый перечень лиц и организаций сповышенным риском ОД/ФТ; включить анализ затрат и выгод в процессразработки планов действий, направленных на ликвидацию недостатков внациональных системах ПОД/ФТ; разработать механизм контроля расследованияделфинансированиятерроризма;создатьпрограммувовлечениянеподконтрольных территорий и самопровозглашенных государств в режимПОД/ФТ; разработать количественные данные для анализа эффективностирежима ПОД/ФТ и внедрить национальный/региональный/ глобальный индексриска/угрозОД/ФТ;выработатьмеханизмвлияниянаповедениенеподконтрольных территорий и самопровозглашенных государств; разработатьсовместно с Советом Безопасности ООН (СБ ООН) финансово-политическиймеханизмпротиводействияфинансированиютерроризмавотношениитеррористических организаций «нового поколения» (например ИГИЛ).8.предложенполитическиймеханизмрешенияпроблемыфинансирования терроризма на основе принципа «мирного сосуществования»ключевых акторов мировой политики, в частности России и США.Теоретическая значимость исследования определяется следующимиположениями:1.апробацияконцептуально-теоретическихподходовканализумеждународных режимов на конкретном примере: режиме ПОД/ФТ во главе снеформальным институтом – ФАТФ.
![](https://s.studizba.com/z.php?f=/templates/si/i/noavatar.png&w=100&h=100&t=1"){kind=avatar}
