диссертация (1169527), страница 12
Текст из файла (страница 12)
Роль ФАТФ в режиме ПОД/ФТпредставлена через призму 3-х школ международного сотрудничества: реализма(факторэкономической(институциональныйсилыфактор:членовоблегчениеФАТФ),неолиберализмакоммуникации,снижениеинформационной асимметрии, сокращение транзакционных издержек, система34сдерживанияипротивовесамеждучленамиине-членамиФАТФ)иконструктивизма (когнитивный фактор: процесс обучения, формированиеколлективной идентичности ФАТФ, привлечение экспертов).
При этом, показано,что сотрудничество членов ФАТФ выстраивается согласно логике дилеммызаключенного, в то время как сотрудничество не-членов ФАТФ можно объяснитьс позиции «условного» реализма Глэзера Ч.. В рамках анализа формированиярежима ПОД/ФТ прослеживаются все стадии, описанные Наделманом И.2.ФАТФ,применение комбинированногооснованногонаидеяхЯнгаподходаО.иоценкиэффективностиконтрфактуальноманализепредставителей Осло-Потсдамской школы: Хелма К. и Шпринца Д.3.установлениеинституциональныминаосновехарактеристикамиcase-study(ФАТФ)организации,связимеждуоперативностьюиэффективностью института в преодолении вызовов международной безопасности.Эмпирически подтверждены принципы успешного институционального дизайнаМакгиннис М.
и Остром Э., а также предложенный Кохэном Р., Леви М. и ХаасомП. механизм «трех С», сочетание которых позволяет ФАТФ балансировать междуинтересами ее членов и не-членов. Нашли подтверждение гипотезы КоременосаБ.(централизованноепринятиерешенийвсочетаниисотносительнодецентрализованными механизмами обеспечения соблюдения норм режимаминимизирует шансы на непропорциональное наказание или циклы возмездия),Каплана М.
(взаимный контроль поведения участников повышает эффективностьрежима) и Митчелла Р. (соблюдение требований отчетности значительно выше,когда секретариаты представляют опросные листы, побуждающие конкретныхправительственных чиновников предоставлять требуемую информацию).4.обоснованиепреимущественныххарактеристикнеформальныхинститутов в условиях перестройки политической организации мира.
На основепроведенного анализа получила доказательство гипотеза Ларионовой М.В.:«неформальные институты высшего уровня компенсируют свою неэффективностьчерез взаимодействие с другими международными организациями»1. При этом,Ларионова М.В. Указ. соч. С. 126.135аргументировано, что ФАТФ на практике сочетает 3 модели взаимодействия:«каталитическое воздействие» (стимулирование или поддержка изменений иреформирования международных организаций), «ядро, влияющее на систему»(определение нового направления действий для других организаций) и«параллельное управление» (создание собственных механизмов)1. Предлагаетсядополнить данную гипотезу за счет включения НПО, особенно, представителейчастного сектора, роль которых в условиях глобализации возрастает ивзаимодействие с которыми также может идти в рамках упомянутых моделейсотрудничества.
Преимуществом данного подхода является включение силы вглобальноерегулированиенепосредственногопосредствомисточникасилыинституционализацииввидевластибезформальных/неформальныхинститутов. Будучи неформальным институтом, ФАТФ не обладает силовымпотенциалом и действенными мерами принуждения к соблюдению режимаПОД/ФТ. Формально, она может только призывать к санкциям. Однако за счетвключения в режим ПОД/ФТ на основе Рекомендаций международныхорганизаций, НПО (в первую очередь частного сектора), которые осуществляютмониторинг и в случае нарушения режима ПОД/ФТ применяют ощутимыесанкции к нарушителям, ФАТФ институционализирует власть. В свою очередь,это может придать импульс дальнейшим исследованиям роли неформальныхинститутоввмеждународныхрежимах,включаясравнительныйанализэффективности неформальных и формальных институтов в режимах разного типа.5.применение мир-системного анализа Валлерстайна Э.
в рамкахизучения поляризации стран в режиме ПОД/ФТ, исходя из их экономическихвозможностей. В частности, в диссертации утверждается, что развивающиесястраны (страны с меньшим экономическим потенциалом) имеют меньше рычаговвлияния в рамках режима ПОД/ФТ, чем развитые государства, обладающиенаибольшей долей в мировой финансовой системе. В случае фрирайдаразвивающихся государств, развитые государства способны нанести ощутимыйударэкономикеданныхЛарионова М.В. Указ. соч. С. 128.1стран,чтообусловленозависимостьюмногих36финансовых операций развивающихся стран от взаимодействия с банкамиразвитых государств.
Однако в обратной ситуации подобное невозможно. Также,к ряду развивающихся стран в рамках выстраивания национального режимаПОД/ФТ применим тезис Патнэма Р. о «недобровольном исчезновении».возможность экстраполяции выводов на централизованные режимы6.«клубного» типа (например «Группу семи», «Группу двадцати», БРИКС, АТЭС);апробация и дополнение концепции «идеального шторма» Лебедевой7.М.М., который рассматривается в диссертации не только как контекстдеятельностиакторовмировойполитики,ноипричиннаяпеременнаякачественных трансформаций вызовов и угроз международной безопасности.Практическая значимость исследования обусловлена запросом как врамках международных организаций и национальных компетентных органов визучаемой области, так и в научной среде. В частности, содержащиеся вдиссертации выводы, рекомендации и предложения могут быть использованы:1) в деятельности аналитических и консалтинговых структур ФАТФ,РГТФ, иных международных организаций и национальных компетентныхорганов, занимающихся проблемами ПОД/ФТ (в т.
ч. Росфинмониторинга), дляоптимизации их деятельности и разработки новых инициатив;2) взаконотворческойдеятельностипосовершенствованиюкакмеждународных стандартов противодействия финансированию терроризма, так иуголовного законодательства Российской Федерации в части регулированияответственности за финансирование террористической деятельности, а такжеположений Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию)доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» иФедерального закона «О противодействии терроризму»;3) в научно-исследовательской работе в ходе дальнейшей разработки тем,связанных с ПОД/ФТ, деятельностью ФАТФ и ее эффективностью в этой сфере;4) в учебно-методической работе при преподавании курсов современныхугрозмеждународноймеждународныхбезопасности,режимов.институтовПроведенноемировойисследованиеполитикиотвечаетинаучно-37прикладномузапросу1иможетбытьположеновосновуразработкиконцептуальной базы будущих программ подготовки бакалавров и магистров, атакже новых специальных курсов по международному сотрудничеству в сфереПОД/ФТ.
Полученные выводы могут быть включены в соответствующие пособияпо мировой политике, глобальной и региональной безопасности.Положения, выносимые на защиту:1.В первое десятилетие 2000-х гг. произошла секьюритизация проблемыфинансирования терроризма, толчком к которой послужила серия терактов вСША 11 сентября 2001 г. Главными секьюритизирующими акторами стали СБООН и ФАТФ, объединяющие наиболее развитые государства мира. В результате,финансирование терроризма стало пониматься международным сообществом какобеспечение террористической деятельности, не ограничиваясь отдельнымитеррористическими актами. Сформировалась потребность сотрудничества в сферепротиводействия финансированию терроризма на 3-х уровнях: национальном,региональном и глобальном – с необходимостью выработки специфическихинструментов, отличных от военных методов борьбы с терроризмом в целом.2.В XXI в.
можно говорить о сложившейся транснациональной«экономике» терроризма. В условиях «идеального шторма»2 увеличилосьзначениеполитическогофакторавразвитиисистемыфинансированиятерроризма. Трансформации на каждом из уровней системы политическойорганизации мира, особенно: эрозия Вестфальской системы, распад биполярнойсистемы, изменения на уровне политических систем в зоне «слабых звеньев»(Ближнем Востоке, Северной Африке) – привели к качественной трансформациисистемы финансирования терроризма, расширив спектр источников и каналовфинансирования терроризма.
Среди террористических организаций наметиласьтенденция привлечения средств за счет эксплуатации оккупируемых территорийКукушкин П.В. Представители ФАТФ, МАНИВЭЛ и Группы Эгмонт выступили на международной конференциив Москве «Угрозы и риски для мировой экономики» // Финансовая безопасность. 2017. № 16. С. 33; МагомедовШ.М. Научно-исследовательское сопровождение национальной системы ПОД/ФТ: задачи, императивы итенденции / Ш.М. Магомедов, М.В.
Каратаев // Финансовая безопасность. 2013. № 1. С. 76-81; Овчинников В.В.Сетевой Институт в сфере ПОД/ФТ — новый подход к организации подготовки кадров для системы ПОД/ФТ //Финансовая безопасность. 2013. № 1. С. 69-75; TREIN – обучающий и научно-исследовательский институт ФАТФБорис Васильевич Торопов// Финансовая безопасность. 2016.
![](https://s.studizba.com/z.php?f=/templates/si/i/noavatar.png&w=100&h=100&t=1"){kind=avatar}
