диссертация (1169527), страница 6
Текст из файла (страница 6)
by D. Shelton. Oxford: Oxford University Press, 2000. P. 244-263; Talmon S. The Security Council as worldlegislature // The American Journal of International Law. 2005. Vol. 99, № 1. P. 175-193; Terrorism Financing and StateResponses: A Comparative Perspective / [J.K. Giraldo et al.]; ed. by J.K. Giraldo, H.A. Trinkunas. Stanford: StanfordUniversity Press, 2007.
365 p.; Thony J.-F. FATF Special Recommendations and UN Resolutions on the financing ofterrorism: A review of the status of implementation and legal challenges faced by countries / J.-F. Thony, Ch.-A. Png //Journal of Financial Crime. 2007. Vol. 14, № 2. P. 150-169; Tsingou E. Who Governs and Why? The Making of GlobalAnti-money Laundering Regime // Global Financial Integration Thirty Years On: from Reform to Crisis; ed.
by G.R.D.Underhill, J. Blom, D. Mugge. Cambridge: Cambridge University Press, 2010. P. 172-186; Warde I. The Price of Fear: TheTruth behind the Financial War on Terror. Berkeley: University of California Press, 2007. 262 p.; Wilke M. EmergingInformal Network Structures in Global Governance: Inside the Anti-Money Laundering Regime // Nordic Journal ofInternational Law. 2008.
Vol. 77, № 4. P. 509-531; Zagaris B. The Merging of the Anti-Money Laundering and CounterTerrorism Financial Enforcement Regimes after September 11, 2001 // Berkeley Journal of International Law. 2004. Vol.22, № 1. P. 123-158.1Jakobi A.P. Governing illicit finance in transnational security spaces: the FATF and anti-money laundering // Crime, Lawand Social Change. 2018.
Vol. 69, № 2. P. 173-190; Nance M.T. Re-thinking FATF: an experimentalist interpretation ofthe Financial Action Task Force // Crime, Law and Social Change. 2018. Vol. 69, № 2. P. 131-152; Nance M.T. Theregime that FATF built: an introduction to the Financial Action Task Force // Crime, Law and Social Change.
2018. Vol.69, № 2. P. 109-129.2Ring D.M. What’s at Stake in the Sovereignty Debate? : International Tax and the Nation-State // Virginia Journal ofInternational Law. 2008. Vol. 49, № 1. P. 155-233; Dirty Cities: Towards a Political Economy of the Underground inGlobal Cities / Ed. by L. Talani, A. Clarkson, R. Pachedo Pardo, R. Pacheco Pardo // International Political EconomySeries. Basingstoke: Palgrave Macmillan, 2013. 223 p.3Гамбаров Г.Д. Международно-правовые основы борьбы с финансовой преступностью в контексте их реализации(на примере ФАТФ) // Юридична Наука.
2015. № 3. С. 159-169; Долгополова М.В. «Двойные стандарты»банковской тайны в контексте развития межгосударственного налогового сотрудничества: ученые записки15Оливейра И.С. и Эмиселл Э.1 основное внимание уделяют диалектикевзаимоотношениймеждуразличнымиакторами(государствами,международными организациями, представителями частного сектора) и их роли впроцессе принятия решений и формирования повестки ФАТФ в рамках режимаПОД/ФТ. В частности, в свете развития технологий ПОД/ФТ, призванныхвыявлять подозрительные операции в финансовой системе, в центре исследованиязападных аналитиков режима ПОД/ФТ сравнительно недавно оказался частныйсектор.Подобныйинтересобусловлентакжепосредническойпозициейпредставителей частного сектора между нарушителями режима ПОД/ФТ ирегуляторами.
Так, Цингу Э.2, анализируя режим ПОД/ФТ, прослеживаетвозрастающую роль представителей частного сектора, ответственных заимплементацию стандартов ФАТФ в рамках финансовых институтов как навходе, так и на выходе глобальной системы ПОД/ФТ.
В свою очередь, ХелгессонК.С. и Морт У.3, изучая роль частных игроков в укреплении режима ПОД/ФТ,акцентируют на проблеме соответствия юристов Рекомендациям ФАТФ,учитывая их обязательства о неразглашении персональных данных клиентов.Отдельно следует выделить работу Романюка П. и Китинга Т.4, которыераскрывают особенности имплементации и действенность Рекомендаций ФАТФ всекторе благотворительных организаций в рамках режима ПОД/ФТ.В то же время, эффективность ФАТФ в противодействии финансированиютерроризма довольно редко становилась предметом внимания исследователей внаучных трудах, и ее изучение носило эпизодический характер, хотя вопросподнимался многими аналитиками.
Это обусловлено нехваткой достоверныхМеждународного банковского института. Вып. № 3. Актуальные проблемы мировой и отечественной экономики /Под ред. Деревянко Ю.Д. Санкт-Петербург: МБИ, 2011. С. 54-62.1Amicelle A. Policing through misunderstanding: insights from the configuration of financial policing // Crime, Law andSocial Change. 2018. Vol. 69, № 2. P. 207-226; Oliveira I.S. The governance of the financial action task force: an analysisof power and influence throughout the years // Crime, Law and Social Change. 2018. Vol. 69, № 2.
P. 153-172.2Tsingou E. New governors on the block: the rise of anti-money laundering professionals // Crime, Law and Social Change.2018. Vol. 69, № 2. P. 191-205.3Helgesson K.S. Client privilege, compliance and the rule of law: Swedish lawyers and money laundering prevention / K.S.Helgesson, U. Mörth // Crime, Law and Social Change. 2018. Vol. 69, № 2. P. 227-248.4Romaniuk P. Protecting charities from terrorists … and counterterrorists: FATF and the global effort to prevent terroristfinancing through the non-profit sector / P.
Romaniuk, T. Keatinge // Crime, Law and Social Change. 2018. Vol. 69, № 2.P. 265-282.16данных, способных дать однозначный ответ относительно эффективности ФАТФна этом поприще. Об этом пишут Леви М., Ройтер П. и Хэллидэй Т.1.В августе-октябре 2017 г. вопрос эффективности ФАТФ в рамках режимаПОД/ФТ стал предметом дискуссий между аналитиками на страницах журнала“Foreign Affairs”. Авторы согласились, что ФАТФ, безусловно, эффективна вобеспечении финансовой безопасности, но разошлись в оценке деятельностиФАТФ в противодействии терроризму.
В зависимости от того, что было взято заоснову аргументации эффективности деятельности ФАТФ в этом направлении(результат или процесс), были сформированы 2 противоположные точки зрения.Вэтомсвете,рассматриваетсязаслуживаетвниманияэффективностьФАТФработавВлчекарамкахУ.2,режимавкоторойПОД/ФТвнеформальных экономиках, с преобладающим объемом наличных расчетов.Чтокасаетсяотечественныхисследователей,товкачествефундаментальных политологических исследований в сфере ПОД/ФТ следуетвыделить: Шкуркина В.А.3 и Шуста П.М.4. Шкуркин В.А. сосредотачивается намеханизмах, институтах и технологиях противодействия отмыванию денег вусловиях глобализации. В свою очередь, Шуст П.В.
представляет ценный анализ«клубных» преимуществ ФАТФ, а также апробирование теории двухуровневыхигр на режиме ПОД/ФТ. Отмечая необходимость решения проблемы ОД/ФТ вполитической плоскости, оба автора сходятся во мнении, что ФАТФ являетсякраеугольным камнем режима ПОД/ФТ. Тем не менее, анализируя режим и рольФАТФ, авторы лишь отчасти затрагивают вопросы финансирования терроризма,выстраивая исследования вокруг режима противодействия отмыванию денег.Признавая связь отмывания денег и финансирования терроризма, ни один изавторов не выявляет между ними различия.
Между тем, такое различие1Levi M. Can the AML system be evaluated without better data? / M. Levi, P. Reuter, T. Halliday // Crime, Law and SocialChange. 2018. Vol. 69, № 2. P. 307-328.2Vlcek W. Global financial governance and the informal: limits to the regulation of money // Crime, Law and SocialChange.
2018. Vol. 69, № 2. P. 249-264.3Шкуркин В.А. Международно-политическое противодействие «отмыванию» денег в условиях глобализации:функциональное, институциональное и технологическое измерения: дис. … канд. полит. наук: 23.00.02 / ВиталийАндреевич Шкуркин; науч. рук. М.И. Рыхтик; НГУ им. Н.И. Лобачевского. Н. Новгород, 2008. 215 с.4Шуст П.М.
Международное политическое сотрудничество в сфере противодействия отмыванию доходов ифинансированию терроризма: дис. ... канд. полит. наук: 23.00.04 / Шуст Павел Михайлович; науч. рук. С.Л.Ткаченко; СПбГУ. Санкт-Петербург, 2014. 187 с.17аналитически важно, т. к. для успешной борьбы с отмыванием денег ифинансированием терроризма необходимо изучить как общие, так и частныеинструменты.
Следует отметить отрыв анализа режима ПОД/ФТ от предметногополя (системы отмывания денег и финансирования терроризма), что не позволилоисследователям ответить на вопрос эффективности режима, который ШкуркинВ.А. и Шуст П.М. оставляют открытым для исследователей. Настоящеедиссертационное исследование призвано восполнить данный пробел.Источниковая база исследования. В силу малоизученности темыдиссертационного исследования в отечественной и зарубежной литературе, мыобращалисьпреимущественнокисточникам.Учитываякомплексностьисследуемого предмета, который включает в себя как официальные связи междуправительствамигосударств,такинеформальныесвязинауровнеправительственных и неправительственных структур и лиц, исследованиеосновывается на обширной эмпирической базе. Целесообразно выделитьнесколько групп использованных источников: 1) документы: а) документы(конвенции,соглашения,резолюции,отчеты,учредительныедокументы,заявления, руководства, стандарты и др.) формальных международныхорганизаций как универсального, так и профильного характера: ООН,Контртеррористического управления ООН, Управления ООН по наркотикам ипреступности(УНПООН),контртеррористическихЦелевойгруппымероприятий,ООНОрганизациипоосуществлениюэкономическогосотрудничества и развития (ОЭСР), Региональных групп, созданных по типуФАТФ (РГТФ), Группы «Эгмонт», Всемирного Банка, Банка международныхрасчетов,Международнойорганизациикомиссийпоценнымбумагам,Международной ассоциации страховых надзоров, Международного банкареконструкции и развития, Международного валютного фонда (МВФ); б)документы неформальных объединений государств: Рекомендации, отчеты,типологическиеисследования,заявленияФАТФ;заявления,декларации,коммюнике «Группы семи» (G-7) и «Группы двадцати» (G-20); принципыБазельского комитета по банковскому надзору; в) программные и аналитические18документы неправительственных организаций (НПО) и частных компаний:Базельского институа управления, Вольфсбергской группы, Международногоисследовательского центра «Camstoll Group», Международного консорциумажурналистов-расследователей,Международногоцентраисследованиярадикализации и политического насилия, Международной неправительственнойорганизации по вопросам финансового регулирования и надзора «Toronto Centre»,Фондазащитыдемократии,Европейскогоцентраанализатерроризма,Американского стратегического исследовательского центра «RAND», Британскойассоциациимеждународныхисследований,Советапомеждународнымотношениям, Центра новой американской безопасности, Американского фондаюристов, консалтинговой компании по вопросам технологий финансовых услуг«Celent», аудиторско-консалтинговых компаний «Deloitte», «Ernst&Young»,«KPMG» и «PricewaterhouseCoopers», исследовательского проекта «SouthFront:Analysis&Intelligence», проектов «Tiwatiwacom», «Havocscope», «Dirtydealing» идр.; г) документы наднационального происхождения: акты Европейского Совета,отчеты Генерального директората Европейского парламента по внешнейполитике, Европейского агентства по сетевой и информационной безопасности,Полицейской службы Европейского Союза (Европол); д) документы ПОД/ФТнационального происхождения (национальные отчеты, нормативно-правовыеакты, руководства, заявления национальных компетентных органов государствучастников режима ПОД/ФТ); 2) печатные и аудио- материалы средствмассовой информации (газет, журналов, информационных агентств, радио):«Дипломатическийвестник»,«Интерфакс»,«Клерк.Ру»,«Коммерсантъ»,«Оффшор-Экспресс», «Первый Канал», «СОЮЗ.
![](https://s.studizba.com/z.php?f=/templates/si/i/noavatar.png&w=100&h=100&t=1"){kind=avatar}
