диссертация (1169182), страница 73

Просмтор этого файла доступен только зарегистрированным пользователям. Но у нас супер быстрая регистрация: достаточно только электронной почты!

Текст из файла (страница 73)

Для должностей, занимаемых в предыдущие10 лет, соответствующее лицо при описании своей деятельностиуточняет, какие полномочия были ему делегированы, указывает своивнутренние полномочия по принятию управленческих решений,указываетсферыдеятельности,которыенаходилисьподегоконтролем;¾ документы, которые свидетельствуют о деловой репутации и опытечеловека,вчастности,списоклюдей,предоставившихрекомендательные письма, и справка с указанием их контактныхданных;¾ официальный сертификат (если и в той степени, в которой такойсертификат существует в заинтересованном государстве-члене илитретьей стране) или любой другой эквивалентный документ осудимости человека либо содержащий информацию об уголовных366расследованиях, гражданских и административных разбирательствах идисциплинарных мерах взыскания (включая увольнение с должностируководителя компании, любое банкротство, несостоятельность илианалогичноепроизводство).Длянезавершенныхрасследованийинформация может быть предоставлена посредством принесенияприсяги;¾ сведения о любом отказе в регистрации, лицензировании и другомдействии,необходимомдляосуществлениякоммерческойилипрофессиональной деятельности, а также о любом отзыве илианнулировании лицензии и другом действии подобного характера состороны государственного или регулирующего органа, ассоциации илипрофессионального органа;¾ данные о любом увольнении или перерыве в работе или любойаналогичной ситуации;¾ сведения, которые позволяют установить дату оценки, личностьоргана, который её осуществил, и доказательства сделанных выводовпо поводу репутации человека и его опыта;¾ описаниелюбыхфинансовыхинефинансовыхинтересовилиотношений человека и его/её родственников с членами органауправления и обладателями ключевых функций в единой компании, вматеринской компании, дочерних компаниях, а также с акционерами;¾ подробныйрезультатлюбойоценкикачествачленоворганауправления, проведённой самим заявителем;¾ сведенияоминимальномвремени,котороебудетпосвященовыполнению функций в компании (в годовом и месячном исчислении);¾ данные о людских и финансовых ресурсах, предназначенных дляподготовки и повышения квалификации членов руководящего органа(годовые показатели);¾ список исполнительных и неисполнительных должностей, занимаемыхв настоящее время отдельным лицом.3672) Информация о сотрудниках органов управления и внутреннего контроля.Информация финансового характера должна включать:1) Предварительные данные, касающиеся отдельной компании и, гдеприменимо, группы на консолидированном и субконсолидированном уровне,включая:¾ предварительныефинансовыхпланыгода,вбухгалтерскогочастностиучётапрогнозныйзапервыебаланс,отчёттриопредполагаемом доходе;¾ инструментыпланирования,использованныедляприведённыхпрогнозов, и пояснения к цифрам, включая количество и типпредполагаемых клиентов, ожидаемый объём трансакций/заявок иожидаемый объём активов под управлением;¾ прогнозные расчёты (где это применимо) собственных средств итребований к ликвидности, применимые к учреждению в соответствиис регламентом (ЕС) 575/2013, и прогнозируемый коэффициентплатёжеспособности для первого года.2) В отношении действующих учреждений – нормативную финансовуюотчётность на индивидуальном уровне и, в случае необходимости,консолидированную и субконсолидированную финансовую отчётность запоследних три финансовых года, утверждённую при проверке внешнимаудитором, в том числе бухгалтерский баланс, отчёт о прибылях и убытках,годовые отчёты и финансовые приложения, а также любые другиедокументы, зарегистрированные в органах или реестре территории,затронутой финансовыми отчётами учреждения и, в случае необходимости,отчёт аудитора за последние три года или период с момента началадеятельности учреждения.3) Анализ области применения консолидированного надзора в соответствии срегламентом (ЕС) 575/2013, указывающий, в частности, группы компаний, накоторые будут распространяться требования консолидированного надзора368после получения лицензии, и на каком уровне внутри группы эти требованиябудутприменятьсянаполностьюконсолидированнойилисубконсолидированной основе.Информация об организации компании должна включать:1) программу начальных операций на следующие три года, включаяинформацию о запланированных регулируемых и нерегулируемых видахдеятельности,атакжеподробнуюинформациюогеографическомраспределении и деятельности ИК.

Такая программа включает указание наместо жительства потенциальных клиентов и инвесторов; описаниемаркетинговой и рекламной деятельности и условия, включая языкисоставления предложений или рекламных документов, названия государств –членов ЕС, в которых реклама является наиболее заметной и частой, и типрекламных документов; личность агентов по прямым продажам, финансовыхконсультантов и дистрибьюторов, а также географическое местоположениеих деятельности;2) сведения об аудиторах;3) характеристику организационной структуры и систем внутреннегоконтроля компании: персональные данные руководителей, ответственных завыполнение внутренних функций (управление и контроль), включаяподробные биографические данные, с указанием всех периодов обучения иприобретенного профессионального опыта; описание ресурсов (в частности,людскихитехнических),выделенныхдляпредусмотренныхвидовдеятельности; в отношении владения финансовыми инструментами исредствами клиентов – информация, описывающая любое соглашение озащите активов клиентов (в частности, если финансовые инструменты исредства находятся в депозитарии, имя этого депозитария и информация обимеющихсядоговорах);соответствоватьобъяснениепруденциальнымнадлежащего поведения;того,кактребованиямкомпанияибудетобязательствам3694) информацию о прогрессе, достигнутом ИК в деле присоединения ксистеме компенсации инвесторов, либо подтверждение присоединения ктакой системе;5) список функций, услуг или видов деятельности, переданных на внешнийподряд (или предназначенных для этого), и список контрактов, заключённыхили предусмотренных с внешними поставщиками услуг, а также ресурсы(включая людские и технические и систему внутреннего контроля),назначенные для контроля над внешними функциями, услугами илидеятельностью;6) меры, принятые для выявления и предотвращения или устраненияконфликтов интересов, которые могут возникнуть при предоставленииинвестиционных и вспомогательных услуг;7) описание систем управления бизнесом компании, включая, принеобходимости, системы резервного копирования, а также системы исредства управления рисками, когда компания желает использоватьалгоритмическую торговлю и/или предоставлять прямой электронныйдоступ;8) информацию о системах проверки соответствия, внутреннего контроля иуправления рисками (система мониторинга, внутренний аудит и функцииконсультативной помощи);9) сведения о системах оценки и управления рисками отмывания денег ифинансирования терроризма;10) планы обеспечения непрерывности бизнеса, включая системы и людскиересурсы (ключевой персонал);11) управление записями, ведение записей и политика хранения данных;12) описание руководства по процедурам компании.Делегированный регламент (ЕС) Комиссии 2017/1943 как акт прямогодействия обязателен во всех своих частях, содержит очень детальноеописание требований к документам, которые необходимо предоставить дляполучениялицензиивсекторерынкаценныхбумагЕС.Любой370инвестиционный бизнес, который желает начать оказывать инвестиционныеуслуги и реализовывать инвестиционные виды деятельности, долженпредварительно получить лицензию, для чего необходимо собрать полныйпакет документов, который детально регламентирован на уровне ЕС иобязателен для всех субъектов рынка ценных бумаг независимо от ихюридическойформыигеографическогорасположения.Анализделегированного регламента (ЕС) Комиссии 2017/1943 продемонстрировалзначение процедуры Ламфалусси, когда правовые акты первого уровня (вданномслучаеMiFIDII)содержатобщиепринципыиправиларегулирования, а правовые акты второго уровня, принятые ЕК (в данномслучае делегированный регламент (ЕС) Комиссии 2017/1943), закрепляютважные, но часто технические нормы, которые детализируют рамочныенормы первого уровня.

Такой тандем Европейского парламента и Совета,которые действуют на первом уровне, и ЕК, действующей на втором уровне,был бы неэффективен, если бы не активная роль ЕОЦБР, в компетенциюкоторого входила согласно ст. 7 (4) (а) директивы MiFID II подготовкапроекта регламентирующих технических стандартов по этому вопросу,который затем лёг в основу акта второго уровня ЕК. Это означает, например,что тип и количество документов, которые необходимо предоставить дляполучения лицензии на ведение инвестиционной деятельности и оказаниеинвестиционныхуслугвЕС,обсуждалисьглаваминациональныхрегуляторов государств –членов ЕС в рамках ЕОЦБР, в ходе которого былучтён национальный опыт и особенности правового регулирования вгосударствах – членах ЕС. Это позволяет учитывать мнение всехзаинтересованных сторон (институтов, специализированных органов ЕС игосударств-членов), подготавливать и оперативно принимать правовыенормы, которые в наибольшей степени отвечают потребностям единогорынка финансовых услуг ЕС.Такая серьёзная работа была проведена в рамках процедурыЛамфалуссиприподготовкеактавторогоуровняисполнительного371регламента(ЕС)Комиссии2017/1945от19июня2017г.«Обимплементирующих технических стандартах в отношении уведомлений,адресованных инвестиционными компаниями либо в их адрес, в тех случаяхкогда они стремятся получить лицензию или уже лицензированных всоответствии с директивой Европейского парламента и Совета 2014/65/ЕС»(далее – исполнительный регламент (ЕС) Комиссии 2017/1945) 505 .

Этотправовой акт интересен тем, что, благодаря ему в ЕС установлены единыеобязательные правила в отношении общих форм, шаблонов и стандартныхпроцедур, при помощи которых компетентные органы государств – членовЕС имеют единый механизм осуществления своих полномочий в частилицензированияинвестиционнойдеятельностиипредоставленияинвестиционных услуг.Главное процедурное правило: компетентные органы государств –членов ЕС должны определить центр обслуживания (контактное бюро) дляобработки всей информации, предоставленной заявителями, запрашивающимилицензию в качестве ИК в соответствии с Разделом II директивы MiFID II.Контактная информация о таком центре обслуживания должна бытьопубликована на веб-сайте компетентных органов и регулярно обновляться.Согласно исполнительному регламенту (ЕС) Комиссии 2017/1945,заявитель, обращающийся за получением лицензии в качестве ИК всоответствии с Разделом II MiFID II, должен использовать форму, котораяоформлена в виде Приложения I к этому регламенту.

Характеристики

Список файлов диссертации