диссертация (1169182), страница 72
Текст из файла (страница 72)
ВГлаве I содержится правило: каждое государство – член ЕС должнотребовать, чтобы предоставление инвестиционных услуг или осуществлениерегулярной инвестиционной деятельности допускалось исключительно наосновании профессиональной лицензии. Такая лицензия должна выдаватьсякомпетентным органом государства происхождения (п.
1 ст. 5 MiFID II).Вслучаеосуществленияоператоромрынкапрофессиональногоуправления МТF или OTF, то он обязан получить в государствах – членах ЕСлицензию, предварительно подтвердив выполнение требований MiFID II (п. 2ст. 5 MiFID II). Государства – члены ЕС должны создать реестр всех ИК. Этотреестр должен быть публично доступен; в нём должен быть приведён переченьуслуг и/или видов деятельности, на которые ИК была выдана лицензия. Реестрнеобходимо периодически обновлять. В каждом случае предоставлениялицензии ЕОЦБР должен получать уведомление (п.
3 ст. 5 MiFID II).501Касьянов Р.А. Основополагающие акты финансового права Европейского союза спостатейным переводом и комментариями. Учебное пособие // Московскийгосударственный институт международных отношений (университет) (Москва). – 2019. –794 с.361В обязанность ЕОЦБР включено требование составить список всех ИК,действующих в ЕС. В этом списке должны быть указаны услуги или виддеятельности, на которые ИК получена лицензия.
Список необходиморегулярно обновлять. ЕОЦБР должен публиковать и поддерживать вактуальном виде данный список на своём веб-сайте. Такой интернет-ресурсбыл создан, он регулярно обновляется 502 . Из него на 7 июля 2019 г.,например, следовало, что для 2667 ИК государством-происхожденияявляется Германия. На тот же период для 682 ИК государствомпроисхождения является Франция. И ещё один пример – уже из ВосточнойЕвропы – на ту же дату для 84 ИК государством-происхождения являетсяПольша.
Если компетентный орган отозвал лицензию, то информация оботзыве должна отражаться в списке в течение пяти лет.При запросе на получение лицензии каждое государство – член ЕСдолжно требовать, чтобы:1) головной офис любой ИК, которая является юридическим лицом, долженнаходиться в том же государстве-члене, что и зарегистрированный офисИК;2) головной офис любой ИК, независимо от того, является ли онаюридическим лицом или нет, но которая в соответствии со своимнациональным законодательством не имеет зарегистрированного офиса,должен находиться в государстве-члене, где ИК фактически осуществляетсвою деятельность.Порядок лицензирования деятельности ИК определён в ст. 6 MiFID II.Государство-происхождения ИК обязано отслеживать, чтобы в лицензиичётко указывались виды инвестиционных услуг или деятельности 503 , на502Mode of access:https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_upreg (датаобращения: 07.07.2019).503Инвестиционные услуги и деятельность перечислены в Подразделе А ПриложенияN° I к MiFID II.362которые выдана лицензия.
Лицензия на осуществление инвестиционнойдеятельности может включать также ряд вспомогательных услуг согласноПодразделу В Приложения № I, но на предоставление одних тольковспомогательных услуг лицензия не выдаётся. Если ИК намерена расширитьобласть своей деятельности на другие виды инвестиций, а такжепредоставлять дополнительные услуги, а первоначально выданная лицензияне предусматривала этих видов инвестиционной деятельности либо оказанияуслуг, то ИК должна подать заявление на расширение сферы применениясвоей лицензии. Выданные лицензии имеют юридическую силу на всейтерритории Евросоюза и дают возможность для ИК открывать филиалы либопредоставлять услуги во всех странах ЕС.Статья 7 MiFID II раскрывает порядок выдачи и отказа в выдачелицензии.
Лицензия не может выдана до того момента, пока компетентныйорган не убедится в том, что компания, подавшая заявку, полностьюсоблюдает все требования, соответствующие MiFID II. ИК предоставляет:описание своей организационной структуры, программу деятельности, видыкоммерческой деятельности – то есть всю информацию для того, чтобыубедитькомпетентныйпервоначальнойорганлицензиивсможеттом,чтоИКосуществлятьнамоментсвоювыдачидеятельность.Подтверждение о выдаче компании-заявителю лицензии (либо отказ ввыдаче) будет выслано компании-заявителю в течение 6-месячного срокапосле подачи заявления.Несмотря на достаточно подробное описание порядка выдачилицензии, все вопросы, связанные с характером информации, которая должнапредоставляться компетентным органам для получения лицензии, быливынесены за рамки MiFID II и решены посредством акта второго уровня –делегированного регламента (ЕС) Комиссии 2017/1943 от 14 июля 2016 г.
«Одополнении директивы Европейского парламента и Совета 2014/65/ЕСрегламентирующими техническими стандартами в отношении информации,которая должна быть предоставлена, и требований, которые должны363соблюдаться для выдачи лицензии инвестиционным компаниям» (далее –делегированный регламент (ЕС) Комиссии 2017/1943) 504 . Этот документ –ещё одна яркая иллюстрация процедуры Ламфалусси и роли ЕК в построенииединого рынка финансовых услуг ЕС.
На анализе этого документанеобходимо остановиться подробнее, так как этот правовой акт ЕКпредставляет собой ценный источник информации для раскрытия вопроса,который поставлен в ч. 2 п. 25 ПФУ, где говорится о требованиях кдокументам, которые необходимы для получения такой лицензии.Согласно делегированному регламенту (ЕС) Комиссии 2017/1943,заявитель для получения первоначальной лицензии должен предоставитькомпетентному органу точную и подробную информацию следующегохарактера: общая информация; информация о капитале; информация обакционерах; информация о руководящем органе и любом лице, котороеруководит деятельностью компании; информацию финансового характера;информацию об организации компании.Общая информация включает:1) название компании (её официальное название и любое другоепредлагаемое фирменное наименование); указание на правовую структуру (вслучае юридического лица или, если это разрешено национальнымзаконодательством, физического лица); адрес головного офиса; контактныеданные; национальный идентификационный номер (в случае наличия), атакже для внутренних филиалов – информация о том, где они будут работать;для внутренних связанных агентов – подробности намерения компаниииспользовать связанных агентов;2) перечень инвестиционных услуг и видов инвестиционной деятельности,вспомогательных услуг и финансовых инструментов, которые будут504Règlement délégué (UE) 2017/1943 de la Commission du 14 juillet 2016 complétant ladirective 2014/65/UE du Parlement européen et du Conseil par des normes techniques deréglementation concernant les informations à fournir et les exigences à respecter pour l'agrémentdes entreprises d'investissement // JO L 276 du 26.10.2017, p.
4–11.364предоставлены,иуказание,еслибудутудерживатьсяфинансовыеинструменты и средства клиентов (даже временно);3)копиядокументовкомпаниииподтверждениерегистрациивнациональном реестре компаний (если применимо).Информация о капитале должна предоставляться по возможности сдоказательствами происхождения капитала и включать:1) разъяснение использования частных финансовых ресурсов, включая ихпроисхождение, и подтверждение наличия этих фондов;2) разъяснения по поводу доступа к источникам капитала и финансовымрынкам, включая информацию о выпущенных или полагающихся квыпуску финансовых инструментах;3) всесоответствующиесоглашенияиконтракты,касающиесяпривлечённого капитала;4) данные об использовании или предполагаемом использовании заёмныхсредств, включая имена вовлечённых кредиторов и условия кредитования,а также сведения о происхождении заёмных средств, когда кредитор неявляется контролируемым финансовым учреждением;5) детали передачи компании финансовых ресурсов, в том числе способтакой передачи.Информация об акционерах включает:1) список лиц, прямо или косвенно владеющих квалифицированнымучастием в ИК, и размер этого участия, а в случае косвенного участия –имя лица, через которое реализуется участие, и имя конечного владельца;2) документы, необходимые потенциальным покупателям для приобретенияи увеличения своего участия в компании;3) сведения об организационной структуре группы (в случае акционерныхкомпаний, которые являются членами группы), показывающие основныевиды деятельности каждой компании в группе, определение всехрегулируемыхсубъектовгруппыинаименованиекомпетентных365надзорныхорганов,атакжеотношениямеждуфинансовымиорганизациями группы и другими нефинансовыми организациями группы.Информация о руководящем органе и любом лице, которое руководитдеятельностью компании, включает:1) В отношении членов органа управления и лиц, которые фактическируководят деятельностью компании, а также их возможных представителей:¾ личные данные, включая имя, дату и место рождения, национальныйидентификационный номер (если доступно), адрес и контактнаяинформация лица;¾ указание на функцию, на которую данное лицо назначено или будетназначено;¾ биографические данные с указанием соответствующих учёбы ипрофессиональной подготовки, профессионального опыта, включаяназвание всех организаций, в которых работал человек, а такжехарактерипродолжительностьвыполняемыхобязанностей,вчастности, для любой деятельности, подпадающей под действиезапрашиваемой функции.
![](https://s.studizba.com/z.php?f=/templates/si/i/noavatar.png&w=100&h=100&t=1"){kind=avatar}
