Просмтор этого файла доступен только зарегистрированным пользователям. Но у нас супер быстрая регистрация: достаточно только электронной почты!

Текст из файла (страница 5)

Вторая глава содержит меры, которые должны быть приняты на националь- ном уровне. Значение этих положений, прежде всего, в попытке создать унифи- цированное регулирование на национальном уровне. Согласно ст. 2 Конвенции, государства-участники обязаны создать достаточные законодательные меры для того, чтобы обеспечить возможность конфискации орудий и доходов или имуще-

¹⁵ Корейво Е. В. Регламентация противодействия легализации преступных доходов в международном пра- ве: теоретический анализ технико-юридических проблем // Легализация преступных доходов и коррупция в орга- нах государственной власти: теория, практика, техника противодействия: сб. ст. Н. Новгород, 2010. С. 408.

¹⁶ Там же. С. 409.

ства, стоимость которого соответствует этим доходам. Также стороны принимают меры, которые предоставляют возможность идентифицировать и разыскивать имущество, подлежащее конфискации и предотвращать любые операции с этим имуществом, его передачу или распоряжение им. Далее закрепляется уже введен- ное ранее Венской конвенцией положение о разработке мер, дающих судам и иным компетентным органам право истребовать или накладывать арест на бан- ковские, финансовые или коммерческие документы. Здесь же вводится новое пра- вило о принятии мер, позволяющих использовать специальные приемы расследо- вания, облегчающие идентификацию и розыск доходов, а также сбор соответ- ствующих доказательств. В качестве примеров перечисляются наблюдение, не- гласный контроль, перехват сообщений по сетям электросвязи, доступ к компью- терным системам. Для защиты прав лиц устанавливается обязанность обеспечить средства правовой защиты для тех, в отношении кого предпринимаются эти меры.

Центральное место в Конвенции занимает положение о квалификации от- мывания в качестве уголовного правонарушения (ст. 6). Действия, подлежащие криминализации, повторяют закрепленные в Венской конвенции, но не ограничи- ваются указанием на оборот наркотиков в качестве предикатного преступления. Таким образом, данная статья распространила действие положений по борьбе с отмыванием на доходы, полученные преступным путем независимо от типа пре- ступления.

Важно, что в Конвенции впервые устанавливается интернациональный ха- рактер отмывания, т.е. акцентируется внимание на том, что такие преступления совершаются зачастую с вовлечением различных юрисдикций. В силу этого за- крепляется, что отмывание является наказуемым и тогда, когда предикатное пре- ступление было совершенно на территории иного государства (п. «а» ч. 2 ст. 6).

В качестве возможных шагов, закреплено, что ответственность за отмыва- ние может не применяться к лицам, совершившим предикатное преступление (п. «b» ч. 2 ст. 6)¹⁷, а также что об осведомленности, намерении или мотивах, не-

¹⁷ На основании этого положения некоторыми авторами высказывается предложение о декриминализации деяния, предусмотренного ст. 174¹ УК РФ, поскольку по сложившейся практике лицо не несет уголовной ответ-

обходимых в качестве элементов этого преступления, можно сделать вывод на основании объективных реальных обстоятельствах (п. «c» ч. 2 ст. 6). Г. А. Есаков считает, что это положение «является свидетельством влияния подходов уголов- ного права стран семьи общего права к доказыванию субъективных признаков преступления из признаков объективных. С точки зрения континентального уго- ловного права, это по сути всего лишь самоочевидная доказательственная нор- ма» ¹⁸.

Установлено также, что страны могут принять меры, чтобы квалифициро-

вать в качестве правонарушений все или некоторые деяния, указанные как отмы- вание в п. 1 ст. 6, в любом из случаев (или во всех этих случаях), когда правона- рушитель:

1. должен был предполагать, что имущество является доходом, полученным преступным путем;

2. действовал с целью получения выгоды;

3. действовал с целью способствовать продолжению преступной деятельно-

сти.

Наиболее обширная третья глава устанавливает правила международного

сотрудничества, а также его принципы и меры в этой области. Сравнительно большой раздел посвящен вопросам конфискации как наиболее действенному средству борьбы с отмыванием. Установлено, что по запросу одной из сторон другая сторона производит конфискацию по решению суда запрашивающей стра- ны; конкретное имущество, подлежащее конфискации, может быть по договорен- ности заменено на денежную сумму, соответствующую стоимости имущества.

В целом можно сказать, что Страсбургская конвенция Совета Европы явля- ется важнейшем и наиболее эффективным инструментом в борьбе против отмы- вания. Она имеет крайне широкий охват применения и, что представляется необ-

ственности за укрывательство преступления, совершенного им лично. См., например: Клепицкий И. А. Система хозяйственных преступлений. М., 2005. С. 531–532; Есаков Г. А. Варшавская конвенция Совета Европы 2005 г. и проблемы имплементации ее положений в российское законодательство // Легализация преступных доходов как угроза экономической безопасности России: теория, практика, техника гармонизации международно-правовых и национальных механизмов противодействия: сб. ст. / под ред. В. М. Баранова, Л. Л. Фитуни. Н. Новгород, 2009. С. 123.

¹⁸ Есаков Г. А. Указ. соч. С. 124.

ходимым, открыта для подписания любому государству, не являющемуся членом Совета и не участвовавшему в её разработке.

1. Нью-Йоркская конвенция

В декабре 1999 г. была принята Международная конвенция ООН о борьбе с финансированием терроризма (Нью-Йоркская конвенция). Поскольку вопросы отмывания непосредственно связаны с финансированием терроризма, то все нор- мативные акты в этой сфере имеют отношение друг к другу.

В рассматриваемой Конвенции были закреплены важнейшие меры, обязы- вающие финансовые учреждения и другие организации, участвующие в соверше- нии финансовых операций, предпринимать самые эффективные из имеющихся в их распоряжении мер для идентификации их постоянных или случайных клиен- тов, а также клиентов, в пользу которых открыты счета, обращать особое внима- ние на необычные или подозрительные операции, сообщать об операциях, пред- положительно связанных с преступной деятельностью. С этой целью государства- участники изучают возможность:

1. принятия правил, запрещающих открытие счетов, владельцы или бенефи- циары которых не идентифицированы или не могут быть идентифицированы, и мер для обеспечения проверки такими учреждениями личности настоящих участ- ников таких операций;

2. в отношении идентификации юридических лиц – предъявления к финан- совым учреждениям требования, когда это необходимо, принимать меры по про- верке юридического статуса и структуры клиента посредством получения – от государственного регистрационного органа, клиента или от обоих – доказатель- ства оформления клиента как юридического лица, включая данные о наименова- нии клиента, его юридической форме, адресе, руководителях и положениях, регу- лирующих полномочия по принятию обязательств от имени этого юридического лица;

3. принятия правил, налагающих на финансовые учреждения обязательство оперативно сообщать компетентным властям обо всех сложных, необычайно

крупных операциях и о необычной динамике операций, не имеющих явной эко- номической или очевидно законной причины, не опасаясь при этом уголовной или гражданской ответственности за нарушение любых ограничений на разгла- шение информации, если они добросовестно сообщают о своих подозрениях;

1. предъявления к финансовым учреждениям требования хранить в течение как минимум пяти лет все необходимые документы по операциям, как внутрен- ним, так и международным.

Государства-участники сотрудничают далее в предупреждении преступле- ний, рассматриваемых в Конвенции, изучая возможность:

1. принятия мер по наблюдению за работой всех агентств, осуществляющих денежные переводы, включая, например, их лицензирование;

2. принятия реально осуществимых мер по выявлению или отслеживанию физического перемещения наличных средств и оборотных документов на предъ- явителя через границу при строгом соблюдении гарантий надлежащего использо- вания информации и без ограничения в какой бы то ни было форме свободы дви- жения капитала.

Конвенция повторно закрепила правило, по которому государства не могут отклонять просьбы о взаимной правовой помощи, ссылаясь на банковскую тайну.

Таким образом, Нью-Йоркская конвенция, совершив важный шаг в уста- новлении связи между терроризмом и отмыванием незаконных доходов, закрепи- ла положения, способствующие созданию правовой базы для противодействия в сфере финансовых учреждений, развила положения Базельских принципов отно- сительно идентификации клиентов, установила обязанность по хранению доку- ментов в течение пяти лет и внесла существенный вклад в борьбу с так называе- мыми анонимными банковскими счетами, что, как будет показано ниже, имеет огромное значение в разработке законодательства о борьбе с отмыванием, и име- ло серьёзный резонанс в австрийском парламенте.

1. Палермская конвенция

Довольно большой блок изменений в международное регулирование внесла Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности от 15 ноября 2000 г. (Палермская конвенция). Оставляя неизменными действия, рас- сматриваемые как правонарушения в Венской и Страсбургской конвенциях, Па- лермская конвенция углубляет некоторые положения. Во-первых, закрепляется, что государства-участники стремятся применить положения об отмывании к са- мому широкому кругу предикатных преступлений; во-вторых, каждое государ- ство-участник должно включить в список предикатных преступлений все «серь- езные преступления», которые определяются в п. «b» ст. 2 как преступления, наказываемые лишением свободы на максимальный срок не менее четырех лет или более строгой мерой наказания; в-третьих, в число предикатных преступле- ний включаются все преступления, связанные с деятельностью организованных преступных групп; в-четвертых, приводятся положения, регламентирующие от- ношение к транснациональным преступлениям: «предикатные правонарушения включают преступления, совершенные как в пределах, так и за пределами юрис- дикции соответствующего государства-участника. Однако преступления, совер- шенные за пределами юрисдикции какого-либо Государства-участника, представ- ляют собой предикатные правонарушения только при условии, что соответству- ющее деяние является уголовно наказуемым согласно внутреннему законодатель- ству государства, в котором оно совершено, и было бы уголовно наказуемым со- гласно внутреннему законодательству Государства-участника, в котором осу- ществляется или применяется настоящая статья, если бы оно было совершено в нем». Закрепляется так же, что осознание, умысел или цель как элементы состава преступления, могут быть установлены из объективных фактических обстоятель- ств дела.

Таким образом, в сфере уголовно-правового регулирования, Палермская Конвенция расширила круг предикатных преступлений, включив туда как можно

больше составов. Требования Конвенции о включении составов подразделяются на три возможных способа для национального законодателя:

• включение всех составов;

• включение составов «серьезных» преступлений;

• включение всеобъемлющего круга преступлений, связанных с деятельно- стью организованных преступных групп.

Каждое государство-участник избрало разный путь закрепления предикат- ных преступлений. Некоторые страны установили все преступления в качестве предикатных, некоторые – преступления определенной тяжести, некоторые за- крепили перечень конкретных предикатных правонарушений. Надо сказать, что наиболее эффективным представляется рассматривать либо все преступления, ли- бо преступления определенной категории тяжести в качестве предикатных. Это и логично с точки зрения юридической экономии текста – нет громоздкого пере- числения, и это не требует внесения изменений в статью каждый раз при крими- нализации новых деяний. Кроме того, мировая тенденция по коммерциализации всех отношений ведет к тому, что во всех преступлениях начинает преобладать корыстная направленность и цель извлечения прибыли. Прибыль, полученная от преступления, не должна становится законной, независимо от того, от какого именно преступления она получена. Подробнее этот вопрос будет рассмотрен в главе о предикатных преступлениях.

Характеристики

Список файлов диссертации