Диссертация (1105963), страница 2

Просмтор этого файла доступен только зарегистрированным пользователям. Но у нас супер быстрая регистрация: достаточно только электронной почты!

Текст из файла (страница 2)

методов познания, таких как исторический, логический (обобщение, анализ, син- тез и т.д.), функциональный метод и др., а также частнонаучных, в том числе юридико-технический, историко-правовой, метод сравнительного правоведения.

Теоретическую базу исследования составляют научные труды российских и зарубежных авторов по уголовному праву, криминологии, международному праву, экономике: В. М. Алиева, А. И. Бойцова, Г. Н. Борзенкова, Б. В. Волжен- кина, А. Э. Жалинского, И. А. Клепицкого, Н. А. Лопашенко, А. В. Наумова, А. И. Рарога, П. С. Яни, Д. Кинапфеля (D. Kienapfel), И. Клиппл (I. Klippl), Э. Райнера (E. Reiner), К. Шмоллера (K. Schmoller), М. Эдер (M. Eder), Ю. Яксо-Потыка (J. Jakso-Potyka) и др.

Эмпирическую базу исследования составляют более 50 приговоров и иных судебных актов по уголовным делам российских судов; более 30 судебных актов австрийских судов; отчёты ФАТФ о состоянии положений о противодействии от- мыванию по России (2008 г.) и Австрии (2009 г.).

Нормативную базу исследования составили международные и региональ- ные документы (конвенции, договоры, принципы, директивы); австрийское зако- нодательство (уголовное, административное, банковское, финансовое и др.); рос- сийское уголовное законодательство, нормативные правовые акты иных отраслей права; отдельные положения современного уголовного законодательства Швей- царии, Германии.

Научная новизна исследования определяется тем, что оно представляет со- бой комплексное системное исследование составов преступлений, предусматри- вающих уголовную ответственность за отмывание (легализацию) преступно по- лученных доходов, по уголовному законодательству России и Австрии с учётом международного опыта в этой сфере. Основными научными результатами иссле- дования, определяющими его новизну, стали описание нормативной правовой ба- зы противодействия отмыванию (легализации) преступно полученных доходов на международном и национальном уровнях с выявлением системных связей и тен- денций развития; критический анализ признаков составов преступлений, преду- смотренных уголовным законодательством России, с выявлением основных недо-

статков построения законодательного текста в части описания предмета преступ- ления, объективной стороны и субъективной стороны, формулирования квалифи- цирующих признаков состава преступления; предложение разрешения спорных проблем квалификации данных преступлений; обобщение на основе исследования предложений по совершенствованию уголовного закона и уточнение некоторых теоретических положений.

На защиту выносятся следующие научные положения, выводы и рекомен- дации:

1. Международно-правовое регулирование на уровне универсальных до- кументов, региональных актов Европейского Союза и специальных актов ФАТФ развивается взаимозависимо, взаимосвязано и в одном направлении. Принятие соответствующего документа на международном уровне – органом с общей или со специальной компетенцией – влечет изменение в документах регионального уровня. Тенденции развития правового регулирования противодействия отмыва- нию заключаются в расширении списка предикатных преступлений; расширении круга субъектов, включая юридические лица; увеличении групп предметов, под- лежащих конфискации при отмывании; снижении требований для привлечения лица к уголовной ответственности в части субъективной стороны и осуждения за предикатное преступление.

2. Австрийское уголовное право содержит удачные решения в отдель- ных криминообразующих признаках, которые могут быть использованы для улучшения российской нормы о противодействии отмыванию, в частности, об объекте и предмете отмывания, субъекте (включая только частичную криминали- зацию «самоотмывания»), об установлении альтернативных действий при описа- нии объективной стороны, о вариантах решения вопроса о «преступности» иму- щества при многочисленных преобразованиях с ним.

3. Представляется необходимым исключить термин «легализация» для обозначения преступления отмывания как из УК РФ, так и из Федерального зако- на «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступ-

ным путем, и финансированию терроризма» и иных нормативных правовых актов как несоответствующего лексически и юридически сущности отмывания.

1. Непосредственным объектом отмывания следует признавать эконо- мическую безопасность, стабильность и чистоту от преступных доходов и миро- вой финансовой системы, дополнительным непосредственным – интересы право- судия, факультативным – отношения собственности.

2. Указание на цель должно быть исключено из описания состава пре- ступления, поскольку цель отмывания имманентно присуща действиям по отмы- ванию и необходимость её установления, закреплённая в уголовном законе, про- тиворечит международно-правовым актам, обязательным для России.

3. Требуется определение понятия «предмет отмывания» путём закреп- ления в УК РФ термина «имущественные ценности».

4. Объективная сторона отмывания представляется в виде двух различ- ных групп деяний, а именно:

1. Сокрытие или утаивание подлинных характера, источника, способа рас- поряжения, происхождения, местонахождения или прав на имущественные цен- ности, заведомо приобретенных другими лицами преступным путём, в том числе путём преобразования или передачи третьим лицам таких имущественных ценно- стей;

2. Приобретение, владение, использование, распоряжение, а равно соверше- ние сделок с имущественными ценностями, заведомо приобретенными другими лицами преступным путем, за исключением мелких бытовых действий или сде- лок.

При этом преступление отмывания, предусмотренное ст. 174¹ УК РФ, может быть ограничено действиями по «сокрытию или утаиванию».

1. В целях экономии уголовной репрессии представляется оправданным закрепить минимальный размер в качестве криминообразующего признака соста- ва, указанного в ч. 2 ст. 174, исключив из-под действия уголовного закона «мел- кие бытовые действия или сделки».

1. В качестве итоговых предложений по совершенствованию уголовного закона предлагается внести в УК РФ следующие изменения и дополнения:

а) из примечания к ст. 169 УК цифры «174, 174¹ » исключить;

б) ст. 174 и 174¹ УК изложить в следующей редакции:

«Статья 174. Отмывание имущественных ценностей, приобретенных други- ми лицами преступным путем

1. Сокрытие или утаивание подлинных характера, источника, способа рас- поряжения, происхождения, местонахождения или прав на имущественные цен- ности, заведомо приобретенных другими лицами преступным путём, в том числе путём преобразования или передачи третьим лицам таких имущественных ценно- стей, –

наказываются штрафом в размере до ста двадцати тысяч рублей или в раз- мере заработной платы или иного дохода осужденного за период до одного года.

1. Приобретение, владение, использование, распоряжение, а равно соверше- ние сделок с имущественными ценностями, заведомо приобретенными другими лицами преступным путем, за исключением мелких бытовых действий или сде- лок, –

наказываются штрафом в размере до ста двадцати тысяч рублей или в раз- мере заработной платы или иного дохода осужденного за период до одного года.

1. Деяния, предусмотренные частью первой или второй настоящей статьи, совершенные:

а) в крупном размере;

б) группой лиц по предварительному сговору;

в) лицом с использованием своего служебного положения, –

наказываются принудительными работами на срок до трех лет с ограниче- нием свободы на срок до двух лет или без такового и с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового либо лишением свободы на срок до пяти лет со штра- фом в размере до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или ино- го дохода осужденного за период до трех лет или без такового, с ограничением

свободы на срок до двух лет или без такового и с лишением права занимать опре- деленные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового.

1. Деяния, предусмотренные частью первой, второй или третьей настоящей статьи, совершенные:

а) организованной группой; б) в особо крупном размере, –

наказываются принудительными работами на срок до пяти лет с ограниче- нием свободы на срок до двух лет или без такового и с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового либо лишением свободы на срок до семи лет со штра- фом в размере до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет или без такового, с ограничени- ем свободы на срок до двух лет или без такового и с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до пяти лет или без такового.

Примечание. 1. В целях настоящей статьи, а также статьи 174¹ настоящего Кодекса к имущественным ценностям относятся вещи, включая деньги и ценные бумаги, иное имущество, в том числе имущественные права и интеллектуальная собственность. К имущественным ценностям, полученным преступным путём, относятся имущественные ценности, полученные от совершения преступления или за его совершение, либо те имущественные ценности, в которых воплотилась ценность первоначально полученного от совершения преступления или за его со- вершение.

2. Под мелким бытовым действием или сделкой в настоящей статье пони- маются сделка или иное из указанных в части второй настоящей статьи действий, направленные на приобретение или использование лицом товаров (работ, услуг) исключительно для личных, семейных, домашних и иных нужд, не связанных с осуществлением предпринимательской деятельности, при условии, что цена сдел- ки или сумма осуществленного действия не превышают пяти тысяч рублей.

Статья 174¹. Отмывание имущественных ценностей, приобретенных лицом в результате совершения им преступления

1. Действия по сокрытию или утаиванию подлинных характера, источника, способа распоряжения, происхождения, местонахождения или прав на имуще- ственные ценности, приобретенные лицом в результате совершения им преступ- ления, в том числе путём распоряжения, преобразования, передачи третьим лицам или совершения сделок с такими имущественными ценностями –

наказывается штрафом в размере до ста двадцати тысяч рублей или в разме- ре заработной платы или иного дохода осужденного за период до одного года.

1. Деяния, предусмотренные частью первой или второй настоящей статьи, совершенные:

а) в крупном размере;

б) группой лиц по предварительному сговору;

в) лицом с использованием своего служебного положения, –

наказываются принудительными работами на срок до трех лет с ограниче- нием свободы на срок до двух лет или без такового и с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового либо лишением свободы на срок до пяти лет со штра- фом в размере до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или ино- го дохода осужденного за период до трех лет или без такового, с ограничением свободы на срок до двух лет или без такового и с лишением права занимать опре- деленные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового.

4. Деяния, предусмотренные частью первой или второй настоящей статьи, совершенные:

а) организованной группой; б) в особо крупном размере, –

наказываются принудительными работами на срок до пяти лет с ограниче- нием свободы на срок до двух лет или без такового и с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до

трех лет или без такового либо лишением свободы на срок до семи лет со штра- фом в размере до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет или без такового, с ограничени- ем свободы на срок до двух лет или без такового и с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до пяти лет или без такового».

Характеристики

Список файлов диссертации