Просмтор этого файла доступен только зарегистрированным пользователям. Но у нас супер быстрая регистрация: достаточно только электронной почты!

Текст из файла (страница 4)

¹¹ См.: An introduction to the FATF and its work. FATF/OECD, 2010. P. 4.

ёт более надежную финансовую систему и снижает риски отмывания и финанси- рования терроризма, а с другой, способствует исполнению Россией своих между- народных обязательств, поскольку большинство рекомендаций в той или иной форме содержатся и в иных международных конвенциях и договорах. Необходи- мо также добавить, что 1 июля 2013 г. президентом ФАТФ на один год был из- бран представитель от России В. П. Нечаев. Это лишний раз подтверждает актив- ную позицию России по вопросам противодействия отмыванию в русле междуна- родных тенденций.

1. И, наконец, национальная нормативная правовая база, внутри которой выделяются законы и иные нормативные правовые акты.

Одной из предпосылок понимания сущности преступления и эволюции борьбы с ним является прослеживание генезиса создания разветвленной системы правовых мер и рекомендаций против данного явления на международном уровне. По этой причине все документы международного уровня будут рассмот- рены в рамках указанных групп в хронологическом порядке, с возможностью сле- довать логике изменения подхода к проблеме в международном и европейском сообществе. Таким же образом будут проанализированы и тенденции в изменени- ях документов, принимаемых ФАТФ.

Документы международного и регионального уровня разрабатываются для того, чтобы, не вмешиваясь в суверенитет государств, предоставить им возмож- ность имплементации рекомендательных или обязательных положений в нацио- нальное законодательство с учётом специфики правовой системы. Следовательно, после анализа международных актов следует обзор нормативной правовой базы государств, которая во многом развивает положения международных документов. Однако можно встретить и существенные расхождения, создающие препятствия на пути формирования единой международной базы для борьбы с отмыванием денежных средств. Таким образом, будет показана реализация положений между- народных актов, – а равно и причины, препятствующие реализации – исследуе- мыми странами, т.е. Россией и Австрией, в своем внутреннем законодательстве, отмечены вопросы, требующие дополнительного регулирования, успешные или

не совсем успешные способы введения того или иного инструмента в правовое поле конкретной страны.

1.1. Международно-правовое регулирование общего характера

1.1.2. Базельские принципы

По времени принятия одним из первых международных документов, затро- нувших вопросы противодействия отмыванию, было Заявление Базельского ко- митета по банковскому надзору¹² о принципах 1988 г. (далее – Базельские прин- ципы) «О предотвращении использования банковской системы в целях отмывания денег, полученных преступным путём» ¹³. Впоследствии они были пересмотрены, однако важное значение для отмывания представляет именно первая редакция, как один из документов, заложивших основу борьбы с оборотом преступных средств и акцентировавших внимание на проблеме. Базельские принципы устано- вили для банков обязанность по выявлению личности клиента для того, чтобы из- бежать использования банка в целях отмывания денежных средств. Если клиент не изъявляет согласие на его идентификацию, то у банка есть право отклонить транзакцию. Закреплены основные принципы, которым должны следовать бан- ковские учреждения при осуществлении своей деятельности для предотвращения использования банковских систем в целях отмывания. Банки должны держаться в стороне от сделок, в которых есть какие-либо криминальные следы и должны принимать участие в содействии борьбе с отмыванием денег. Особенно подчерки- валась необходимость совместной деятельности банков и полиции.

Данное положение приобретает еще большее значение в настоящий момент, поскольку все чаще возникают споры относительно тех обязанностей, которые накладываются на банки в сфере противодействия отмыванию. Как будет видно из всех международных актов, банковское регулирование по данному вопросу со-

¹² Базельский комитет по банковскому надзору был учрежден управляющими центральных банков Группы десяти стран (G-10) в 1974 г. Комитет не имеет официальных международных полномочий по надзору, однако формулирует общие нормы и указания в отношении решения множества вопросов банковского надзора. Банк Рос- сии заявил о принятии подходов, изложенных в документах Базельского комитета и о присоединении к Базельским принципам в октябре 1998 г.

¹³ См.: http://www.bis.org/publ/bcbsc137.pdf

ставляет важную и неотъемлемую часть в комплексе мер по борьбе с отмыванием как в России, так и в Австрии. Нормативные акты Банка России, например, были одними из первых документов, регулировавших вопросы отмывания. Поскольку весомая часть рассматриваемых преступлений проводится как раз через банков- ские организации, то для правоохранительных органов необходимо, чтобы банки имели не только право, но и обязанность осуществлять сотрудничество. В про- тивном случае, информация о подозрительных сделках может быть не передана вовсе или передана с существенной задержкой, что снижает возможность опера- тивного расследования преступления.

С другой стороны, часто можно встретить мнение среди юристов и работ- ников банковской сферы, что банки – это коммерческие организации, а не часть правоохранительной системы страны. В силу этого обязанности по выявлению и предотвращению подозрительных операций должны быть не такими строгими. Однако из указанных принципов Базельского комитета видно, что именно бан- ковские органы впервые дали установку на сотрудничество между правоохрани- тельными органами и банками. Это объясняется тем, что сами банки несут огром- ные потери от использования их для отмывания.

1.1.2. Венская конвенция

Следующим документом, подлежащим рассмотрению, является один из наиболее важных среди международных конвенций в данной сфере – Венская конвенция ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ от 20 декабря 1988 г.¹⁴ Она представляется первой объ- единенной попыткой создать правовую основу для борьбы с отмыванием, содер- жащей положения как уголовного, так и банковского и предпринимательского права. Безусловно, основная цель Конвенции – борьба с незаконным оборотом наркотиков. Однако в качестве парадигмы этой борьбы была принята необходи- мость перекрытия источников финансирования организованной преступности в

¹⁴ СССР ратифицировал Конвенцию (постановление Верховного Совета СССР от 9 октября 1990 г. № 1711-I). Конвенция вступила в силу для СССР 17 апреля 1991 г. После распада СССР Россия объявила себя преем- ником СССР, приняв в том числе обязательства по данной Конвенции.

целом и наркотической преступности в частности. Это стало первым шагом по развитию новой системы противодействия преступлениям, ориентированным на извлечение сверхприбылей.

Одно из важнейших достижений данной Конвенции – закрепление впервые формулировки состава преступления по отмыванию, раскрытие того, что под ним понимается. Вторым основополагающим значением данной Конвенции для борь- бы с отмыванием обладает установление обязанности всех государств-участников признать в своём национальном законодательстве преступлениями действия по отмыванию, а именно (ст. 3 абз. 1):

а) (i) конверсию или перевод собственности, если известно, что такая соб- ственность получена в результате любого правонарушения или правонарушений, признанных таковыми в соответствии с подпунктом (а) настоящего пункта, или в результате участия в таком правонарушении или правонарушениях, в целях со- крытия или утаивания незаконного источника собственности или в целях оказа- ния помощи любому лицу, участвующему в совершении такого правонарушения или правонарушений, с тем чтобы он мог уклониться от ответственности за свои действия;

(ii) сокрытие или утаивание подлинного характера, источника, местонахож- дения, способа распоряжения, перемещения, подлинных прав в отношении соб- ственности или ее принадлежности, если известно, что такая собственность полу- чена в результате правонарушения или правонарушений, признанных таковыми в соответствии с подпунктом (а) настоящего пункта, или в результате участия в та- ком правонарушении или правонарушениях;

а также:

с) с учетом своих конституционных положений и основных принципов сво- ей правовой системы:

(i) приобретение, владение или использование собственности, если в мо- мент ее получения было известно, что такая собственность получена в результате правонарушения или правонарушений, признанных таковыми в соответствии с

подпунктом (а) настоящего пункта, или в результате участия в таком правонару- шении или правонарушениях;

(iv) участие, причастность или вступление в преступный сговор с целью со- вершения любого правонарушения или правонарушений, признанных таковыми в соответствии с настоящей статьей, попытки совершить такое правонарушение или правонарушения, а также пособничество, подстрекательство, содействие или дача советов при их совершении.

В ст. 1 закрепляется понятие собственности и доходов: «доходы» означают любую собственность, полученную или приобретенную прямо или косвенно в ре- зультате совершения правонарушения, признанного таковым в соответствии с п. 1 ст. 3; «собственность» означает активы любого рода, материальные или немате- риальные, движимые или недвижимые, осязаемые или неосязаемые, а также юри- дические документы или акты, удостоверяющие право на такие активы или уча- стие в них.

Статья 5 содержит положение о конфискации предметов, которые исполь- зовались для совершения преступлений, а также незаконно полученных имуще- ственных ценностей. Кроме того, государства уполномочивают свои суды или другие компетентные органы издавать постановления о предоставлении или аре- сте банковских, финансовых или коммерческих документов, которые являются необходимыми для того, чтобы проследить, идентифицировать и конфисковать доходы от оборота наркотиков. Государства-участники не могут уклоняться от исполнения данной обязанности на основании ссылки на банковскую тайну. Это положение, в совокупности со ст. 7 Конвенции, устанавливающей положения о взаимной юридической помощи между государствами, рассматриваются и до сих пор как наиболее важные для преследования незаконно извлеченных доходов и её владельца.

Спорным, но также весьма важным, представляется положение ст. 5 Кон- венции, в соответствии с которой каждая Сторона может рассмотреть возмож- ность обеспечения переноса бремени доказывания законного происхождения предполагаемых доходов или другой собственности, подлежащих конфискации, в

той степени, в какой такая мера соответствует принципам ее национального зако- нодательства и характеру судебного и иного разбирательства. Таким образом, на международном уровне была закреплена возможность определенного отступле- ния от принципа презумпции невиновности, развитая впоследствии в других ак- тах и получившая в национальных судах правовую мотивировку.

В целом Конвенция рассматривает борьбу с отмыванием как средство про- тиводействия организованной преступности в сфере оборота наркотиков, поэтому ограничивает все вопросы применения этого средства исключительно для данной сферы и полученных от этой деятельности доходов. Однако некоторые положения Конвенции стали отправной точкой для развития дальнейшей правовой базы. Данные в ней определения деяний, рассматриваемых как отмывание, послужили основой для Директив Европейского Союза, оказав, таким образом, влияние на законодательное регулирование во всех странах Европы.

1.1.3.Страсбургская конвенция

Следующим по времени создания документом стала Конвенция Совета Ев- ропы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности от 8 ноября 1990 г. (Страсбургская конвенция). Если Венская кон- венция только дала толчок к развитию правовой базы противодействия отмыва- нию, то Страсбургская конвенция и стала таким развитием и основой всей право- вой базы.

Её создатели опирались при разработке на основные положения и термино- логию, закрепленные в Венской конвенции. Однако Страсбургская конвенция существенно расширяет сферу применения борьбы с отмыванием, поскольку, в отличие от Венской, не ограничивает своё действие только преступлениями, свя- занными с оборотом наркотиков.

Конвенция предлагает обширный инструментарий для всех уровней произ- водства дела – от начальной стадии расследования до исполнения решения о кон- фискации. Она содержит преамбулу и разделена на четыре части, первая из кото- рых содержит наиболее важные определения. В отечественной литературе можно

встретить критику содержащихся в первой части определений. Например, Е. В. Корейво считает, что «раскрытие лишь пяти… терминов представляется крайне недостаточным. Так, среди терминов не упоминаются те, которые, по нашему мнению, в первую очередь должны быть пояснены (например, термин “отмывание”)» ¹⁵. В отношении содержания терминов он отмечает, что «отдельные дефиниции, по нашему мнению, трактуются крайне неопределенно. Например, формулирование термина “орудия”, под которым понимается любое имущество, использованное или предназначенное для использования любым способом, цели- ком или частично, для совершения уголовного правонарушения или уголовных правонарушений. Подобное определение недостаточно точно определяет призна- ки орудия, что позволит к таковому относить фактически любые предметы, кото- рые могут даже косвенно способствовать совершению преступления» ¹⁶. Соглаша- ясь в целом с критикой относительно отсутствия некоторых определений, стоит все же отметить, что Конвенция была принята более 20 лет назад, когда не только правовая, но и фактическая основа только начинала формироваться. Борьба с от- мыванием рассматривалась, прежде всего, как средство борьбы с иными явления- ми – организованной преступностью и незаконным оборотом наркотиков. Поэто- му основной акцент был сделан на перечислении всех действий, которые должны были быть криминализированы в национальных законодательствах, а не на поня- тии отмывания как явления. Кроме того, существенные различия во внутреннем законодательстве не позволяли устанавливать четких и жестких определений и требовали некоторой размытости для более гибкого восприятия.

Характеристики

Список файлов диссертации