Диссертация (1105770), страница 17
Текст из файла (страница 17)
Процесс управления ИС при такой модели схематично можно представить девятью основными этапами (см. рисунок 17):
Рис. 17. Модель трансфера технологий Стэндфордского университета175 На каждом представленном этапе в процессе трансфера технологий
активно вовлекается сам автор, в силу наличия у него необходимых знаний и контактов. Автор активно способствует не только развитию и внедрению своего РИД, но оказывает значительное влияние на отбор потенциальных лицензиатов.
Установление нового механизма коммерциализации ИС потребовало от вузов решения целого ряда проблем. К примеру, необходимость распространения коммерческого подхода к изобретательской деятельности ученых и сотрудников университетов, разъяснения организационных и правовых аспектов создания и управления ИС и др. Ученые часто обмениваются информацией с коллегами из других вузов или из других стран, таким образом, возникают сложности с определением авторства, правообладания или с утечкой конфиденциальной информации, преждевременным опубликованием РИД. Именно из-за проблем, связанных
175 Официальный сайт Стэндфордского университета, [Электронный ресурс], Режим доступа: свободный, апрель 2012 г. http://otl.stanford.edu/documents/process.pdf
с конфликтом интересов сторон, участвующих в исследованиях, университетам была необходима лицензионная политика и комплекс нормативно-правовых актов, регулирующих управленческий процесс от создания РИД до распределения доходов.
Рассмотрим успешный пример разработки и осуществления лицензионной политики в Стэндфордском университете, чья модель лицензирования ИС на протяжении 25 лет генерирует высокую прибыль. По статистике 20-25% раскрытых в университете изобретений в дальнейшем лицензируются176.
За процесс лицензирования отвечает независимый Центр
лицензирования технологий (далее - OTL), активно взаимодействующий с различными структурными подразделениями университета, объединенных в Stanford Entrepreneurship Network (SEN).177 В компетенцию OTL входят:
оценка перспективных результатов интеллектуальной деятельности, созданных преподавателями, сотрудниками и студентами Стэндфорда;
продажа прав на РИД компаниям, заинтересованным в производстве и развитии инновационных продуктов на основе ОИС;
переговоры и заключение лицензионных соглашений с заинтересованными компаниями;
поддержание долгосрочных отношений с компаниями, разрабатывающими технологии на основе предоставленной Стэндфордом лицензии.
Следует отметить, что большую часть деятельности OTL занимает не столько правовые вопросы ИС (для этого существует внешняя сеть патентных поверенных), сколько маркетинг патентуемых объектов ИС, в частности оценка рыночного спроса, ведение переговоров с потенциальными
176 Официальный сайт Офиса лицензирования технологий Стэндфордского университета, [Электронный ресурс] Режим доступа: свободный, май 2012 г. http://otl.stanford.edu/inventors/resources/inventors_1st_inventor.html
177 Официальный сайт Офиса лицензирования технологий Стэндфордского университета, [Электронный ресурс] Режим доступа: свободный, май 2012 г. https://sen.stanford.edu/members
лицензиатами. Однако для сотрудников OTL помимо соответствующих управленческих и маркетинговых компетенций, важно обладать техническими знаниями, что обеспечивает качественную предварительную экспертизу и оценку заявляемых РИД178.
Процесс лицензирования РИД университета проходит следующие
стадии179:
-
Раскрытие сущности изобретения (Disclosure). Подача изобретателем письменного заявления с описанием РИД, информации об авторах, спонсорах, фактах публикаций.
-
Назначение ответственного лица (Associate Assignment). С момента подачи заявления в зависимости от специализации работа закрепляется за конкретным сотрудником, который несет ответственность за все действия, связанные с коммерциализацией данного РИД.
-
Оценка (Assessment). При личной встрече ответственного сотрудника OTL с изобретателем проводится предварительная оценка патентоспособности и коммерческих перспектив РИД. На данном этапе вырабатывается стратегия охраны и лицензирования (в частности, определяется тип лицензии – исключительная или неисключительная).
-
Заявка на патент (Patent Application). OTL не уполномочен заниматься оформлением и подачей в патентные ведомства заявок. Однако ответственный сотрудник помогает автору выбрать из партнерской сети патентного поверенного соответствующей специализации для корректного оформления заявочной документации на получение патента.
-
Переговоры о лицензировании (Marketing and License Negotiation). Одновременно с принятием решения о подаче заявки на получение патента, ответственный сотрудник начинает поиски, отбор и переговоры с заинтересованными в лицензии компаниями. Подходящим и
178 The Innovation Incubator: Technology Transfer at Stanford University [Электронный ресурс] Режим доступа: свободный, май 2012 г. http://www.strategy-business.com/article/13494?gko=e8e48
179 Официальный сайт Офиса лицензирования технологий Стэндфордского университета, [Электронный ресурс] Режим доступа: свободный, май 2012 г. http://otl.stanford.edu/inventors/inventors_process.html?headerbar=1
заинтересованным компаниям подготавливаются и рассылаются предложения о лицензировании (a license proposal).
-
Мониторинг (Monitoring Progress). После подписания соглашения о лицензировании, за его выполнением следит ответственный сотрудник на протяжении всего срока действия. В частности, в обязанности ответственного лица входит контроль периодических финансовых отчетов и отчетов о развитии лицензируемой технологии (periodic financial or development reports) от лицензиатов.
-
Роялти (Royalty Sharing). После завершения финансового года Стэндфорда все роялти аккумулируются OTL, из них вычитаются все расходы, связанные с обеспечением охраны РИД и 15% - отчисляются OTL, остальная сумма распределяется следующим образом180:
1/3 изобретателю;
1/3 факультету изобретателя (to the inventor's School);
1/3 департаменту изобретателя (to the inventor's Department).
Размеры роялти и лицензионных выплат являются очень гибкими и зависят от уровня развития технологий, размера рынка, типа лицензии (исключительной или неисключительной). Единовременная премия может составлять от совсем небольших сумм до $100 тыс., а процент с продаж может доходить от 10% и выше181. По словам Катарины Ку (Katharine Ku), директора OTL, крупные компании неохотно платят за лицензии, т.к. до 1990-х они получали исследовательские разработки бесплатно. В связи с этим университету порой выгоднее работать со старт-ап компаниями на гибких условиях сотрудничества182. При создании старт-ап компании лицензии могут выступать в качестве вложений в уставные капиталы.
180 Официальный сайт Офиса лицензирования технологий Стэндфордского университета, [Электронный ресурс] Режим доступа: свободный, май 2012 г. http://otl.stanford.edu/inventors/inventors_process.html?headerbar=1
181 The Innovation Incubator: Technology Transfer at Stanford University [Электронный ресурс] Режим доступа: свободный, май 2012 г. http://www.strategy-business.com/article/13494?gko=e8e48
182 Коростылева О.П. Научно-образовательный материал «Инфраструктура поддержки инновационных проектов ранних стадий», [Электронный ресурс] Режим доступа: свободный, май 2012 г. http://www.msu.ru/projects/amv/doc/h6_1_6_1_r3_nom20_1.pdf
Возможность обеспечить лицензиями уставной капитал порой является единственным выходом для старт-апов, испытывающих проблемы с финансированием.
Для реализации скоординированной лицензионной деятельности в Стэндфордском университете был разработан целый комплекс нормативно- правовых документов, в который входят:
Патентно-лицензионная политика (Patent Policy)183
Согласно Патентной политике все патентоспособные результаты интеллектуальной деятельности, созданные студентами, преподавателями, сотрудниками Стэндфорда в рамках их трудовых обязанностей или с использованием ресурсов университета должны быть раскрыты их авторами. Вне зависимости от источников финансирования исключительные права на данные результаты исследований принадлежат Стэндфорду. Авторы имеют право публиковать свои результаты в открытом доступе, если они твердо уверены, что это необходимо для развития трансфера технологии и не нарушает ранее подписанных договоренностей.
Политика авторского права (Copyright Policy)184
В Политике авторского права Стэндфорд устанавливает, что все права на созданные объекты авторских прав принадлежат их создателям, если иное не предусмотрено законом или договором.
Политика управления материальной исследовательской собственностью (Tangible Research Property (TRP) Policy)185
Данная политика была выработана с целью регулирования обмена материальным имуществом в рамках проведения научно-лабораторных исследований. Она касается таких материалов, как биоматериалы,
183Официальный сайт Стэндфордского университета, [Электронный ресурс] Режим доступа: свободный, май 2012 г. http://rph.stanford.edu/5-1.html
184 Официальный сайт Стэндфордского университета, [Электронный ресурс] Режим доступа: свободный, май 2012 г. http://rph.stanford.edu/5-2.html
185 Официальный сайт Стэндфордского университета, [Электронный ресурс] Режим доступа: свободный, май 2012 г. http://rph.stanford.edu/5-3.html
интегральные микросхемы, чертежи, базы данных, прототипы устройства, данные исследований и т.д.
Политика распределения роялти (Royalty Sharing)186
Согласно данной политике распределение роялти по лицензионным соглашениям осуществляется в следующей пропорции:
1/3 – изобретателю;
1/3 – департаменту изобретателя (inventor’s department); 1/3 – факультету изобретателя (inventor’s school).
В заявлении о раскрытии изобретении автору требуется указать департамент и факультет, оказавшие помощь в создании РИД. Впоследствии, на основе указанных данных будут распределяться роялти, поступающие согласно условиям лицензионного соглашения.
Политика Стэндфорда по взаимодействию с промышленными компаниями (The Stanford Industry Interactions Policy)187
Данная Политика призвана регулировать взаимодействие Стэндфорда в медицинской и образовательной сфере с фармацевтическими, био- технологическими компаниями, клиниками, производителями медицинского и исследовательского оборудования. Политикой также предусмотрены условия приобретения доли собственности в компании в обмен на предоставление университетской лицензии.
С момента создания офиса лицензирования технологий (OTL) совокупные доходы от лицензирования технологий превысили $300 млн., а совокупные доходы компаний, созданных на базе университетских разработок, превысили $100 млрд. Их рыночная капитализация оценивается в десятки миллиардов, а количество созданных рабочих мест - в сотни тысяч. Патентный портфель университета насчитывает 4577 патента и патентных
186 Официальный сайт Офиса лицензирования технологий Стэнфордского университета, [Электронный ресурс] Режим доступа: свободный, май 2012 г. http://otl.stanford.edu/inventors/taxtreatment.html 187Официальный сайт Стэндфордского университета, [Электронный ресурс] Режим доступа: свободный, май 2012 г. http://med.stanford.edu/coi/siip/
заявок.188 Результаты лицензионной деятельности за 2009-2010 гг. приведены в таблице № 4.
Таблица 4.
Основные результаты лицензионной деятельности Стэндфордского университета за 2009-2010 г. 189
Показатель | Результат |
Количество заявлений о создании РИД | 467 |
Количество выданных лицензий | 90 |
Совокупное количество полученных роялти | $65.5 млн. |
Примером применения функционально-обособленной модели в управлении создаваемыми в вузе РИД является Массачусетский технологический университет (MIT). 25 800 компаний, основанных выпускниками Массачусетского технологического института, на которые работают около 3,3 млн. человек генерируют годовой объем продаж около