Диссертация (1139085), страница 26
Текст из файла (страница 26)
30, ч.2 ст. 1701 УК РФ (покушение на фальсификацию реестра владельца ценныхбумаг). По версии следствия, 19 марта 2014 года подозреваемый в целях внесения изменений в сведения о владельце ценных бумаг ряда акционерных обществ представил реестроджержателю заведомо подложный паспортгражданина России на чужое имя, а также иные необходимые документы,чтобы получить в дальнейшем возможность распоряжения их ценными бумагами по своему усмотрению. Поскольку фальсификация была установленасотрудниками реестродержателя, подозреваемыйне смог довести свойумысел до конца и был задержан сотрудниками Главного управления МВДРоссии по городу Санкт-Петербургу и Ленинградской области170.Неоконченное преступление влечет меньшую ответственность, но покавышеуказанная практика противоречит тексту уголовного закона. Еслиреестродержателем было отказано в осуществлении операции в реестревладельцев ценных бумаг, то подобные действия нельзя квалифицироватькак покушение на фальсификацию реестра, поскольку согласно действующейредакции ч.
1 ст. 1701 УК РФ, конструкция состава формальная ипреступление считается оконченным с момента представления документовреестродержателю, независимо от того, была ли совершена операция вреестре или нет.Квалифицировать деяние как покушение на фальсификацию(ч. 3 ст. 30 и ч. 1 ст.
1701 УК РФ), на наш взгляд, возможно лишь в такихмаловероятныхичистотеоретическихситуациях(ввидусложностидоказывания), когда документы не представляются непосредственно,анапример, отправляются в адрес регистратора посредством почтовой связи,курьерской службой, но не доходят до адресата в результате утраты письмаили его уничтожения при пожаре в отделении почтовой связи и т.д.Согласно ч.
2 ст. 1701 УК РФ, признается преступным внесение в реестрвладельцев ценных бумаг, в систему депозитарного учета заведомо170http://www.sledcom.ru/news/394818.html (дата обращения: 07 июня 2014 г.)120недостоверных сведений путем неправомерного доступа к реестру владельцев ценных бумаг, к системе депозитарного учета. Данный состав являетсясамостоятельным и не выступает квалифицирующим по отношению к частипервой статьи171.Отличительным признаком данного преступления служит способ –неправомерный доступ к РВЦБ или СДУ.
Под неправомерным доступом следует понимать получение возможности на осуществление операций в РВЦБили СДУ как со стороны лица, не имеющего никакого отношения к регистратору, так и являющегося его сотрудником, но в обязанности которого не входит совершение подобных операций. Наиболее вероятно получение такогодоступа путем обмана и злоупотребления доверием. Кроме того, посколькуреестрведетсявэлектроннойформе,возможноиспользованиеинформационных технологий для «взлома» компьютерного обеспечениярегистратора. В последнем случае также требуется дополнительно применятьст.
272 УК РФ.Законодатель не конкретизирует, в чем должно выражаться внесение недостоверных сведений, что позволяет под этим понимать совершение любыхдопустимых операций: внесение изменений в информацию лицевого счета озарегистрированном лице, внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету, внесение в реестр записей об обременении ценныхбумаг и т.д. Подобные действия могут совершаться только умышленно,поскольку опять присутствует признак «заведомости».Состав преступления является формальным, окончен с момента внесениязаписи в РВЦБ или СДУ независимо от того, как скоро это было обнаружено,успело ли повлечь нарушение чьих-то прав.
Теоретически представимыситуации, когда, например, факт внесения недостоверных сведений былобнаружен самими сотрудниками регистратора, записи были аннулированы,171Встречается и иная точка зрения: Смирнов Г.К. Ответственность за рейдерство, преступления в сфереправ на ценные бумаги и государственной регистрации.
М.: Юрлитинформ, 2011. С. 107121акционер об этом даже не узнал и это не повлекло создание ограничений вреализации его прав.Часть 3 статьи 1701 УК РФ предусматривает квалифицированный состав,сущность которого состоит в применении насилия, высказывании илидемонстрации угроз в отношении лица, после которых он посредствомнеправомерного доступа вносит в РВЦБ или СДУ заведомо недостоверныесведения. Насилие и угроза его применения в данном запрете ничем не отличается от общепринятого подхода172, поэтому лишь отметим, что в составнасилия входят побои, легкий вред здоровью и прочее насилие, не связанноес лишением жизни или причинением тяжкого вреда здоровью.Нарушение порядка учета прав на ценные бумаги (ст.
1852 УК РФ).Вторым уголовно-правовым запретом в сфере учета прав на ценные бумаги выступает ст. 1852 УК РФ. Непосредственный объект преступлениянесколько шире, чем в ст. 1701 УК РФ, поскольку включает в себя еще ислужебные отношения, складывающиеся между регистратором и его сотрудниками.Объективная сторона заключается в нарушении установленного порядка учета прав на ценные бумаги, то есть деяние может совершаться какпутем действия, так и бездействия, например, когда в реестр не вносят соответствующую запись, несмотря на отсутствие для этого оснований.Деятельностьюповедениюреестравладельцевценныхбумагпризнаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг и предоставление информации из реестравладельцев ценных бумаг173. Реестр ведется как в электронной форме сиспользованием специального программного обеспечения, так и в бумажной.172Коростылев О.И.
Уголовно-правовая характеристика угрозы: Монография. Ставрополь: СФ КА МВДРоссии, 2005. С. 37-38; Сердюк Л.В. Насилие: криминологическое и уголовно-правовое исследование. М.:Юрлитинформ, 2002. С. 156-157; Шарапов Р.Д. Физическое насилие в уголовном праве. – СПб.: Юрид.центр Пресс, 2001. С. 250-252 и др. работы.173См. ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 30.12.2015) «О рынке ценных бумаг» //Российская газета от 25.04.1996 г., № 79122Обязательным условием наступления уголовной ответственности являетсяпричинение крупного ущерба (1 млн.), поэтому рассматриваемый составявляется материальным.Субъект преступления специальный.
Им может быть лицо, вдолжностные обязанности которого входит совершение операций, связанныхс учетом прав на ценные бумаги.Субъективная сторона состава в законе прямо не выражена. На нашвзгляд, преступление может быть совершено с прямым, косвенным умысломлибо по неосторожности – в форме небрежности.Иной состав преступления предусмотрен в ч. 3 ст. 1852 УК РФ. Егообъективная сторона выражена в трех альтернативных действиях:1) внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений;2) умышленное уничтожение документов, на основании которых быливнесены запись или изменение в реестр владельцев ценных бумаг, если обязательное хранение этих документов предусмотрено законодательством;3) умышленный подлог документов, на основании которых были внесены запись или изменение в реестр владельцев ценных бумаг.Первое действие - внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений полностью совпадает с ч.
2 ст. 1701 УК РФ.Раскрывая содержание второго действия, следует отметить два момента.Во-первых, перечень документов весьма различен и зависит от вида операции, которая повлекла включение в реестр новой записи, на основании п.7.27.8 Положения о РВЦБ. Однако чаще всего ими являются анкета зарегистрированного лица и передаточные распоряжения.
Во-вторых, для привлеченияк ответственности необходимо, чтобы срок хранения документов не истек.Система документооборота регистратора должна предусматривать возможность восстановления всех данных о зарегистрированных лицах и проведенных операциях по их лицевым счетам, а также возможность продолжения123деятельности по ведению реестра в случае отказа компьютерного оборудования и (или) программного обеспечения174.Согласно ст. 28 ФЗ «О рынке ценных бумаг», держатель реестра владельцев ценных бумаг и депозитарий обязаны хранить документы, относящиеся к ведению реестра владельцев ценных бумаг или депозитарного учета,а также документы, связанные с учетом и переходом прав на ценные бумаги,не менее пяти лет с даты их поступления держателю реестра владельцев ценных бумаг или депозитарию и (или) совершения операции с ценными бумагами, если такие документы являлись основанием для ее совершения.
Перечень указанных документов, а также порядок их хранения определяютсянормативными актами Банка России.В настоящее время продолжает действовать Приказ ФСФР175, посколькуновый подзаконный акт Банком России не принят. Истечение срока хранениядокументов не влечет автоматически их утрату. Согласно п. 3.1 Приказа, поокончании установленного для регистратора срока хранения документовэмитент обязан принять их на хранение.Эмитент обязан принять на хранение оригиналы документов, на основании которых осуществлялись операции в реестре, передаваемые ему регистратором по окончании установленного для регистратора срока хранения данных документов.
В случае отказа, уклонения или невозможности эмитентапринять на хранение оригиналы документов, на основании которыхосуществлялись операции в реестре, регистратор вправе уничтожить хранящиеся у него документы на бумажных носителях по акту уничтожения сописью уничтожаемых документов и обязан на основании акта приема-передачи передать в саморегулируемую организацию все документы, которыебыли переведены в электронный вид в процессе ведения реестра.174См. п. 10 Постановления ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 (ред. от 20.04.1998 г.) «Об утвержденииПоложения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» // Вестник ФКЦБ России от 14.10.1997 г.,№7175Приказ ФСФР России от 23 декабря 2010 г. N 10-77/пз-н (ред.
![](https://s.studizba.com/z.php?f=/templates/si/i/noavatar.png&w=100&h=100&t=1"){kind=avatar}
