Системы экологического менеджмента для практиков (1006427), страница 44
Текст из файла (страница 44)
В результате это позволит совершенствовать СЭМ, внося измене'ния в ее положения.Процедура действий в отношении выявленных несоответствий может вклю'чать следующие шаги:• Определение необходимости в немедленных действиях, принятие таких дей'ствий в случае необходимости;• Оформление записи о несоответствии;• Определение причин несоответствия;• Разработка и осуществление корректирующих действий;• Оформление записи о корректирующих действиях;• Определение результативности предпринятых корректирующих действий; ихдоработка по необходимости;• Внесение изменений в документацию СЭМ (если меняются положения СЭМ);• Анализ несоответствий и причин их возникновения с целью выявления воз'можных несоответствий, вызванных теми же причинами или в отношениисходных действий;• Разработка и осуществление предупреждающих действий (в рамках областиохвата СЭМ);• Оформление записи о предупреждающих действиях;• Внесение изменений в документацию СЭМ (если меняются положения СЭМ);• Оценка результативности предпринятых предупреждающих действий; ихдоработка.Организации достаточно часто проводят количественный анализ несоответ'ствий, выявленных в ходе внутренних или сертификационных аудитов.
Интерес'но, что у российских компаний первые места занимают несоответствия в отно'шении контроля документов (требования параграфа 4.4.5 ISO 14001) и опера'ций (4.4.6), а на Западе [59] — проблемы в отношении соответствия требованиямзаконодательства (4.3.2), экологических аспектов (4.3.1), целей и задач (4.3.3).Такой анализ позволяет наглядно представить основные трудности во внедренииСЭМ; в то же время, количество возможных несоответствий определяется и ко'личеством объектов, к которым относятся требования (документов и процессов).Связанные элементы• 6.3.3• 6.3.4• 6.3.6• 6.3.8• 6.3.10АспектыТребования законодательстваУправление операциямиУправление документациейВзаимодействие и обмен информациейСистема экологического менеджмента: разработка, внедрение и развитие• 6.3.11• 6.3.12• 6.3.13• 6.3.16• 6.3.17175МотивацияПодготовка и обучениеМониторингВнутренний аудит СЭМАнализ системы и оценка руководствомКритерии выполнения этапа• Наличие объективных свидетельств определения ответственности и проце'дур по реагированию на несоответствия, осуществлению необходимых кор'ректирующих действий и предотвращающих действий, подтверждению ре'зультативности предпринятых действий.• Наличие объективных свидетельств того, что выявленные несоответствиядокументированы, в их отношении разработаны, согласованы и внедреныадекватные корректирующие и предупреждающие меры.6.3.16 Внутренний аудит СЭМАудит системы экологического менеджментаСистематический и документированный процесс подтверждения, состоя'щий в объективном получении и оценке свидетельств для определения того,соответствует ли система экологического менеджмента организации уста'новленным ею критериям аудита такой системы, и доведения результатовэтого процесса до руководства.ISO 14001:1996Внутренний аудитСистематический, независимый и документально оформленный процесс дляполучения аудиторских свидетельств и их объективной оценки для опреде'ления степени, в которой выполняются критерии аудита системы экологи'ческого менеджмента, установленные организацией.Примечание.
Во многих случаях, особенно в малых организациях, незави'симость может быть продемонстрирована отсутствием ответственности зааудируемую деятельность.ISO/FDIS 14001:2004После того, как СЭМ создана, необходимо убедиться в ее полном внедрении ифункционировании в соответствии со стоящими перед ней целями. Внутреннийаудит СЭМ служит для выявления проблем СЭМ и своевременного их решения.Независимый аудит системы менеджмента важен в практике управления какспособ сбора и обобщения информации о функционировании системы менедж'мента для представления ее высшему руководству. Естественно, что аудит долженбыть направлен не на поиск виновных в несоответствии, а на выявление причиннесоответствий и поиск возможностей по улучшению системы менеджмента.Внутренний аудит чрезвычайно важен для малых организаций, где руководителиобычно вовлечены в каждодневные действия по управлению, быстро привыкаюти перестают замечать многие возможности и проблемы.
Не менее значимы ре'176Глава 6зультаты внутреннего аудита для того, чтобы дать возможность руководителямкрупных организаций осуществлять управление на основе объективных данных.Общие принципы, процедура и методы экологического аудита, некоторые реко'мендации по его приведению даны в разделе 7.1.
Требования к внутреннему ивнешнему аудиту СЭМ (в т.ч., принципы, требования к программе, процедурепроведения и компетентности аудиторов) установлены ISO 19011:2002 Руководя'щие указания по аудированию систем менеджмента качества и/или экологичес'кого менеджмента [36, 37].4.5.4 Аудит системы экологического менеджментаОрганизация должна установить и поддерживать программу(ы) и процеду'ры для проведения периодических аудитов системы экологического менед'жмента, чтобы:a) определить:1) соответствует ли система экологического менеджмента запланирован'ным положениям* экологического менеджмента, в том числе требо'ваниям настоящего Международного стандарта;2) должным ли образом система экологического менеджмента внедряет'ся и поддерживается;b) довести информацию о результатах аудита до сведения руководства.Программа аудита организации, включая любой график работ, должна бытьоснована на значимости рассматриваемой деятельности с экологическойточки зрения и на результатах предыдущих аудитов.
Для того чтобы бытьисчерпывающими, процедуры аудита должны включать область охвата ауди'та, частоту и методы его проведения, а также ответственность и требованияк проведению аудитов и сообщению† результатов.ISO 14001:19964.5.5 Внутренний аудитОрганизация должна обеспечить проведение внутренних аудитов системыэкологического менеджмента с запланированной периодичностью, чтобы:a) определить:1) соответствует ли система экологического менеджмента запланирован'ным положениям экологического менеджмента, в том числе требова'ниям настоящего Международного стандарта;2) должным ли образом система экологического менеджмента внедряет'ся и поддерживается;иb) довести информацию о результатах аудита до сведения руководства.Организация должна спланировать, установить, внедрить и поддерживатьпрограмму(ы) аудита, принимая во внимание значимость рассматриваемых* В ГОСТ Р ИСО 14001'98 переведено как «…мероприятиям программы…», что не адекватнотребованию в оригинальном тексте.†В ГОСТ Р ИСО 14001'98 переведено «регистрированию».Система экологического менеджмента: разработка, внедрение и развитие177видов деятельности с экологической точки зрения и результаты предыдущихаудитов.Должна быть установлена, внедрена и поддерживаться процедура(ы) аудита,включающая следующее:1) распределение ответственности и требования к планированию и проведе'нию аудитов, сообщению результатов и хранению соответствующих от'четов;2) определение критериев аудита, охвата аудита, частоты проведения и методов.Выбор аудиторов и проведение аудитов должны обеспечить объективность инепредвзятость процесса аудита.ISO/FDIS 14001:2004Внутренний аудит СЭМ призван решить две основные задачи:• определить соответствие реальной деятельности в рамках СЭМ разработан'ным положениям СЭМ (в частности, в отношении выполнения процедурсистемы, контроля аспектов и выполнения рабочих инструкций, выполне'ния программы СЭМ и т.п.), и требованиям ISO 14001;• определить, насколько система внедрена, поддерживается, и результативна вдостижении целей, поставленных в политике.По результатам анализа проблем аудиторы могут дать рекомендации по улуч'шению, довести выводы и рекомендации до высшего руководства и руководите'лей подразделений.Организация должна разработать, выполнять и пересматривать программу ауди'та.
Программа аудита обычно строится на основе организационной структуры, тоесть планируется посещение группой аудиторов определенного подразделения вопределенные сроки. При этом программа аудита включает все подразделения врамках области охвата СЭМ. Возможны программы аудита, основанные на пос'ледовательном аудите отдельных процессов.
При подготовке аудита важно разра'ботать план действий (подробнее см. в разделе 7.1), наиболее адекватный органи'зационной структуре, процессам и возможностям организации. Стандарты СЭМ,в полном соответствии с принятой практикой, позволяют сосредоточиться наприоритетных областях, с учетом как существующего или возможного воздей'ствия на окружающую среду, так и проблем, выявленных в ходе функционирова'ния или предыдущих аудитов СЭМ.
Внутренний аудит должен проводиться нереже, чем анализ со стороны руководства; однако не следует проводить аудит ичаще, чем раз в год, поскольку он не может служить заменой мониторинга соот'ветствия положениям СЭМ. Кроме того, неправильной представляется практи'ка, когда программа аудита занимает по времени целый год или существеннуюего часть: в этом случае за счет якобы рационального распределения времениаудиторов практически теряются возможности по систематизации проблем, свя'занных с внедрением СЭМ, а также по анализу успехов организации в достиже'нии стоящих перед ней экологических целей.Организация должна определить специалистов, ответственных за проведениеаудита и сообщение его результатов руководству, и аудиторов.
Необходимо уста'178Глава 6новить также процедуры для хранения отчетов и записей аудита и сообщенияинформации руководству, а также распространения копий отчета в подразделе'ния организации. Последняя процедура важна с точки зрения обеспечения ис'пользования всех выводов и рекомендаций аудиторов при анализе и пересмотреСЭМ.Несоответствия, выявленные в ходе внутреннего аудита, и могущие вызватьсущественное негативное воздействие на окружающую среду или деятельностьорганизации, должны сообщаться руководителю вовлеченного подразделениянемедленно и совместно устраняться.
Устранение несоответствия не являетсяоснованием для исключения информации о нем из отчета и протоколов аудита.Критерии и область охвата аудита напрямую соответствуют СЭМ: в качествеобласти охвата должна выступать область охвата СЭМ, а в качестве критериев —положения СЭМ, требования стандартов СЭМ, предъявляемые нормативные идругие требования, связанные с СЭМ.Для обеспечения результативности аудита, во'первых, необходимо обеспечитьего непредвзятость и беспристрастность, для чего:• внутренние аудиторы не должны оценивать собственную деятельность и де'ятельность подразделений, в которых они работают;• необходимо, чтобы поощрения аудиторов не зависели напрямую от выяв'ленных несоответствий.Результативность работы аудиторов должна определяться не количеством вы'явленных несоответствий или потенциальным экономическим эффектом от ихустранения, а качеством и глубиной анализа проблем, позволяющими выявить иустранить действительные их причины.
![](https://s.studizba.com/z.php?f=/templates/si/i/noavatar.png&w=100&h=100&t=1"){kind=avatar}
