Московский государственный университет имени М.В. Ломоносова Юридический факультет

На правах рукописи

Абдуллоев Парвиз Саъдуллоевич

МЕЖДУНАРОДНО - ПРАВОВАЯ ПОМОЩЬ ПРИ СОБИРАНИИ И ПРОВЕРКЕ ДОКАЗАТЕЛЬСТВ ПО УГОЛОВНЫМ ДЕЛАМ (УПК РЕСПУБЛИКИ ТАДЖИКИСТАН)

Специальность: 12.00.09 - уголовный процесс Диссертация на соискание ученой степени

кандидата юридических наук

Научный руководитель - Заслуженный профессор Московского университета, доктор юридических наук, профессор Э.Ф. Куцова

Москва – 2014

Оглавление

Введение………………….……………………………………………………….4 ГЛАВА 1. ПОНЯТИЕ И ИСТОЧНИКИ НОРМ О МЕЖДУНАРОДНО – ПРАВОВОЙ ПОМОЩИ ПО УГОЛОВНЫМ ДЕЛАМ ….....…………….16

§ 1. Понятие международно-правовой помощи по уголовным делам……….16

§ 2. Становление и развитие института международно-правовой помощи по уголовным делам ……………………………………………………………….38

§ 3. Нормативные правовые акты о международно-правовой помощи по уголовным делам …………………………………………………………..……54

§ 4. Международный и зарубежный опыт правового регулирования института международно-правовой помощи по уголовным делам: сравнительно- правовой анализ………………………………………………………………..70

ГЛАВА 2. СОБИРАНИЕ И ПРОВЕРКА ДОКАЗАТЕЛЬСТВ КАК ВИД МЕЖДУНАРОДНО-ПРАВОВОЙ ПОМОЩИ РЕСПУБЛИКИ ТАДЖИКИСТАН ПО УГОЛОВНЫМ ДЕЛАМ …...……..………………92

§ 1. Понятие доказывания и доказательства в уголовном процессе Республики Таджикистан………………………………………..….……… 92

§ 2. Понятие и виды процессуальных действий……………………………...114

§ 3. Понятие собирания и проверки доказательств…………………………..132

§ 4. Юридическая сила доказательств, полученных на территории иностранного государства…………………………………….………….….150

ГЛАВА 3. НАПРАВЛЕНИЕ И ИСПОЛНЕНИЕ ПОРУЧЕНИЯ ОБ ОКАЗАНИИ ПРАВОВОЙ ПОМОЩИ ПО УГОЛОВНЫМ ДЕЛАМ ….172

§ 1. Направление поручения об оказании правовой помощи ……………….172

§ 2.Содержание и форма поручения об оказании правовой помощи ………183

§ 3. Язык и разумный срок при оказании правовой помощи по уголовным делам…………………………………………………………………………….210

§ 4. Исполнение поручения об оказании правовой помощи в Республике Таджикистан……………………………………………………………………227 Заключение…………………………………………………………………….241 Библиография………………………………………...……………………….245

ВВЕДЕНИЕ

Актуальность темы исследования. В процессе глобализации значение доказательств как основания принятия законного, обоснованного и справедливого решения по уголовным делам, имеющим «международный элемент», меняется даже в пределах одного государства. В XXI в. задачи уголовно-процессуального судопроизводства возможно решать только с учетом поиска доказательства на международным уровне, поэтому собирание и проверка доказательств является важным направлением современного уголовно-процессуального законодательства.

Римский Статут Международного уголовного суда, Минская и Кишиневская Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам, двусторонние договоры о правовой помощи по уголовным делам, а также Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности и против коррупции (в настоящее время участниками данной конвенции являются более 170 государств), которые ратифицировала Республика Таджикистан, предусматривают нормы об оказании правовой помощи по уголовным делам, в том числе получение доказательств на территории иностранных государств. Международно-правовая помощь при собирании и проверке доказательств по уголовным делам – это, по сути, поиск и проверка доказательств на международном уровне.

Анализ практики правоохранительных органов Республики Таджикистан показывает, что в последние годы число направленных или исполненных поручений об оказании правовой помощи растет. Как правило, большинство из них – это поручения по собиранию и проверке доказательств¹.

¹ По официальным данным Генеральной прокуратуры РТ, в 2010 г. было зарегистрировано 293 международных поручения, в 2011 г. 314, в 2012 г.– 299, а в 2013 г. – 408 поручений (Архив Генеральной прокуратуры Республики Таджикистан. 2014).

В истории развития института международно-правовой помощи Республики Таджикистан, включая собирание и проверку доказательств по уголовным делам, важное значение имеет принятие нового Уголовно- процессуального кодекса Республики Таджикистан (принят 3 декабря 2009 г., введен в действие 1 апреля 2010 г.). Он впервые кодифицировал нормы международного сотрудничества в сфере уголовного процесса РТ.

Новый УПК РТ по сравнению с УПК Таджикской ССР от 7 августа 1961 г. внес в уголовно-процессуальное законодательство существенные изменения, в том числе и относительно понятий «доказательство»,

«собирание и проверка» доказательств.

Новые тенденции развития института международно-правовой помощи по уголовным делам в процессе глобализации требуют тщательного изучения правовой природы данного института и уголовно-процессуального законодательства зарубежных стран в части получения доказательств.

Степень разработанности проблемы и научная новизна исследования. Изучением общих вопросов доказательств и доказывания занимались еще дореволюционные русские процессуалисты: В.А. Случевский, И.Я. Фойницкий, Л.Е. Владимиров, В.Д. Спасович, С.И. Викторский, М.В. Духовской, С.В. Познышев, Н.Н. Розин, Д.Г. Тальберг и др., а вопросы взаимодействия государств по уголовным делам исследовали Ф.Ф. Мартенс, И. Ивановский, Д. Никольский и др.

Среди наиболее известных исследователей, которые в современный период занимались и занимаются разработкой проблемы доказательств и доказывания, следует назвать В.Д. Арсеньева, Р.С. Белкина, Л.В. Головко, Е.А. Долю, В.И. Зажицкого, Э.Ф. Куцову, В.А. Лазареву, П.А. Лупинскую, И.Б. Михайловскую, Ю.К. Орлова, В.Т. Очередина, А.Б. Соловьева, М.С. Строговича, Л.Т. Ульянову, С.А. Шейфера и других ученых.

Весомый вклад в решение проблемы международно-правовой помощи по уголовным делам внесли ученые уголовно-процессуального и

международного права, в том числе исследующие отдельные аспекты механизма собирания и проверки доказательств в рамках международно- правовой помощи по уголовным делам. В их числе следует назвать А.И. Бастрыкина, А.Г. Волеводза, В.М. Волженкину, М.П. Глумина, К.Ф. Гуценко, М.В. Давыдова, Н.В. Ильютченко, В.Г. Киселева, Л.А. Лазутина, Э. Б. Мельникову, В. В. Милинчук, Т.В. Москалькову, В.Ш. Табальдиева, Д.В. Шенкевича, В.П. Шупилова и др. Труды этих ученых выступают в качестве теоретической базы исследования.

Следует отметить, что комплексное сравнительно-правовое исследование юридической природы доказательств, собирания и проверки доказательств в современных правовых системах (англо-американской, континентальной и мусульманской) в рамках международно-правовой помощи по уголовным делам в данном объеме еще не проводилось. Роль международных организаций (например, Международного уголовного суда и др.) в рамках международно-правовой помощи по уголовным делам значительна и требует изучения и разработки более эффективного механизма сотрудничества между компетентными органами государств и международными организациями. В частности, международно-правовая помощь РТ по собиранию и проверке доказательств является одной из малоизученных тем в современном уголовном процессе РТ.

Основными целями диссертационного исследования являются: комплексное исследование вопросов о понятии международно-правовой помощи по уголовным делам; раскрытие правовой природы доказательств при оказании правовой помощи; определение юридической силы доказательств, полученных на территории иностранного государства; разработка более эффективного механизма собирания и проверки доказательств в рамках международно-правовой помощи по уголовным делам; выявление общих тенденций развития института международно- правовой помощи по уголовным делам и формулирование выводов и

предложений по совершенствованию уголовно-процессуального законодательства и правоприменительной практики в данной сфере, которые могли быть использованы в законодательстве и практике по международно- правовой помощи.

Для достижения поставленных целей необходимо решить следующие задачи:

• провести теоретический и практический анализ понятия

«международно-правовая помощь по уголовным делам»;

• определить место института международно-правовой помощи по уголовным делам в современной системе права;

• изучить международно-правовые акты, рекомендательные акты ООН, положения УПК РТ с целью выработки оптимального механизма оказания правовой помощи;

  • осуществить сравнительно-правовой анализ уголовно- процессуальных норм, регламентирующих институт международно-правовой помощи по уголовным делам, содержащихся в международных договорах и национальном законодательстве зарубежных государств, выявить возможности их опыта и использовать в дальнейшем развитии уголовно- процессуального законодательства РТ;

  • исследовать конкретные уголовно-процессуальные нормы, регламентирующие вопросы доказательств и доказывания, применяемые в современных правовых системах (англо-американской, континентальной и мусульманской);

  • проанализировать теоретические и практические проблемы, связанные с собиранием и проверкой доказательств тех государств, с которыми РТ имеет договоры о правовой помощи по уголовным делам;

• осуществить анализ правовой природы доказательств, полученных на территории иностранного государства;

• дать рекомендации правоохранительным органам по вопросам направления и исполнения поручений об оказании правовой помощи по уголовным делам, связанным с собиранием и проверкой доказательств;

• сформулировать предложения по совершенствованию уголовно- процессуальных норм о международно-правовой помощи по уголовным делам.

Объект исследования: взаимодействие судов, прокуроров, следователей и органов дознания с соответствующими органами РТ и должностными лицами иностранных государств, а также международных организаций с целью собирания и проверки доказательств по уголовным делам.

Предметом исследования являются нормы международных договоров РТ и национальное уголовно-процессуальное законодательство РТ, а также нормы иных международных правовых актов, уголовно-процессуальное законодательство зарубежных стран об оказании правовой помощи при собирании и проверке доказательств по уголовным делам и их правоприменительная практика, а также научные исследования в области международно-правовой помощи по уголовным делам.

Методология исследования. При подготовке диссертационного исследования используются эмпирические и теоретические методы научного исследования: наблюдение, в том числе изучение практики направления и исполнения поручения при оказании правовой помощи по уголовным делам, сравнительно-правовой, конкретно-исторический, юридико-догматический, восхождения от абстрактного к конкретному, статистический, формально- логический, анализ, синтез, дедукция и индукция.

Нормативную базу исследования составляют Конституция РТ, международные договоры о правовой помощи по уголовным делам, уголовно-процессуальное законодательство РТ в его историческом развитии.

В работе используется уголовно-процессуальное законодательство зарубежных стран, регулирующее конкретные аспекты правовой помощи по уголовным делам. Учитывая то, что большинство поручений об оказании правовой помощи РТ по уголовным делам направляются и исполняются с РФ, при подготовке диссертационного исследования широко используется уголовно-процессуальное законодательство РФ.

Диссертация написана с учетом положений Римского статута Международного уголовного суда. При проведении исследования изучены также международные рекомендательные и иные нормативные акты.

Эмпирическую базу исследования составили: опубликованные постановления и определения Верховного Суда РТ и РФ, результаты изучения 150 уголовных дел и 350 поручений об оказании правовой помощи РТ по уголовным делам за период 1993–2013 гг. Проанализированы материалы Генеральной прокуратуры РТ (1992–2013) и Совета юстиции РТ (2000–2013), практика деятельности международных организаций, в том числе постановлений Европейского суда по правам человека и статистические данные правоохранительных органов РФ.

Научная новизна диссертационного исследования состоит в том, что впервые комплексно исследованы вопросы международно-правовой помощи при собирании и проверке доказательств по уголовным делам в современных правовых системах (англо-американской, континентальной и мусульманской), международных организациях (МУС), а также их юридическая сила. Следует особо отметить, что данная диссертационная работа является первым научным исследованием, посвященным проблемам международно-правовой помощи РТ при собирании и проверке доказательств по уголовным делам.

Из сделанных в рамках диссертационного исследования научных выводов и предложений на защиту выносятся следующие:

1. В рамках диссертационного исследования по-новому определяются понятия международно-правовой помощи по уголовным делам, международного сотрудничества в сфере уголовного процесса, международного уголовного процесса и др. Автором предлагается собственная трактовка места института международно-правовой помощи по уголовным делам в международном праве и национальной правовой системе.

2. Под понятием «международно-правовая помощь по уголовным делам» следует понимать осуществляемое в установленных уголовно- процессуальным законодательством государств и международно-правовыми актами формах взаимодействие государственных органов и должностных лиц с соответствующими компетентными органами и должностными лицами иностранных государств и международными организациями, процессуальные действия в целях собирания и проверки доказательств, осуществление уголовного преследования и иное содействие для правильного разрешения уголовного дела.

3. Международно-правовая помощь по уголовным делам как институт уголовного процесса и международного права сформировался в основном во второй половине XX в. Основами становления института международно- правовой помощи по уголовным делам являются: 1) уставные акты и действия международных организаций; 2) доктрина-наука уголовного процесса и международное право; 3) отдельные нормы о международно- правовой помощи по уголовным делам и др.

1. По содержанию двусторонних договоров РТ об оказании правовой помощи можно определить следующие особенности регулирования правовой помощи по уголовным делам: 1) оказание правовой помощи по уголовным делам регулируется совместно с другим видами правовой помощи, например правовой помощью по гражданским, торговым и семейным делам; 2) оказание правовой помощи по уголовным делам регулируется отдельными

видами межгосударственных договоров; 3) оказание правовой помощи по уголовным делам регулируется по отдельным вопросам.

1. Сравнительно-правовой анализ законодательства 30 стран на 5 континентах о предоставлении взаимной помощи показывает, что развитие международно-правовой помощи по уголовным делам требует всего лишь принятия закона об оказании взаимной помощи. Для решения задачи международно-правовой помощи по уголовным делам предлагается принять такие законы: первый (модельный) закон «О международном сотрудничестве в сфере уголовного процесса»; второй (модельный) закон «Об оказании правовой помощи по уголовным делам», в рамках которого регулировать правовое сотрудничество с МУС; третий (модельный) закон «Об оказании правовой помощи по уголовным делам» и отдельный закон «О международном сотрудничестве с МУС», в том числе закон «О выдаче лиц».

2. Международно-правовая помощь при собирании доказательств по уголовным делам – это взаимодействие компетентных органов одного государства или международных организаций с соответствующими компетентными органами иностранного государства с целью обнаружения доказательств, предоставления доказательственной информации, получения доказательственной информации, формирования и фиксирования доказательств процессуальным путем.

Международно-правовая помощь при проверке доказательств состоит из нижеследующего: 1) исследования самих доказательств, которые получены на территории иностранного государства; 2) исследования самих доказательств, которые получены на территории РТ; 3) сопоставления доказательств, полученных на территории иностранного государства, с доказательствами, полученными на территории РТ; 4) собирания новых доказательств на территории иностранного государства; 5) проверки источников и содержания доказательств, полученных на территории иностранного государства.