Автореферат (1136224), страница 6
Текст из файла (страница 6)
Для эффективного управления ИР целесообразносоздать Центр управления ИР (ЦУИР) в Департаменте управления рисками (ДУР) напредприятии. Численность и структура ЦУИР на предприятии зависит от объемов ихарактера инновационных проектов. Персонал по мониторингу риска и регистрациирисковых событий должен отвечать за своевременную регистрацию изменений параметроввнешней и внутренней среды, в том числе, за сбор информации от менеджеров (рискменеджеров) проектов, регистрацию реализовавшихся рисковых случаев, фактическихпотерь и приобретений в результате их реализации, первичный анализ риска, а также долженучаствовать в подготовке реестров рисков.Персонал по конкурентной разведке отвечает за поиск информации, касающейсявозможных планов конкурентов предприятия, предполагаемых изменений в кадровомсоставе, возможных появлений новых конкурентов или продуктов, ценообразования другихучастников рынка, возможных изменений законодательства, появления попыток применениявраждебных действий по отношению к предприятию и за ряд других функций.В функции отдела анализа риска входит обработка поступившей из отдела мониторингаинформации, на основе которой осуществляется моделирование и анализ ИР.
Он такжесостоит из двух групп специалистов. Персонал по анализу риска инновационных проектовдолжен нести ответственность за определение основных факторов риска инновационныхпроектов предприятия, производить оценку уровня риска инновационных проектов согласноутвержденным методикам и моделям и выполнять ряд других функций.2627Рис. 4. Укрупненная функционально-алгоритмическая схема работы ЦУИРПерсонал по анализу ИР несет ответственность за определение факторов взаимовлиянияинновационных проектов, выполняет количественную оценку синергии и каннибализмапортфеля инновационных проектов, проводит анализ ИР, оценивает его уровень, выполняетранжирование рисков.Отдел планирования мер реагирования на ИР отвечает за планирование и реализацию мервоздействия на ИР с целью достижения целевого результата.
Выработанная персоналомпрограмма управления ИР передается на утверждение руководству Центра и в дальнейшемруководству предприятия.Помимо перечисленных выше органов управления ключевую роль в управлении ИРиграютриск-менеджеры,непосредственноработающиенадреализациейпроектовпредприятия (проектные риск-менеджеры). В большинстве случаев роль проектных рискменеджеров должны исполнять менеджеры соответствующих проектов. Однако в рядеслучаев, ввиду стратегической важности, сложности, существенного размера проекта(объема инвестиций) и других факторов, признанных значимыми для управления рискомпроекта, Департаментом управления рисками выделяется отдельный риск-менеджер,подчиняющийся менеджеру проекта и подотчетный Департаменту управления рисками.
Дляэффективнойреализациисвоихфункцийпроектныериск-менеджерынаделеныполномочиями требовать и получать всю необходимую для этого проектную информацию(что особенно актуально для назначенных Департаментом управления рисками рискменеджеров). Проектные риск-менеджеры должны выполнять следующие обязанности:1. Сбор внешней и внутренней информации, ее анализ и идентификация рисковинновационного проекта;2.
Оценка и ранжирование рисков инновационного проекта в соответствии сутвержденными стандартами и методиками;3. Разработка рекомендаций по реагированию на риски;4. Предоставление Департаменту управления рисками регулярной отчетности (взависимости от проекта, но не реже одного раза в квартал) об управлении рискамиинновационного проекта, о реализовавшихся рисках и принятых мерах реагирования (нереже одного раза в квартал или по факту реализации).Основныекомпетенции,которымидолженпредставлены в таблице 3.28обладатьперсоналуправленияИР,Таблица 3Основные компетенции персонала управления ИРПодразделениеОтделнормативнометодическогообеспечения(НМО)РуководительЦУИРОтдел анализарискаОтделмониторинга:персонал помониторингу ирегистрациирисковОтделмониторинга:персонал поконкурентнойразведкеОтделпланированиямер реагированияПроектные рискменеджеры5.КомпетенцииСотрудники отдела НМО должны понимать суть процесса управленияИР, владеть международными стандартами и передовыми разработкамив области методологии управления рисками, владеть аппаратомэкономико-математического моделирования.Должен обладать знаниями общего и инновационного менеджмента,навыками организации, координации и управления командой, пониматьосновные этапы и процессы реализации инновационных проектов исвязанные с ними риски.Специалисты отдела анализа риска должны владеть аппаратомэкономико-математического моделирования, понимать сущность ИР ивызывающих их факторов, владеть основными инструментами иметодами оценки рисков, синергетических и каннибализационныхэффектов.Персонал по мониторингу должен обладать навыками поиска иобработки большого объема внешней и внутренней информации, уметьвыявлять основные факторы ИР и осуществлять заблаговременноевыявление потенциальных угроз, а также разбираться в финансовых,производственных, юридических и др.
вопросах, связанных спотенциальным риском.Персонал по конкурентной разведке должен обладать навыкамианализа рыночной ситуации и поведения конкурентов на предметпотенциальных рисков, а также иметь возможность получатьвнутреннюю (для конкурентов) информацию, способствующуюполучению предприятием конкурентного преимущества.Сотрудники отдела планирования мер реагирования должны владетьосновными инструментами управления рисками, понимать сущностьИР и наиболее предпочтительные инструменты их снижения илинейтрализации, обладать соответствующими знаниями в областипроизводства, финансов и права.Проектные риск-менеджеры должны обладать навыками управленияпроектами и рисками проектов, в том числе инновационных проектов,уметь своевременно идентифицировать и проводить первоначальную(качественную, а по возможности, количественную) оценку рисков,владеть основными методами снижения и нейтрализации рисков.Разработан метод системного анализа ИР, основанный на использованииинструментария сетевого и имитационного моделирования.Предлагаемый метод анализа ИР в промышленности (стр.
167-215 диссертации)включает:•методику системного анализа ИР;•стохастическуюсетевуюмодельоценкиуровнярисканачальныхэтаповинновационного проекта;•методику построения стохастической сетевой модели, оценки ее параметров и уровня29риска начальных этапов проекта;•методику оценки уровня риска инновационного проекта;•методику оценки уровня ИР;•методику оценки подверженности ИР.В качестве условных вероятностей работ стохастических сетевых моделей могутвыступать как эмпирические, так и субъективные вероятности. При невозможностиоценивания эмпирических вероятностей рекомендуется использовать методы оценкисубъективных вероятностей (в работе рекомендовано применение метода анализаиерархий9).Разработанная методика оценки уровня риска инновационного проекта включаетследующие основные шаги:•разделение инновационного проекта на этапы и составление списка основных работпо каждому этапу;•построение стохастических сетевых моделей для каждого из этапов;•построениеограниченногочиславозможныхсценариевбудущегоразвитияинновационного проекта;•количественнаяоценкауровнярисканачальныхэтаповпроекта(оценкавероятностных распределений продолжительности и издержек проекта, их ожидаемыхзначений, вероятности успеха НИОКР проекта и других показателей риска);•количественная оценка риска этапа производства и продвижения инновационнойпродукции (В ходе такой оценки менеджментом компании строятся различные сценариибудущего развития проекта, различающиеся денежными потоками, определяются шансы ихвозможной реализации, оцениваются текущие стоимости сценариев проекта);•оценка чистой текущей стоимости и уровня риска инновационного проекта.
Такаяоценка должна основываться на учете влияния на денежные потоки проекта различныхсущественных факторов ИР (кроме факторов взаимовлияния проектов) на протяжении всегоинновационного цикла. Учет внешних факторов инновационного риска выполняется наоснове модели построения денежных потоков инновационных проектов.Для количественной оценки уровня ИР была разработана методика, основанная наприменении методологии имитационного моделирования (стр. 200-212 диссертации).Предлагаемая методика оценки уровня ИР для случая нового инвестиционного предложенияподразумевает выполнение следующих основных шагов:1.
Оценка уровня риска нового инновационного проекта (без учета взаимозависимостей9Саати Т. Принятие решений. Метод анализа иерархий.- М.: Радио и связь, 199330проектов);2. Выявление и оценка взаимозависимостей проектов портфеля;3. Построение модели денежных потоков портфеля проектов и чистой текущейстоимости инвестиций с учетом выявленных взаимозависимостей. Включение в модельфакторов риска;4.
Оценка уровня ИР промышленного предприятия на основе имитационногомоделирования.Взаимозависимостипроектовпортфелямогутбытьвыявленыиоцененыс10использованием подхода дублирования таблиц покупок , а также экспертными методами.Для оценки уровня ИР предлагается использовать следующую модель оценки чистойтекущей стоимости инвестиций в портфель взаимозависимых инновационных проектовNPVпортфпри постоянной норме дисконта j:NPVпортф = −∑ zi + ∑ Ri ⋅ xi ⋅ (1 + j ) − ti + Эс − Эк ,i(6)iгде: Эс , Эк - соответственно абсолютные величины синергетического эффекта иэффекта каннибализма от инвестиций в портфель взаимозависимых инновационныхпроектов компании;xi - случайный параметр, имеющий распределение Бернулли:⎧1, c вероятностью pi ;,xi = ⎨⎩0, с дополнительной вероятностью 1 − pipi - вероятность удачи этапов НИОКРпроекта i, Ri - ценность бизнеса проекта i в случае успеха его этапов НИОКР, j- ставкадисконтирования, n- число проектов в портфеле, ti - продолжительность НИОКР проекта i,zi - инвестиционные затраты в НИОКР проекта i.Распределения величин zi , ti , Ri , а также вероятности удачи pi оцениваются на основеметодики оценки уровня риска инновационного проекта.Непосредственную оценку значений Эс , Эк выполнить затруднительно.
![](https://s.studizba.com/z.php?f=/templates/si/i/noavatar.png&w=100&h=100&t=1"){kind=avatar}
