диплом сертификация (1204261), страница 12

Просмтор этого файла доступен только зарегистрированным пользователям. Но у нас супер быстрая регистрация: достаточно только электронной почты!

Текст из файла (страница 12)

В случае отказа в принятии заявки орган по сертификации приводит в извещении основание для отрицательного решения.

1. В случае положительного решения о принятии заявки на сертификацию СМ орган по сертификации и заказчик заключают договор.

Перед заключением договора орган по сертификации проводит оценку трудозатрат на проведение сертификации по правилам, установленным в органе по сертификации. Трудозатраты определяют исходя из рассчитанной органом по сертификации продолжительности аудита в соответствии с требованиями, установленными в ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021 и ГОСТ Р 54318.

При определении продолжительности аудита и оценке трудозатрат следует учитывать все производственные площадки заказчика, в том числе временные.

Базовая продолжительность сертификации в зависимости от численности персонала организации приведена в приложении В согласно ГОСТ Р 54318.

После определения общей продолжительности сертификации Орган по сертификации распределяет эту продолжительность между первым и вторым этапами аудита. Обычно время, затрачиваемое на первый этап аудита, составляет 20%-40% от общей продолжительности аудита.

Орган по сертификации должен задокументировать расчет продолжительности аудита.

Возможно заключение отдельных договоров на проведение первого и второго этапов аудита.

В связи с тем, что работы органа по сертификации должны быть оплачены в полном объеме независимо от результатов сертификации, для обеспечения беспристрастности деятельности в договоре предусматривается предварительное поступление на счет органа по сертификации всей суммы оплаты до начала работ.

1. Орган по сертификации при необходимости, обусловленной загруженностью персонала органа, территориальной удаленностью заказчика, форс-мажорными обстоятельствами, может поручить проведение от имени органа по сертификации части аудита СМК заказчика другому органу по сертификации (подрядчику).

При выборе подрядчика учитывают:

- наличие действующего аттестата аккредитации;

- область аккредитации;

- наличие сертифицированных экспертов СМК по проверяемой области экономической деятельности, а при необходимости технических экспертов;

- отсутствие прямого пли косвенного участия в работах по проектированию, внедрению или сопровождению СМК.

Для подтверждения взаимного соответствия процедур аудита и оценки орган по сертификации может проверить и оценить компетентность персонала подрядчика, а также документально оформленные процедуры сертификации и используемые в ходе аудитов рабочие документы.

Отношения между органом по сертификации и подрядчиком должны быть построены на основе документально оформленного и подписанного обеими сторонами договора, предусматривающего все необходимые положения, в том числе касающиеся конфиденциальности и разрешения спорных вопросов.

При этом орган по сертификации должен уведомить заказчика о передаче работ или части работ подрядчику.

Орган по сертификации должен получить согласие заказчика на передачу работ подрядчику.

Орган по сертификации заключает с подрядчиком договор, в котором должны быть указаны сроки аудита, стоимость работ и обязательства сторон.

По результатам аудита подрядчик в недельный срок (после завершения аудита) должен представить в орган по сертификации экземпляр акта по результатам аудита.

Подрядчик не имеет права принимать решения о выдаче, отказе в выдаче, подтверждении, приостановлении действия сертификата, расширении, сужении области сертификации или отмене сертификата.

Орган по сертификации, передающий часть своей деятельности другому органу, несет полную ответственность за проведенный подрядчиком аудит, а также несет ответственность за принятие решения о выдаче или отказе в выдаче сертификата соответствия, подтверждении, приостановлении действия сертификата, расширении, сужении области сертификации или отмене сертификата.

1. Формирование комиссии по сертификации

После оплаты работ по договору орган по сертификации распоряжением руководства назначает председателя комиссии по сертификации (далее - комиссия) и формирует ее состав.

Комиссия может состоять из одного или нескольких экспертов. Если аудит осуществляет один эксперт, он выполняет обязанности председателя комиссии.

При определении численности и состава комиссии необходимо учитывать:

- цели, область и критерии аудита;

- сроки проведения аудита;

- вид (виды) экономической деятельности и процессы проверяемой организации;

- число производственных площадок (филиалов) проверяемой организации с различным местоположением;

- численность работников проверяемой организации (при наличии производственных площадок - по каждой площадке);

- продолжительность аудита;

- необходимость обеспечения совокупной компетентности комиссии для достижения целей аудита;

- требования законодательства, технических регламентов и других нормативных документов, применимых к проводимой проверке;

- обеспечение независимости членов комиссии от сертифицируемой организации;

- возможность членов комиссии результативно взаимодействовать с проверяемой организацией;

- язык аудита.

Для обеспечения полной компетентности комиссии, достаточной для проведения конкретного аудита, необходимо назначать членов комиссии таким образом, чтобы комиссия в совокупности обладала знаниями критериев, процедур и методов аудита, а также специальными знаниями специфики производственных процессов. Состав комиссии должен быть сформирован с учетом требований ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021.

Если комиссия состоит из одного эксперта, он должен обладать компетентностью, достаточной для проведения аудита.

Если эксперты в комиссии в совокупности не обладают необходимыми знаниями и опытом по конкретным видам экономической деятельности, то в комиссию должен(ны) быть включен(ы) технический(е) эксперт(ы).

В состав комиссии не могут быть включены представители проверяемой организации, а также представители организаций, заинтересованных в результатах сертификации.

В состав комиссии могут быть включены стажеры, работающие под руководством и наблюдением председателя комиссии или эксперта - члена комиссии.

При необходимости состав комиссия может быть дополнен переводчиком (переводчиками). Орган по сертификации должен выбирать переводчиков руководствуясь принципом беспристрастности.

Состав комиссии утверждает руководство органа по сертификации.

О составе комиссии информируют проверяемую организацию.

Примечания

- орган по сертификации по просьбе заказчика может заменить конкретного члена комиссии по обоснованным мотивам, например, сети предлагаемый член комиссии ранее работал в проверяемой организации или во время предыдущего аудита проявлял неэтичное поведение и др. Возникающие претензии к составу комиссии должны быть разрешены до начала аудита;

- технические эксперты и стажеры при рассмотрении свидетельств и формировании наблюдений аудита имеют только право совещательного голоса;

- в тех случаях, когда при проведении аудита необходимо присутствие наблюдателей (см. ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021), орган по сертификации должен согласовать этот факт с заказчиком до начала проведения аудита.

ПРИЛОЖЕНИЕ Е

Документ о внутренних аудитах СМК

Документ о внутренних аудитах УТВЕРЖДАЮ

Генеральный директор (Директор ____ филиала)

ООО «Пасифик Рим Констракторс»

______________ ____________________

^{(личная подпись) (инициалы, фамилия)}

«_____» ___________________ 20__ г.

1. Общие положения

   1. Процедура описывает процесс проведения Внутренних Аудитов.

   2. Представитель руководства компании и ведущий аудитор несут ответственность за планирование и инициирование проверок, а так же их соответствие основному графику.

   3. Высшее руководство несет ответственность за рассмотрение всех корректирующих действий, признанных необходимыми по результатам внутренних аудитов.

   4. Руководство несет ответственность за выбор координатора по проведению аудита.

   5. Координатор по аудиту несет ответственность за выбор аудиторской группы, взаимоотношения с проверяемой компанией и организацию аудита, а так же за подготовку окончательного отчета о проведенном аудите.

   6. Представитель руководства компании обязан присутствовать на вводном и итоговом собрании.

   7. Координатор по аудиту или представитель руководства, несет ответственность за проведение корректирующих действий.

   8. Аудиторская группа несет ответственность за планирование, организацию, проведение и подготовку отчетов о результатах внутреннего аудита.

   9. Аудиторская группа: Может состоять из одного и более аудиторов, включая ведущего аудитора.

1. Инструкции

2.1. Представитель руководства совместно с руководством разрабатывает основное расписание проведения внутренних аудитов. Расписание включает в себя все территории объектов, в соответствие со статусом и важностью территории, на которой должен быть проведен аудит.

В соответствии с графиком определяется, когда проверки будут проводиться, а так же, какие области будут проверяться.

Каждая территория объекта будет проверяться, как минимум, два раза в год.

Соответствующие таблицы, Применяемые Процедуры по Направлениям проведения работ (F-822-003) определяют, какие процедуры системы управления контроля качеством применяются к каждой области объекта.

Основной план оценивается руководством после рассмотрения. Пересмотр основывается на:

a) Результатах аудитов.

b) Количестве корректирующих действий, признанных необходимыми. (В соответствии со статусом территории)

c) Системных проблемах, выявленных при внедрении корректирующих действий.

d) Иной соответствующей информации.

2.2. Координатор по проведению аудита назначает внутренние аудиты в соответствии с основным графиком.

Координатор назначает дату проведения аудита совместно с руководителем территории, которая должна подвергнуться проверке.

Координатор по аудиту назначает членов аудиторской группы и ведущего аудитора, выбрав обученных сотрудников, не имеющих отношения к работам, проводимым на территории, которая будет проверена и свободных в назначенный день или дни.

Координатор по проведению аудита назначает дату проведения вводного собрания для аудиторов и представителя (представителей) территории, которая будет проверяться.

2.3. Ведущий аудитор документирует объем работ по проведению аудита в соответствии с планом. Объем производимых работ основан на размере территории, подлежащей аудиту, а также на процедурах системы управления качеством, которые применяются в этой области.

Ведущий аудитор готовит план аудита. Аудиторская группа рассматривает соответствующую документацию.

2.4. Аудиторская группа рассматривает предыдущие отчеты о проведение аудита на данной территории. Все корректирующие действия, которые были применены в ходе предыдущих аудитов, которые были обязательными для выполнения, отражаются в аудиторских отчетах.

Ведущий аудитор контролирует внедрение последующих корректирующих действий, предложенных членами группы по аудиту.

Аудиторы получают список соответствующих корректирующих действий от координатора по корректирующим действиям.

2.5. Ведущий аудитор проводит вводные собрания с представителем (представителями) территории, подлежащей аудиту.

2.6. Аудиторская группа проводит аудит в соответствии с планом аудита и утвержденными листами проверки. Аудиторы обязаны задокументировать все несоответствия, отметив их в контрольном списке. (F-822-004)

Характеристики

Список файлов ВКР