Диссертация (1139227), страница 2
Текст из файла (страница 2)
При написании диссертации учитывались рекомендации постановлений Пленума Верховного Суда РФ и их проекты.Теоретическую базу исследования образуют как названные ранеедиссертации, так и работы ведущих ученых. При проведении диссертационного исследования использовались труды зарубежных авторов, изучавших правонарушения на РЦБ (A. Padilla, Th. Patton, T. Rose Saunders,J.Scott, и др.).Теоретическая база представлена также трудами ученых, исследовавших отдельные сегменты экономики и РЦБ как ее составляющей. В частности: Б.В. Волженкин. «Экономические преступления» (1999), В.П.
Верин. «Преступления в сфере экономики (2003), И.А. Клепицкий. «Системахозяйственных преступлений» (2005), Н.А. Лопашенко. «Преступления всфере экономической деятельности. Комментарий к главе 22 Уголовногокодекса РФ» (2007) и др.Использован ряд работ, в которых РЦБ рассматривается в совокупности с иными негативными явлениями, в частности: В.И. Добровольский.«Ответственность рейдера по российскому законодательству» (2010), Р.В.Жубрин. «Борьба с легализацией преступных доходов: теоретические ипрактические аспекты» (2011), О.Г. Карпович. «Правила квалификациипреступлений, совершаемых в кредитно-финансовой сфере: теория и практика применения» (2011). Существенным упущением является то, что пре8ступления, совершаемые на РЦБ, не рассматриваются в этих работах какединая система.На монографическом уровне РЦБ самостоятельно рассматривался втруде Г.А.
Русанова. «Преступления на рынке ценных бумаг» (2011). Однако не все положения касательно рынка в нем раскрыты, равно как нет исодержательного анализа имеющихся проблем.Отдельные вопросы, существующие в системе преступлений, совершаемых на РЦБ, и касающиеся сопряженных с ними вопросов, нашедшихотражение в настоящей диссертационной работе, исследовались такимиучеными, как Д.И. Аминов, М.М. Бабаев, А.Г. Безверхов, Б.В. Волженкин,Л.Д. Гаухман, Я.И. Гилинский, Г.А.
Есаков, А.Э. Жалинский, О.Г. Карпович, И.А. Клепицкий, В.Н. Кудрявцев, Н.Ф. Кузнецова, В.Д. Ларичев, Н.А.Лопашенко, В.В. Лунеев, С.Ф. Мазур, А.А. Мамедов, С.Ф. Милюков, А.С.Михлин, А.В. Наумов, Н.И. Пикуров, Э.Ф. Побегайло, Ю.Е. Пудовочкин,А.И. Рарог, М.В. Талан, В.И. Тюнин, А.И. Чучаев, А.М. Яковлев и др.Автор при проведении диссертационного исследования также руководствовался трудами ученых иных отраслей, в частности, С.С. Алексеева,И.А. Исаева и др.Работа выполнена с привлечением научных трудов дореволюционных ученых (Н.С. Таганцева, Н.О.
Нерсесова) и современных авторов(И.А. Исаева), исследования которых дают возможность проследить эволюцию правового регулирования рынка ценных бумаг в России, а в связи сними и уголовно-правовой защиты интересов акционеров.Эмпирическую базу исследования составляют: статистические ииные официальные данные о преступности, содержащиеся в аналитических материалах ГИАЦ МВД России за период с 1998 по 2011 гг.
включительно; статистические данные Судебного департамента при ВерховномСуде Российской Федерации из отчетов по Форме № 10-а за период с 2000по 2011 гг.; практика разрешения споров, возникающих на РЦБ, арбитраж9ными судами за период с 2008 по 2012 гг.; информация об административных взысканиях, наложенных ФСФР России в пределах своей компетенции, Интернет-ресурсы; материалы уголовных дел о преступлениях, совершаемых на РЦБ в Государстве Израиль, полученные в ходе стажировки; материалы социологического опроса по трем специально разработанным анкетам (221 респондентов, представляющих: правоохранительныеорганы системы МВД, СК РФ, прокуратуры (50 человек); представителейбизнеса (148 человек) и образования (23 человека) в двух субъектах Российской Федерации (Ульяновская область и Республика САХА (Якутия)),на предмет минимизации уголовно-правовых рисков на РЦБ (приложения1-4).
Они позволяют отразить не субъективное авторское видение в области концепции охраны рынка, а представить объективный вариант совершенствования уголовного закона.При изложении уголовно-правовых запретов автор использовал сведения, полученные в ходе проведения диссертантом семинара на тему:«Охрана рынка ценных бумаг: настоящее и перспективы развития» с участием предпринимателей и юристов в г. Якутске 25 октября 2012 г.
(организован акционером В.А. Носовым).Научная новизна, вызванная социальной потребностью в надлежащей охране РЦБ, заключается в том, что рассмотрение проблем его уголовно-правовой охраны осуществлено через призму раскрытия материального содержания оснований уголовной ответственности за преступленияна указанном рынке. Для выявления материального содержания основанийуголовной ответственности впервые предлагается ввести в уголовноправовой дискурс, теоретически разработать и практически обосновать определение и содержание элементов и признаков составов общественнойопасности и составов деяний, совершаемых на рынке ценных бумаг. В работе представлена концепция уголовной ответственности за преступления,совершаемые на РЦБ, путем раскрытия материально-правовых критериев в10ее потребности; определены издержки, выгоды через раскрытие признаковдеяний и их влияние на процесс криминализации в сфере эмиссии ценныхбумаг и их обращения, нарушения порядка учета прав на ценные бумаги исоблюдения прав владельцев ценных бумаг.Автором:рассмотрены потребности уголовной ответственности за преступления, совершаемые на РЦБ, во взаимосвязи с нормами его положительногорегулирования;на основе концептуального подхода к уголовно-правовой охране РЦБв его понимании, отличающемся по своему содержанию в экономическихнауках и нормах положительного регулирования, обоснована идея согласования норм уголовного и административного права в части ответственности за преступления на указанном рынке;определены издержки, выгоды предложенного подхода;доказана перспективность использования новых идей о направленииохраны РЦБ в принятии законодательных решений, реализации в правоприменительной практике.Основные положения, выводы и рекомендации, выносимые назащиту:1.Современная действительность такова, что следует констати-ровать несовместимые явления, происходящие в области защиты РЦБ.
Содной стороны, наблюдается увеличение числа уголовно-правовых запретов, направленных на охрану РЦБ как неотъемлемой составляющей рыночной экономики, необходимого для её результативного развития и делающего последнюю привлекательной для инвесторов. Данный факт свидетельствует о повышенном внимании государства к защите РЦБ и попытке обеспечить его эффективное функционирование не только нормамигражданского и административного права, но и уголовно-правовым механизмом.
С другой стороны, проявляется нестабильность уголовно11правовых запретов, их нерелевантность, негативно сказывающаяся на невозможности усвоить содержание соответствующих норм. Минимизацияпротиворечивых свойств любого негативного явления, подлежащего охране, и в частности РЦБ, достигается путем рассмотрения их как единой системы, состоящей из взаимосвязанных элементов. Такой подход способствует созданию логически целостной концепции охраны рынка.2.На важность обеспечения РЦБ мерами принуждения указываетего понимание как инфраструктурного элемента экономической политикигосударства.
В то же время для системности уголовных запретов по охранерынка этого недостаточно – необходим их содержательный аспект. Представляется нецелесообразным чрезмерное расширение круга норм, предусматривающих ответственность за преступления, совершаемые на РЦБ, засчет тех, которые содержат лишь косвенные признаки. В диссертации аргументируется необходимость удовлетворения данной потребности на основе Концепции обеспечения РЦБ уголовно-правовыми мерами. Толкование отношений, существующих на указанном рынке, позволяет определитьв единстве и взаимосвязи область специфических посягательств, складывающихся на нем, включающих злоупотребление при эмиссии ценных бумаг (ст.
185, ст. 185.1 УК РФ), обращение ценных бумаг (ст. 186 УК РФ),соблюдение прав владельцев ценных бумаг (ст. 185.4 УК РФ), учет прав наценные бумаги (ст. 185.2 УК РФ).3.Недостатки уголовного закона по защите РЦБ (например, из-быточность криминализации) обусловлены отсутствием взаимосвязи приформулировании запретов с иными отраслями права. Требуется сфокусировать внимание в целях изложения уголовно-правовых предписаний на ихкорреспондировании с положениями КоАП РФ и позитивными нормами.Это означает, что в основу положена идея приоритетности восполняющегозаконодательства в том, что касается понимания объекта охраны и правовой оценки деяния, выступающего в качестве юридического факта, и, та12ким образом, дополнительности норм иных отраслей права.
Соблюдая логическую последовательность, второй ступенью по охране должны выступать административные предписания и только потом следует прибегать кнормам уголовного закона как крайнего средства защиты угодных обществу общественных отношений.4.В части ответственности за преступления на РЦБ обоснованаконцепция согласования норм с административным правом, характеризующихся следующими особенностями. Во-первых, низкая степень детализации статей, что обеспечивает их ясность, простоту, компактность, логическую последовательность, стабильность и сопровождается рядом других особенностей.
![](https://s.studizba.com/z.php?f=/templates/si/i/noavatar.png&w=100&h=100&t=1"){kind=avatar}
