Диссертация (Вертикальные межфирменные взаимосвязи в национальной экономике в условиях глобализации), страница 13

В первом случае все ресурсы направляются вразвитие самих фирм, что выступает катализатором вертикальной интеграции, во второмслучае – на использование достижений и знаний, существующих на рынке, что в своюочередь стимулирует развитие рыночных отношений в экономике. Поскольку инновациистановятся более важными по мере роста эффективности экономики, то рыночная среда вэкономике эволюционирует от вертикально интегрированных структур к рыночному типумежфирменных отношений. В связанной работе Асемоглу, Агийон, Гриффит и Зилиботти[Acemoglu, Aghion and Zilibotti, 2006] показывают, что фирмы в более отсталых странахимеют больше стимулов оставаться вертикально интегрированными. По мере развитияэкономики менеджмент таких фирм становится «перегруженным» задачами, связанными свнедрением инноваций.

В определенный момент наиболее эффективным решением длятаких фирм будет отказаться от части своей ренты, чтобы получить выгоду отиспользования инноваций, купленных на рынке. Авторы отмечают, что экономикаразвивающейся страны может попасть в «ловушку отсталости», если вовремя непереключится с инвестиционного типа роста на инновационный. Кнобель, получивсхожие выводы в результате моделирования, подтвердил теоретические результатыэмпирическим исследованием [Кнобель, 2010].Асемоглу, Агийон, Гриффит и Зилиботти [Acemoglu, Aghion, Griffith and Zilibotti,2010] также используют теоретико-игровой подход для моделирования фактороввертикальной интеграции и аутсорсинга в рыночной экономике и получают следующие57результаты. Во-первых, чем меньше уровень технологического развития покупателя ипоставщика, тем более вероятна вертикальная интеграция. Во-вторых, вертикальнаяинтеграция между покупателем и поставщиком более вероятна в случае, когда поставщикзанимает значительную долю в объеме закупок покупателя.

В-третьих, вертикальнаяинтеграция «назад» менее вероятна в случае более высокого уровня эффективностипоставщика и более вероятна в случае более высокого уровня эффективности потребителя(обратное верно для случая интеграции «вперед»).ВыводыИтак, решения фирмы в отношении вертикальной интеграции и специализациимогут быть рассмотрены в рамках общей теории фирмы. Концептуальными подходами вэтой области являются теория транзакционных издержек и ресурсный подход.

С точкизрения теории транзакционных издержек фирма принимает решение относительно своихграниц, решая дилемму «издержки оппортунистического поведения при рыночныхконтрактах – издержки организации производства при вертикальной интеграции».Предпринимательская теория фирмы при определении границ фирмы также используеттранзакционный подход, сравнивая издержки реализации бизнес-идеи с помощьюрыночных контрактов (издержки ведения переговоров) с издержками выработки приказови обеспечения их исполнения внутри организации. С точки зрения ресурсного подходафирма должна интернализировать те ресурсы, которые обеспечивают ей основныеконкурентные преимущества, а остальные ресурсы передавать на аутсорсинг.Теория транзакционных издержек и ресурсная теория не объясняют в полной мерепричины бурного развития вертикальных межфирменных контрактов в современнойэкономике.Врамкахтеоретико-игровыхмоделейпоказано,чтовертикальноинтегрированные фирмы существуют преимущественно в развивающихся и догоняющихэкономиках, для которых характерна инвестиционная стратегия роста.

В то же время втехнологически развитых странах, для которых характерна инновационная модель роста,превалирует рыночный тип межфирменных отношений.582.2. Офшоринг, аутсорсинг и прямые зарубежные инвестиции в открытойэкономике с вертикально взаимосвязанными отраслями: микроэкономическийподход7В открытой экономике с вертикально интегрированными отраслями фирмыпринимают решения о форме организации производства и о форме внешнеэкономическойэкспансии.

Данные решения лежат в двух различных плоскостях. Во-первых, фирмыопределяют, каким образом они будут получать полуфабрикат: будут производить егосами в своей стране или за рубежом, либо будут закупать на рынке своей страны или зарубежом. Во-вторых, фирмы должны решить, будут ли они со своей продукциейприсутствовать на зарубежных рынках, и если будут, то каким образом их продукция тамокажется: будет ли она экспортироваться за рубеж, либо там производиться; если онабудет там производиться, то чьими силами – самой компании, либо с привлечениемзарубежного партнера.В данном параграфе исследуются различные подходы к моделированиюравновесия фирм в открытой экономике с вертикальными взаимосвязями, а такжепроизводится изучение условий и факторов равновесных состояний. Рассматриваемыеподходы опираются на микроэкономический инструментарий, разработанный в рамкахтеории международной торговли и прямых зарубежных инвестиций.

Обозначим краткоосновные этапы развития данной области знаний.Исследовать причины, по которым страны торгуют между собой, экономистыпытались задолго до того, как международная торговля и международное движениекапиталов стали играть важнейшую роль в развитии мировой экономики. Классическиетеории международной торговли XIX в. основывались на различиях в производительноститруда в разных странах.Важным этапом развития знаний о международной торговле стало появление в30-х годах ХХ в. неоклассической школы, связанной с именами шведских экономистов Э.Хекшера и Б. Олина.

Причины международной торговли в неоклассических моделяхсвязаны с неравномерной наделенностью стран факторами производства, а такжеразличной интенсивностью использования этих факторов в производстве различныхтоваров. Основными допущениями неоклассических моделей международной торговлиявляются совершенная конкуренция на товарных рынках, использование фирмами7Материалы, представленные в параграфе, опубликованы в: Драпкин И.

М. Открытая экономика свертикально взаимосвязанными отраслями: условия и факторы равновесных состояний с позициимикроэкономического подхода. // Инновации и инвестиции. 2015. № 5. С. 48–54.59технологий с постоянной отдачей от масштаба и полная занятость производственныхресурсов в экономике.Неоклассические модели Хекшера – Олина – Самуэльсона и Рикардо – Вайнеравнесли значительный вклад в понимание причин международной торговли, но ониоказались не способны объяснить процессы, происходящие в современной мировойэкономике.

Во-первых, основная часть международной торговли в мире ведется междуразвитымистранами(капиталоизбыточнымивтерминахХекшера–Олина–Самуэльсона), хотя, в соответствии с выводами неоклассиков, капиталоизбыточныестраны должны торговать с трудоизбыточными странами. Во-вторых, значительная частьмеждународной торговли в настоящее время – это внутрифирменная торговля ТНК, что неможет быть объяснено в рамках неоклассической теории. В-третьих, в неоклассическихмоделях предполагается, что ресурсы ограниченно мобильны между странами.Соответственно, вопрос межстранового движения капитала (в частности, прямыхзарубежныхинвестиций),являющегосязачастуюкатализатороммеждународнойторговли, не является предметом рассмотрения в данном классе моделей.Необходимость объяснить структуру и направления движения товарных потоков вмировой экономике, а также причин международного движения капиталов привело кпоявлению в 80–90-е годах ХХ в.

новых подходов, которые позже оформились вкатегорию современных теорий международной торговли. Данное направление связано сименами П. Кругмана, Дж. Маркузена, Э. Венейблза, Э. Хелпмана, И. Хорстмана и др.Современныетеориимеждународнойторговлиосновываютсянадопущенияхнесовершенной конкуренции на рынках, дифференциации товаров и возрастающей отдачиот масштаба, моделирование которых было впервые осуществлено в работе Диксита иСтиглица [Dixit and Stiglitz, 1977]. Развивая подход Диксита и Стиглица применительно кмеждународной торговле, Кругманпоказал, как торговля может привести кпроконкурентным эффектам в модели с монополистической конкуренцией и эндогеннойприбылью [Krugman, 1979]. Маркузенформализовал проконкурентные эффекты отторговли, возникающие в стране из-за уменьшения рыночной власти местной фирмымонополиста [Markusen, 1981]. В работах Венейблза [Venables, 1985], а также Хорстманаи Маркузена [Horstmann and Markusen, 1986] рассмотрены случаи олигополии сосвободным входом и однородными товарами.

В данных работах показывается, что страны,в одностороннем порядке проводящие либерализацию импорта, получают потери вблагосостоянии из-за «размещения» на своей территории фирм стран-партнеров. Венейблз60рассматриваетаналогичныйэффектпотеривблагосостояниивмоделимонополистической конкуренции с экзогенной прибылью [Venables, 1987].Появление современных теорий международной торговли стало в свое времяпрорывом в изучении причин международной торговли и эффектов от нее. Однакоподход, используемый в рамках этих теорий, основывается на ряде сильных допущений,одним из основных является однородность (гомогенность) фирм в отрасли. Всоответствии с этим допущением, если продукция отрасли экспортируется за рубеж, то вэкспортную деятельность вовлечены все фирмы в этой отрасли. Это происходит потому,что каждая фирма производит уникальный набор товаров, который покупаютпотребители, имеющие предпочтение к разнообразию.

В такой ситуации издержки,возникающие у фирм при экспорте, сокращают часть их экспортной выручки, но незаставляют фирмы прекратить торговать. В реальном же мире в любой отраслиэкспортирует только часть фирм, остальные поставляют свою продукцию только нанациональный рынок. Причина некорректных результатов теоретических моделейзаключается в игнорировании фиксированных издержек экспорта, т.

е. расходов,связанных с реализацией товаров за границей: рекламы, продвижения, сертификации и т.п. [Greenway and Kneller, 2005, p. 3–4].В начале XXI в. появились несколько теоретических работ, которые дали толчокновому направлению исследований причин и эффектов международной торговли, этоработы Бернарда и др. [Bernard, Eaton, Jensen and Kortum, 2003], Мелитца [Melitz, 2003], атакже Япла [Yeaple, 2005]. Эти работы основываются на допущениях гетерогенности(неоднородности)фирмвотрасли,несовершеннойконкуренциинарынкахигоризонтальной дифференциации товаров в экономике.Основное отличие моделей с гетерогенными фирмами от всех предыдущих классовмоделей заключается в том, что каждая фирма в экономике обладает индивидуальнымуровнем производительности (эффективности), который определяет величину ееиздержек, устанавливаемых цен, объемов производства и получаемой прибыли. Общимрезультатом данной группы моделей является зависимость географии продаж и формывнешнеэкономической экспансии каждой конкретной фирмы от ее производительности:наименее производительные фирмы обслуживают только местный рынок, болеепроизводительные фирмы продают свою продукцию как на местном рынке, так и зарубежом (посредством экспорта), а группа наиболее производительных фирм продаетсвою продукцию как на местном рынке и в то же время осуществляет прямые зарубежныеинвестиции за границу, что позволяет ей достичь максимальных продаж и прибыли на61внешних рынках.