Диссертация (Вертикальные межфирменные взаимосвязи в национальной экономике в условиях глобализации)

Федеральное государственное автономное образовательное учреждениевысшего образования«Уральский федеральный университетимени первого Президента России Б. Н. Ельцина»Высшая школа экономики и менеджментаНа правах рукописиДРАПКИН ИГОРЬ МИХАЙЛОВИЧВЕРТИКАЛЬНЫЕ МЕЖФИРМЕННЫЕВЗАИМОСВЯЗИ В НАЦИОНАЛЬНОЙ ЭКОНОМИКЕВ УСЛОВИЯХ ГЛОБАЛИЗАЦИИСпециальность 08.00.14 – Мировая экономикаДиссертация на соискание ученой степенидоктора экономических наукНаучные консультанты: доктор экономических наук,профессор Кадочников С.М.,доктор экономических наук,профессор Лукьянов С.А.Екатеринбург2016ОглавлениеВВЕДЕНИЕГЛАВА 1.5Система вертикальных межфирменных взаимосвязей вмировой экономике в условиях глобализации1.1.Международнаяэкономическаявзаимозависимостьиглобальные цепочки создания стоимости в современной22мировой экономике1.2.ТипологияформвертикальныхвзаимосвязейвмировойэкономикеГЛАВА 2.42Теоретико-методологические подходы к анализу эффектовот интеграции национальной экономики в глобальнуюсистему вертикальных межфирменных взаимосвязей2.1.Выборфирмымеждуспециализациейивертикальнойинтеграцией в закрытой экономике: подход с точки зрения51общей теории фирмы2.2.Офшоринг, аутсорсинг и прямые зарубежные инвестиции воткрытойэкономикесвертикальновзаимосвязанными59отраслями: микроэкономический подход2.3.Прямые и внешние эффекты от фрагментации производства воткрытойэкономикесвертикальновзаимосвязаннымиотраслямиГЛАВА 3.Роль79рыночнойструктурынавертикальновзаимосвязанных рынках в открытой экономике: модель соднородными фирмами3.1.Вертикальные внешние эффекты от прямых зарубежныхинвестицийвслучаечистоймонополиинарынкепромежуточного блага3.2.105Вертикальные внешние эффекты от прямых зарубежныхинвестицийприсовершеннойконкуренциинарынкепромежуточного блага и в случае вертикальной интеграции нарынке1142ГЛАВА 4.Внешние эффекты от прямых зарубежных инвестиций воткрытой экономике с вертикально взаимосвязаннымиотраслями: модель с гетерогенными фирмами4.1.Новейшийподходкмоделированиюмежфирменноговзаимодействия: гетерогенные фирмы4.2.121Моделирование вертикальных взаимосвязей в экономике сгетерогенными фирмами: случай закрытой экономики 4.3.137Моделирование вертикальных взаимосвязей в экономике сгетерогенными фирмами: случай открытой экономики сэкспортирующими фирмами4.4.150Моделирование вертикальных взаимосвязей в экономике сгетерогенными фирмами: случай открытой экономики синвестирующими фирмамиГЛАВА 5.158Внешние эффекты от прямых зарубежных инвестиций навертикальновзаимосвязанныхрынках:эмпирическоеисследование5.1.Вертикальные внешние эффекты от прямых зарубежныхинвестиций: систематизация эмпирических исследований5.2.172Гипотезы исследования, методика эмпирической оценки иэконометрическая модель внешних эффектов от прямыхзарубежных инвестиций5.3.196Эмпирическая оценка внутриотраслевых и межотраслевыхвнешних эффектов от прямых зарубежных инвестиций вроссийской экономикеГЛАВА 6.Международный210аутсорсингкакформаинтеграциироссийских компаний в систему мирохозяйственных связей:эмпирическое исследование6.1.Оценка эффектов от международного аутсорсинга: результатыэмпирических исследований6.2.220Гипотезы исследования, методика эмпирической оценки иэконометрическая модель влияния международногоаутсорсинга на эффективность компаний32286.3.Эмпирическая оценка влияния международного аутсорсинга наэффективность деятельности российских компаний232ЗАКЛЮЧЕНИЕ240СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ2534ВВЕДЕНИЕАктуальность темы исследования.

Мировая экономика во второй половинеХХ в. развивалась под воздействием нескольких ключевых факторов. Во-первых,усиление конкуренции на товарных рынках привело к тому, что география продаж изакупок компаний существенно расширилась. Во-вторых, либерализация внешнеторговыхрежимов значительно снизила издержки межстрановой торговли товарами.

В-третьих,снижение издержек транспортировки товаров привело к увеличению доступности иразнообразия товаров для покупателей. В-четвертых, развитие компьютерных иинформационных технологий существенно сократило издержки коммуникации междуотдаленными подразделениями компаний.Данные тенденции обусловили становление глобальной мировой экономики.Индикаторами глобализации являются прежде всего интенсивный рост объемовмеждународной торговли и прямых зарубежных инвестиций (ПЗИ). Так, в период 1980–2010 гг. объемы международной торговли выросли в 7,4 раза, ПЗИ – в 26,3 раза, в товремя как мировой ВВП вырос в 5,8 раз [UNCTAD, 2011].С середины ХХ века в мировой экономике резко возросла сложностьпроизводимых товаров. В настоящее время для производства современных автомобилей,летательных аппаратов, станков, вооружения требуются тысячи видов различного сырья икомплектующих. Последовательность технологических этапов производства товараназывается вертикальной технологической цепочкой.Ключевой особенностью современной глобальной экономики является узкаяспециализация компаний в разных странах или подразделений одной компании в разныхстранах на выполнении отдельных этапов производственных процессов.

В результатеэтого в мировой экономике значительно выросло количество и роль вертикальныхмежфирменных взаимосвязей, т. е. отношений между фирмами в рамках вертикальныхтехнологическихцепочек.Вертикальныемежфирменныевзаимосвязиявляютсяважнейшим элементом системы мирохозяйственных связей в глобальной экономике.Движение товаров по вертикальным технологическим цепочкам в международнойэкономике происходит путем купли-продажи полуфабрикатов.Яркой иллюстрацией вертикального межфирменного взаимодействия являетсянаблюдавшийся в конце ХХ – начале XXI века перенос сборочных производств изразвитых стран (США, Западная Европа) в развивающиеся (Азия, Восточная Европа).

При5этом высокотехнологичные этапы производства, требующие высокой квалификацииработников, как правило, остаются в развитой стране, а менее технологичныеперемещаются в развивающиеся страны с более дешевой рабочей силой. После сборкиготовое изделие зачастую экспортируется обратно в развитую страну, где реализуется наместном рынке. Одним из наиболее ярких примеров реализации подобной схемы являетсяпроизводство электронных устройств в странах Юго-Восточной Азии. Такое явлениеполучило название международной фрагментации производства, т.

е. такой формыорганизации производства, при которой различные стадии производства товара находятсяв разных странах.Структура организации производства товара, при которой различные этапыпроизводства продукта выполняются фирмами, расположенными в разных странах,называетсяглобальнойцепочкойсозданиястоимости(ГЦСС).Врезультатераспространения глобальных цепочек создания стоимости в мировой экономике резковозросла взаимозависимость компаний, рынков и стран.Актуальностьизучениявертикальныхмежфирменныхвзаимосвязейвсовременной мировой экономике, в которой страны и фирмы активно вовлечены вглобальные экономические процессы, заключается в следующем.Во-первых, международное разделение труда посредством участия стран вглобальных вертикальных технологических цепочках ведет к росту эффективностииспользования ресурсов в мировой экономике.

Когда производство трудоинтенсивныхтоваров переносится в страны с относительным избытком труда, а производствокапиталоинтенсивных товаров концентрируется в странах с относительным избыткомкапитала, то этих в странах наблюдается рост благосостояния домашних хозяйств.Во-вторых, страны, входящие в систему мирохозяйственных связей, находятся втесной зависимости друг от друга. В глобальной экономике изменения в одной странеприводят к изменениям в других странах во многом через механизм вертикальныхмежфирменных взаимосвязей.В-третьих, в результате фрагментации производства (участия страны в ГЦСС)возникают эффекты как в той стране, куда переносится производство, так и в той стране,откуда производство переносится.

Изучение знак и величины этих эффектов являютсяактуальнымизадачамисточкизренияопределениястратегиипромышленной,инвестиционной и торговой политики.В-четвертых, необходимо учитывать, что производство товаров фирмойосуществляется не только из первичных ресурсов (труда и капитала), но и с6использованием полуфабрикатов.

Фирмы-поставщики и фирмы-потребители находятсямежду собой в постоянном взаимодействии, поэтому на равновесные параметры фирмы вотрасли важнейшее влияние оказывают изменения, происходящие в вертикальновзаимосвязанных отраслях. Из-за динамического взаимодействия фирм в вертикальновзаимосвязанных отраслях небольшое изменение в одной из отраслей может привести кпереходу экономики к качественно новому разновесному состоянию.Актуальностьизучениявертикальныхмежфирменныхвзаимосвязейкакважнейшего элемента мирохозяйственных связей применительно к российской экономикезаключается в следующем.Во-первых, российская экономика развивается в направлении повышенияоткрытости по отношению к другим странам: с начала 2000-х гг.

существенно вырослиобъемы международной торговли, прямых зарубежных инвестиций, операций намеждународных финансовых рынках. В то же время перед страной стоят задачи развитияэкспортного потенциала, дальнейшего роста притока прямых зарубежных инвестиций,интеграции в международную финансовую систему и т. п. Повышение открытостироссийской экономики предполагает рост ее вовлеченности в систему мирохозяйственныхсвязей.Во-вторых, рост сектора иностранных компаний в России приводит к изменениямв вертикально взаимосвязанных отраслях российской экономики. С одной стороны,происходятизменениянарынкеполуфабрикатов,производимыхроссийскимикомпаниями для отраслей присутствия иностранных компаний: для того чтобы непотерять долю рынка, национальные компании вынуждены реагировать на более высокиетребования иностранных компаний, закупая современное оборудование, внедряясовременные системы менеджмента качества, повышая квалификацию своих сотрудникови т.