Диссертация (Вертикальные межфирменные взаимосвязи в национальной экономике в условиях глобализации), страница 11

8.].49ВертикальнаяинтеграцияПокупатель прямоили косвенноучаствует в капиталепоставщиковВысокий уровеньтехнологичности,трудоинтенсивнаяиликапиталоинтенсивнаяотрасль, высокиетребования кдизайнуПотребительскиетовары длительногопользованияТовары с длиннымжизненным циклом,чувствительные ккачеству(автомобильныекомпоненты)Производители –владельцы брендовРазвивающиесястраны со среднимили высокимдоходом на душунаселенияНеобходимоВыводыВ параграфе рассмотрена типология форм вертикальных взаимосвязей в закрытой иоткрытой экономиках. Выделение различных форм основано, во-первых, на решениифирмы производить полуфабрикат самостоятельно либо закупать его на рынке, вовторых, на том, имеет ли место перемещение производства из одной страны в другую.Решениевертикальнойфирмыпроизводитьинтеграцией.Еслиполуфабрикатотдельныеэтапысамостоятельноназываетсяпроизводствавертикальноинтегрированной компании находятся в разных странах, то такую форму организациипроизводства называют международной вертикальной интеграцией.Передача какого-либо производственного этапа сторонней фирме связана спонятием аутсорсинга.

В случае, если фирма-партнер находится в той же стране, имеетместо внутренний аутсорсинг.Перенос фирмой какого-либо этапа производства в другую страну (как правило,связанный с экономией на издержках), называется офшорингом. Понятие офшорингасвязано с понятием «прямые зарубежные инвестиции». Если фирма инвестирует заграницейвпроизводствоконечногопродукта,тотакиеПЗИназываютсягоризонтальными, если в производство полуфабриката – то вертикальными.Если фирма отказывается от производства товара самостоятельно и передает этуфункцию компании из другой страны, то такая форма взаимодействия называетсямеждународным аутсорсингом.Выбор формы межфирменного взаимодействия зависит от характеристик товара,которыйпроизводитсяфирмой.Втехотраслях,гдепроизводствоявляетсянизкотехнологичным и трудоинтенсивным, а товар стандартизированным, широкораспространены межфирменные отношения типа «продавец – покупатель».

Как толькотребования к производственному процессу возрастают, продукт становится болеедифференцированным, то связи между фирмами становятся более прочными, амежфирменные отношения принимают характер долгосрочного партнерства. В случае,если полуфабрикат становится очень сложным, а выполнение всех элементовтехнологического процесса его производства становится критически важным дляпокупателя, то покупатель, вероятно, примет решение о вхождении в капитал поставщика,реализовав тем самым схему вертикальной интеграции.

Подробному анализу факторов,влияющих структуру организации производства в открытой экономике с вертикальновзаимосвязанными отраслями, посвящены параграфы 2.1. и 2.2. данной работы.50ГЛАВА2.ТЕОРЕТИКО-МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕЭФФЕКТОВОТГЛОБАЛЬНУЮИНТЕГРАЦИИСИСТЕМУПОДХОДЫНАЦИОНАЛЬНОЙВЕРТИКАЛЬНЫХКАНАЛИЗУЭКОНОМИКИВМЕЖФИРМЕННЫХВЗАИМОСВЯЗЕЙ2.1. Выбор фирмы между специализацией и вертикальной интеграцией взакрытой экономике: подход с точки зрения общей теории фирмыПредметом рассмотрения в данной части исследования является выбор фирмоймежду специализацией (закупкой товара или услуги на рынке) и вертикальнойинтеграцией (производством его собственными силами) в закрытой экономике с точкизрения общей теории фирмы.Вболееширокомсмыслепонятиевертикальнойинтеграциисвязанособъединением двух последовательных стадий в производстве одного продукта.

Можновыделить вертикальную интеграцию «назад» (решение фирмы «производить илипокупать»), а также вертикальную интеграцию «вперед» (решение «продавать илиперерабатывать самой»).Отдельные авторы, анализируя различные типы интеграции, выделяют в числепрочих функциональную интеграцию [Сторчевой, 2012]. Под данным типом интеграциипонимается выполнение всех вспомогательных функций (например, бухгалтерский учет,маркетинг, управление человеческими ресурсами) силами самой фирмы.

Напротив,специализация в данном случае будет подразумевать передачу данных функций нааутсорсинг. Несмотря на то, что вертикальная и функциональная интеграции имеютсущественные различия между собой, подходы к анализу причин и факторов данныхтипов интеграции не отличаются друг от друга.Вэкономическойтеориивыбормеждуспециализациейивертикальнойинтеграцией связан с определением границ фирмы. На данный вопрос отвечает областьзнаний, называемая общей теорией фирмы 5 . В настоящее время существуют дваконцептуальных подхода, предлагающие ответ на данный вопрос: теория транзакционныхиздержек и ресурсная теория фирмы. Кроме того, данный вопрос в той или иной степенизатрагивается во многих других теориях фирмы: неоклассической теории, теории5Помимо этого, общая теория фирмы изучает вопросы причин появления и существования фирм, ихорганизационной структуры, принципов функционирования, а также механизмов создания стоимости иконкурентных преимуществ [Тамбовцев, 2010].51неполных контрактов, предпринимательской теории, агентской теории, теории знаний,стратегической теории и т.

п. [см. подробнее: Сторчевой, 2012, с. 41–42].Закупая товар на рынке, фирма сталкивается с несовершенной рыночнойструктурой(наличиемонопольнойвластипоставщика),атакжеразличнымитранзакционными издержками (подготовки, заключения и исполнения контрактов,транспортными расходами). Когда фирма решает производить товар самостоятельно, онаможет оказаться неэффективной в этом начинании вследствие ограниченности знаний,отсутствия доступа к технологиям, либо из-за специфики производства товара (например,высоких фиксированных издержек). Все теоретические подходы, рассматриваемые ниже,сравнивают выгоды и потери от использования рыночного контракта и вертикальнойинтеграции.В неоклассических микроэкономических теориях эффективность вертикальнойинтеграции зависит от типа рыночной структуры в отраслях конечного и промежуточногопродуктов. При совершенной конкуренции в обеих отраслях вертикальная интеграция дляфирмы не приводит к росту эффективности: в силу отсутствия прибыли у фирм вэкономике затраты на покупку товара на рынке и затраты на его производство для фирмыодинаковы.

В случае вертикальной интеграции на рынках с несовершенной конкуренциейфирма избегает двойной маржинализации, т. е. включения прибыли поставщика в своизатраты, на основании которых устанавливается цена на свой продукт [Joskow, 2010, p. 7].Поскольку в реальной экономике все рынки в той или иной степенихарактеризуются несовершенной конкуренцией, то, с точки зрения неоклассическойтеории, вертикальная интеграция должна превалировать над специализацией. Джоскоуговорит об этом так: «Определенно нет недостатка в неоклассических теориях,объясняющих причины и последствия вертикальной интеграции.

Это не удивительно.Поскольку предполагается, что дополнительных издержек вертикальной интеграции несуществует, практически любое несовершенство рынка может быть использовано дляобъяснениямотивоввертикальнойинтеграции.Есливнутренняяорганизациядействительно не сопровождается издержками, то вертикальная интеграция должна бытьскорее нормой, чем исключением, поскольку лишь немногие рынки являются совершенноконкурентными» [Joskow, 2010, p. 21].В действительности же вертикальная интеграция связана с дополнительнымииздержками, которые приходится нести фирме.

Еще Р. Коуз, исследуя в первой половинеХХ в. природу фирмы, утверждал, что «фирма будет иметь тенденцию к расширению,пока затраты на организацию дополнительной трансакции внутри фирмы не будут равны52затратам на проведение той же трансакции путем обмена на открытом рынке илирасходам на организацию в другой фирме» [Coase 1937, p. 395].Основоположником изучения издержек вертикальной интеграции является ОливерУильямсон, чьи работы легли в основу теории транзакционных издержек, а сам автор в2009 г. был удостоен Нобелевской премии по экономике за «исследования в областиэкономической организации» [Williamson, 1971; 1975; 1985].

В соответствии с даннойтеорией, транзакционные издержки контрактов, заключенных на рынке, возникают врезультате конфликта интересов сторон по контракту (оппортунистическое поведениеодной из сторон). Вероятность этого высока для случая необходимости осуществленияспецифических инвестиций (производства товаров с уникальными характеристиками), чтоприводит к возникновению монопольной власти у одной из сторон [Lafontaine and Slade,2007, p. 25]6. Вертикальная интеграция более предпочтительна в случае, когда выгоды отсмягченияоппортунистическогоповедениявыше,чемиздержкиорганизациипроизводства в рамках вертикально интегрированной компании.ПодходУильямсонакопределениюграницфирмыполучилназваниетранзакционного, поскольку он основан на сопоставлении издержек закупки товара нарынке и производства его собственными силами.

В рамках данного подхода утверждается,что на решение фирмы о фрагментации производства влияют три фактора: степеньспецифичности активов, количество заключенных торговых сделок и асимметрияинформации. В условиях низкой специфичности активов, частых сделок и полнотыинформации, поставщик может достичь экономии за счет покупки товара на рынке. Приобратной ситуации фирма предпочтет производство актива собственными силами.Одним из направлений критики транзакционного подхода Вильямсона являетсяпредставление экономии на издержках как единственной стратегии любой фирмы нарынке.

В тоже время в современной экономике деятельность фирм чаще всего направленана увеличение благосостояния акционеров (и/или рост прибыли), что далеко не всегдатождественно экономии на издержках [Тамбовцев, 2010, с. 11].Предпринимательская теория фирмы, которая представляет собой альтернативноеобъяснение природы фирмы, также использует идеи, заложенные транзакционнымподходом при определении границ фирмы.