Диссертация (1173881), страница 36
Текст из файла (страница 36)
46-49.400Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 23.06.2015 N 25 «О применении судами некоторых положенийраздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» // Бюллетень Верховного Суда РФ. 2015. №8.401Постановление ФАС Волго-Вятского округа от 09.06.2010 по делу N А11-12648/2008. Документ опубликован небыл // СПС «Консультант Плюс».399169Постановлении ФАС Московского округа от 30.01.2006, 20.01.2006 N КГА40/13840-05 по делу N А40-22701/05-62-171402.ПоправуСШАнедействительнымибудутпризнаватьсясделки,нарушающие ограничения, установленные на оборот объектов экспортногоконтроля. Учитывая, что требования экспортного контроля устанавливаются нафедеральном уровне и по сути являются нормами публичного права, которыенепосредственно влияют на исполнение договора, то не соблюдение ограничений,установленных на оборот объектов экспортного контроля, будет приводить кнедействительности сделки.Таким образом, правовой режим внешнеторговых договоров с объектамиэкспортного контроля наряду с частноправовыми нормами включает применениепублично-правовых норм.При заключении международных коммерческих сделок в отношенииобъектов, подлежащих экспортному контролю по законодательству США,ограничения касаются реэкспорта поставленной продукции третьим лицам,покупатель обычно принимает на себя дополнительные обязательства, в частности,по ознакомлению и соблюдению норм законодательства США в областиэкспортного контроля, по получению разрешения на реэкспорт.
Если сделказаключается в отношении продукции военного назначения, то покупательпринимаетнасебядополнительныеобязательства,например,обязуетсяразработать и внедрить план по управлению технической информацией.Особенностями заключения сделок в отношении объектов, подлежащихэкспортному контролю по законодательству Российской Федерации, являетсятакже наложение дополнительных ограничений и запретов.
Если предметомдоговора является поставка продукции военного назначения, то ограничения будуткасаться и лиц – контрагентов по договору, и объектов, и самого договора,поскольку основанием заключения сделок являются решения Президента РФ,Правительства РФ или ФСВТС. Если предметом договора является поставка402Документ опубликован не был // СПС «Консультант Плюс».170продукциидвойногоназначения,тоограничениябудутвыраженывдополнительных обязательствах покупателя по использованию полученнойпродукции в заявленных целях, по получению письменного разрешенияроссийского экспортера в случае реэкспорта полученной продукции в адрестретьих лиц.Данные ограничения и запреты не относятся к сверхимперативным нормам.По российскому праву, если при совершении сделки не соблюдаютсяустановленные ограничения на оборот объектов экспортного контроля, а,следовательно, нарушаются императивные нормы, целью которых являетсяобеспечение охраны публичных интересов, то сделка, нарушающая такую норму,будет считаться ничтожной.
По американскому праву сделки будет признана судомнедействительной вследствие несоблюдения норм федерального законодательства.В целях систематизации прав и обязанностей контрагентов партнеров повнешнеторговому договору с объектами экспортного контроля предлагается вструктуре договора вводить специальный раздел «Применение правил экспортногоконтроля» с вынесением в него специальных публично-правовых требований кобязательствам сторон, сопровождающих сделку.Предлагается в обязательные условия договоров с объектами экспортногоконтролявключатьусловиеобиспользованиипередаваемойпродукцииопределенным конечным пользователем и только в указанных целях и месте, атакже условие о запрете её передачи третьим лицам без получения разрешения нареэкспорт.§3.
Внутренняя программа экспортного контроля в организациях,осуществляющих внешнеэкономическую деятельностьПрипостроенииполитикигосударственногорегулированиявнешнеэкономической деятельности в области экспортного контроля нужноисходить из баланса интересов государства и предпринимателей. Эффективным171методом по выстраиванию такого баланса может стать система внутреннегоэкспортного контроля.Вопросы обеспечения соответствия предпринимательской деятельности всемприменимым нормам и правилам актуальны для организаций, осуществляющихвнешнеторговую деятельность. Для достижения данной задачи используется такойметод управления как система внутреннего контроля, или «комплаенс-контроль».В последнее время система внутреннего контроля активно применяется приосуществлении международной деятельности в нескольких юрисдикциях сразличными регуляторными нормами и особенностями ведения бизнеса403.Комплаенс (от англ.
compliance – соответствие) означает «обеспечениесоответствия деятельности установленным требованиям и стандартам»404. Областькомплаенс находится на стыке юридических, экономических и этических норм иправил. В российском праве понятие «комплаенс-контроль» обычно используетсяв финансовом и банковском праве405.Широкое толкование термина «комплаенс» позволяет включить в предмет«комплаенс-контроля» практически любой аспект деятельности хозяйствующегосубъекта. Для участников внешнеэкономической деятельности несоблюдениемеждународных и локальных норм в области экспортного контроля можетпривестиксерьезным(«комплаенс-контроль»)негативнымстановитсяпоследствиям.вданныхВнутреннийкомпанияхконтрольэффективныминструментом управления, который позволяет снизить предпринимательскиериски.Системавнутреннегоконтролязасоблюдениемтребованийзаконодательства в области экспортного контроля впервые появилась в США,когда в 1985 году Министерство торговли США разработало рекомендации посозданиювкомпанияхпрограммывнутреннегоконтроля.КомпаниямКарпович О.Г., Трунцевский Ю.В.
Особенности методологии современных комплаенс-программ // Юрист.- 2017.№ 18. - С. 9 - 15.404Официальный сайт Международной ассоциации комплаенса (International Compliance Association) // URL:https://www.int-comp.org (дата обращения: 01.09.2018).405См., например, ст. 19 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» // СЗ РФ. 2011.
№ 50.Ст. 7344; Письмо Банка России от 30.06.2005 N 92-Т «Об организации управления правовым риском и риском потериделовой репутации в кредитных организациях и банковских группах» // Вестник Банка России. N 34. 06.07.2005.403172рекомендовали, в том числе, создавать отделы экспортного контроля, в функциикоторых входил бы контроль продаж продукции на внутреннем и на внешнемрынке; проверки соблюдения правил внешней торговли; обучение персонала406.
Помнению американских специалистов, поддержание внутренней программыэкспортного контроля необходимо не только для обеспечения надлежащеголицензирования экспорта, но и для того, чтобы контролируемая продукция итехнологии не были переданы запрещенным конечным пользователям407.Несоблюдение правил и норм в области экспортного контроля ведет к серьезнымштрафам и уголовному наказанию, к потенциально плохой репутации, потереэкспортных привилегий и отказу от заключения государственных контрактов.На сегодняшний день рекомендации по созданию внутренних программэкспортного контроля разрабатывает Бюро промышленности и безопасности США(BIS), а в организациях, осуществляющих внешнеторговую деятельность спродукцией и технологиями военного назначения, рекомендации по построениювнутренней программы разрабатывает Директорат по контролю за военнымипродажами (Directorate of Defence Trade Controls).Бюро промышленности и безопасности определило восемь элементовэффективной внутренней программы экспортного контроля: обязательствавысшего руководства, проведение процедуры оценки рисков, внутреннеелицензированиеэкспорта,ведениеучета,обучениеработников,аудит,установленная процедура для сообщения о нарушениях законодательства обэкспортном контроле и принятие корректирующих мер, наличие локальногонормативного акта «План по экспортному контролю»408.
Система внутреннегоэкспортного контроля, имеющая установленные процедуры и разработанныевнутренние акты, и которая успешно функционирует в компании, может послужитьоснованиемсмягченияадминистративнойответственностизанарушениеМалькевич В.Л. Экспортный контроль: от противостояния к сотрудничеству. С. 326-327.Burke D.D., Nixon M.A.
Wilson L., Higgins S. Export controls and their effect on business operations // WesternCarolina University. The Entrepreneurial Executive. - 2009. - Volume 14.– P. 12.408URL: https://www.bis.doc.gov/index.php/compliance-a-training/export-management-a-compliance/compliance (датаобращения: 01.09.2018).406407173законодательства по экспортному контролю409. Согласно сек. 1761 разд.d, п.2Закона о реформе экспортного контроля 2018 года внедрение эффективнойпрограммы экспорт-комплаенс и общее соблюдение экспортных обязательств состороны лица должно быть рассмотрено в качестве смягчающих обстоятельств приназначении наказания в случае выявления правонарушения со стороны данноголица.Внутренние программы экспортного контроля созданы практически во всехамериканских корпорациях, осуществляющих внешнеторговую деятельность спродукцией военного и двойного назначения.
Например, в компании «ЛокхидМартин», крупнейшей корпорации в аэрокосмической области, перед внедрениемвнутренней программы экспортного контроля была проведена оценка всехопераций на их соответствие применимым нормам и правилам, что включалооценку процесса импортных поставок, обзор планов производства, оценкулокальных актов, оценку применимого программного обеспечения, системывнутреннейбезопасности(контрольпосетителей,работников,клиентов),проведение опроса работников410. Был создан отдел, отвечающий за соблюдениенорм в области экспортного контроля, был разработан локальный нормативный акт«Политика в области комплаенса», где были установлены обязательныепроцедуры, связанные с экспортными операциями: электронная системауправления документацией в области экспорта, проведение самооценки, процедурадобровольного сообщения о нарушениях правил и норм в области экспортногоконтроля, получение разрешений на заграничные командировки работников,регулярное обязательное обучение сотрудников.
![](https://s.studizba.com/z.php?f=/templates/si/i/noavatar.png&w=100&h=100&t=1"){kind=avatar}
