Диссертация (1173874), страница 27
Текст из файла (страница 27)
Нормативные и иные правовые акты1.Конституция Российской Федерации, принята всенароднымголосованием 12 декабря 1993 г. //Российская газета. 1993. 25 декабря.2.Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от30.11.1994 № 51-ФЗ. Российская газета, № 238-239, 08.12.1994.3.Гражданский кодекс Российской Федерации (часть четвертая) от18.12.2006 № 230-ФЗ// Собрание законодательства РФ, 25.12.2006, № 52 (1ч.), ст. 5496.4.КодексРоссийскойФедерацииобадминистративныхправонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ // Собрание законодательства РФ,07.01.2002, № 1 (ч. 1), ст.
1.5.Федеральный закон от 02.12.1990 № 395-1 «О банках ибанковской деятельности» // Собрание законодательства РФ, 05.02.1996, № 6,ст. 492.6.Закон РФ от 27.11.1992 № 4015-1 «Об организации страховогодела в Российской Федерации» // Российская газета, № 6, 12.01.1993.7.Федеральный закон от 12.01.1996 № 7-ФЗ «О некоммерческихорганизациях» // Российская газета, N 14, 24.01.1996.8.Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценныхбумаг» // Собрание законодательства РФ, № 17, 22.04.1996, ст.
1918.9.Федеральныйзаконот08.07.1999№144-ФЗ«Ореструктуризации кредитных организаций» // Собрание законодательстваРФ, 12.07.1999, № 28, ст. 3477.10.Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействиилегализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, ифинансированию терроризма» // Российская газета, № 151-152, 09.08.2001.14711.Федеральный закон от 08.08.2001 № 129-ФЗ «О государственнойрегистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» //Собрание законодательства РФ, 13.08.2001, № 33 (часть I), ст. 3431.12.Федеральный закон от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О ЦентральномБанке Российской Федерации (Банке России)» // Российская газета, № 127,13.07.2002.13.Федеральныйнесостоятельностизаконот(банкротстве)»26.10.2002//Собрание№127-ФЗ«ОзаконодательстваРФ,28.10.2002, № 43, ст. 4190.14.Федеральный закон от 10.12.2003 № 173-ФЗ «О валютномрегулировании и валютном контроле» //Собрание законодательства РФ,15.12.2003, № 50, ст.
4859.15.Федеральный закон от 23.12.2003 № 177-ФЗ «О страхованиивкладов физических лиц в банках Российской Федерации» // Собраниезаконодательства РФ, 29.12.2003, № 52 (часть I), ст. 5029.16.Федеральный закон от 29.07.2004 № 96-ФЗ «О выплатах БанкаРоссии по вкладам физических лиц в признанных банкротами банках, неучаствующих в системе обязательного страхования вкладов физических лицв банках Российской Федерации» // Собрание законодательства РФ,02.08.2004, № 31, ст. 3232.17.Федеральный закон от 28.12.2009 № 381-ФЗ «Об основахгосударственного регулирования торговой деятельности в РоссийскойФедерации» // Собрание законодательства РФ, 04.01.2010, № 1, ст. 2.18.Федеральный закон от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействиинеправомерномуиспользованиюманипулированиюрынкомиоинсайдерскойвнесенииинформацииизмененийвиотдельныезаконодательные акты Российской Федерации» // Собрание законодательстваРФ, 02.08.2010, № 31, ст.
4193.14819.Федеральный закон от 07.02.2011 года № 7-ФЗ «О клиринге,клиринговойдеятельностиицентральномконтрагенте»//Собраниезаконодательства РФ, 14.02.2011, № 7, ст. 904.20.Федеральный закон от 27.06.2011 № 161-ФЗ «О национальнойплатежной системе» // Собрание законодательства РФ, 04.07.2011, № 27, ст.3872.21.Федеральный закон от 21.11.2011 № 325-ФЗ «Об организованныхторгах» // Собрание законодательства РФ, 28.11.2011, № 48, ст. 6726.22.Федеральный закон от 23.07.2013 № 234-ФЗ «О внесенииизменений в Закон Российской Федерации «Об организации страхового делав Российской Федерации» // Собрание законодательства РФ, 29.07.2013, № 30(Часть I), ст.
4067.23.Федеральный закон от 22.12.2014 № 432-ФЗ «О внесенииизменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации ипризнании утратившими силу отдельных законодательных актов (положенийзаконодательных актов) Российской Федерации» // Российская газета, № 296,26.12.2014.24.Федеральный закон от 29.12.2014 № 484-ФЗ «О внесенииизменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» //Собрание законодательства РФ, 05.01.2015, N 1 (часть I), ст.
37.25.Федеральный закон от 14.12.2015 № 372-ФЗ «О внесенииизменений в статьи 16 и 18 Федерального закона «О банках и банковскойдеятельности» // Российская газета, № 285, 17.12.2015.26.Федеральный закон от 29.12.2015 № 403-ФЗ «О внесенииизменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» //Российская газета, № 297, 31.12.2015.27.Федеральный закон от 01.05.2017 № 84-ФЗ «О внесенииизменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» //Собрание законодательства РФ, 01.05.2017, № 18, ст.
2661.14928.Федеральный закон от 01.05.2017 № 92-ФЗ «О внесенииизменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» //Российская газета, № 94, 03.05.2017.29.Проект федерального закона № 332053-7 «О государственномконтроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации» //ОфициальныйРоссийскойсайтГосударственнойФедерации;ДумыавтоматизированнаяФедеральногосистемаСобранияобеспечениязаконодательной деятельности // URL: http://asozd2.duma.gov.ru/30.Указ Президента РФ от 09.03.2004 № 314 «О системе и структурефедеральных органов исполнительной власти» // Собрание законодательстваРФ, № 11, 15.03.2004, ст. 945.31.Постановление Правительства РФ от 03.02.2010 № 52 «Обутверждении Правил включения в фирменное наименование юридическоголица официального наименования «Российская Федерация» или «Россия», атакжеслов,производныхотэтогонаименования»//Собраниезаконодательства РФ, 08.02.2010, № 6, ст.
660.32.Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 № 667 «Обутверждениитребованийкправиламвнутреннегоконтроля,разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежнымисредствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями,и о признании утратившими силу некоторых актов ПравительстваРоссийской Федерации» // Собрание законодательства РФ, 09.07.2012, № 28,ст.
3901.33.Постановление Правительства РФ от 19.03.2014 № 209 «Обутверждении Положения о представлении информации в Федеральнуюслужбу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющимиоперациисденежнымисредствамиилиинымимуществом,ииндивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службойпо финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющиеоперациисденежнымисредствамиилиинымимуществом,и150индивидуальным предпринимателям» // Собрание законодательства РФ,24.03.2014, № 12, ст.
1304.34.Инструкция Банка России от 31.03.1997 № 59 «О применении ккредитным организациям мер воздействия за нарушения пруденциальныхнорм деятельности» (введена Приказом Банка России от 31.03.1997 № 02139). // Вестник Банка России, № 23, 17.04.1997.35.Инструкция Банка России от 11.11.2005 № 126-И «О порядкерегулированияотношений,связанныхсосуществлениеммерпопредупреждению несостоятельности (банкротства) кредитных организаций»// Вестник Банка России, № 68, 21.12.2005.36.операцияхИнструкция Банка России от 26.04.2006 № 129-И «О банковскихидругихсделкахрасчетныхнебанковскихкредитныхорганизаций, обязательных нормативах расчетных небанковских кредитныхорганизаций и особенностях осуществления Банком России надзора за ихсоблюдением» // Вестник Банка России, № 32, 31.05.2006.37.Инструкция от 02.04.2010 № 135-И «О порядке принятия БанкомРоссии решения о государственной регистрации кредитных организаций ивыдаче лицензий на осуществление банковских операций» // Вестник БанкаРоссии, № 23, 30.04.2010.38.ИнструкцияБанка России от 15.09.2011 №137-И «Обобязательных нормативах небанковских кредитных организаций, имеющихправо на осуществление переводов денежных средств без открытиябанковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, иособенностях осуществления Банком России надзора за их соблюдением» //Вестник Банка России, № 54, 28.09.2011.39.Инструкция Банка России от 25.10.2013 № 146-И «О порядкеполучения согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитнойорганизации» // Вестник Банка России, № 8, 22.01.2014.40.операцияхИнструкция Банка России от 14.11.2016 № 175-И «О банковскихнебанковскихкредитныхорганизаций-центральных151контрагентов,обобязательныхнормативахнебанковскихкредитныхорганизаций - центральных контрагентов и особенностях осуществленияБанком России надзора за их соблюдением» // Вестник Банка России, № 109,14.12.2016.41.ИнструкцияБанка Россииот 28.06.2017 №180-И «Обобязательных нормативах банков» // Вестник Банка России, № 65 - 66,04.08.2017.42.Положениеовременнойадминистрациипоуправлениюкредитной организацией, утвержденное Банком России 09.11.2005 № 279-П// Вестник Банка России, № 67, 15.12.2005.43.Положение о методике определения величины собственныхсредств (капитала) кредитных организаций («Базель III»), утвержденноеБанком России 28.12.2012 № 395-П // Вестник Банка России, № 11,27.02.2013.44.ПоложениеопорядкеаккредитацииБанкомРоссиипредставительства иностранной кредитной организации, аккредитациииностранных граждан, которые будут осуществлять трудовую деятельность впредставительстве иностранной кредитной организации, и осуществленияконтроля за деятельностью представительства иностранной кредитнойорганизации, утвержденное Банком России 22.04.2015 № 467-П // ВестникБанка России, № 78, 16.09.201545.Положение о порядке выдачи Банком России кредитныморганизациямразрешений,предоставляющихвозможностьиметьнатерритории иностранного государства дочерние организации», утвержденноеБанком России 04.07.2006 № 260-П // Вестник Банка России, № 47,23.08.2006.46.Положение о порядке представления кредитными организациямив уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом«О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных152преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденное БанкомРоссии 29.08.2008 № 321-П // Вестник Банка России, № 54, 26.09.2008.47.Положение о порядке рассмотрения Банком России ходатайствавременной администрации по управлению кредитной организацией овведении моратория на удовлетворение требований кредиторов кредитнойорганизации», утвержденное Банком России 14.07.1999 № 81-П // СПС«КонсультантПлюс».48.Положение о порядке расчета кредитными организациямивеличины рыночного риска, утвержденное Банком России 28.09.2012 № 387П // Вестник Банка России, № 66, 21.11.2012.49.Положение о порядке расчета размера операционного риска,утвержденное Банком России 03.11.2009 № 346-П // Вестник Банка России,№ 77, 28.12.2009.50.Положениеопорядкесоставленияипредставленияпромежуточного ликвидационного баланса и ликвидационного балансаликвидируемой кредитной организации и их согласования территориальнымучреждением Банка России», утвержденное Банком России 16.01.2007 №301-П // Вестник Банка России, № 11, 01.03.2007.51.Положение о порядке формирования кредитными организациямирезервов на возможные потери, утвержденное Банком России 20.03.2006 №283-П // Вестник Банка России, № 26, 04.05.2006.52.Положение о порядке формирования кредитными организациямирезервов на возможные потери по ссудам, по ссудной и приравненной к нейзадолженности, утвержденное Банком России 28.06.2017 № 590-П// ВестникБанка России, № 65 - 66, 04.08.2017.53.Положение о реорганизации кредитных организаций в формеслияния и присоединения», утвержденное Банком России 29.08.2012 N 386-П//Вестник Банка России, № 61, 17.10.2012.54.Положение обидентификациикредитными организациямиклиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации153(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированиютерроризма, утвержденное Банком России 19.08.2004 № 262-П // ВестникБанка России, № 54, 10.09.2004.55.Положение об особенностях регистрации кредитных организацийс иностранными инвестициями от 23.04.1997 № 437, утвержденное ПриказомБанка России от 23.04.1997 № 02-195 «О введении в действие Положения обособенностяхрегистрациикредитныхорганизацийсиностраннымиинвестициями и о порядке получения предварительного разрешения БанкаРоссии на увеличение уставного капитала зарегистрированной кредитнойорганизации за счет средств нерезидентов» // Вестник Банка России, № 25,30.04.1997.56.Положение о порядке раскрытия банками информации о лицах,под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц вбанках Российской Федерации, утвержденное Банком России 27.10.2009 №345-П // Вестник Банка России, № 73, 18.12.2009.57.Положение об обязательных резервах кредитных организаций»,утвержденное Банком России 01.12.2015 № 507-П // Вестник Банка России,№ 121, 30.12.2015.58.Указание Банка России от 24.03.2003 № 1260-У «О порядкеприведения в соответствие размера уставного капитала и величинысобственныхсредств(капитала) кредитныхорганизаций»(вместе с«Порядком отражения в бухгалтерском учете операций по уменьшениюразмера уставного капитала кредитной организации до размера, непревышающего величину собственных средств (капитала)») // Вестник БанкаРоссии, № 23, 30.04.2003.59.Указание Банка России от 11.08.2005 № 1606-У «О порядкеработы с документами, на основании которых кредитные организациидействовали до государственной регистрации изменений, вносимых вучредительныедокументы,государственнойрегистрациикредитных154организаций, создаваемых путем реорганизации, а также до замены лицензийна осуществление банковских операций» // Вестник Банка России, № 64,07.12.2005.60.Указание Банка России от 17.09.2009 № 2293-У «О порядкеотзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковскихопераций при установлении существенной недостоверности отчетныхданных» // Вестник Банка России, № 63, 11.11.2009.61.Указание Банка России от 11.11.2009 № 2330-У «О порядкевведения запрета на привлечение во вклады денежных средств физическихлиц и открытие банковских счетов физических лиц» // Вестник Банка России,№ 77, 28.12.2009.62.Указание Банка России от 24.11.2016 № 4212-У «О перечне,формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитныхорганизаций в Центральный банк Российской Федерации» // Вестник БанкаРоссии, № 12-13, 27.01.2017.63.УказаниеособенностяхБанкаформированияРоссииоткредитными17.11.2011№организациями2732-Урезерва«Обнавозможные потери по операциям с ценными бумагами, права на которыеудостоверяются депозитариями» // Вестник Банка России, № 71, 19.12.2011.64.Указание Банка России от 16.07.2012 № 2851-У «О правилахсоставления и представления отчетности кредитными организациями вЦентральный банк Российской Федерации» // Вестник Банка России, № 55,19.09.2012.65.Указание Банка России от 25.10.2013 № 3089-У «О порядкеосуществления надзора за банковскими группами» // Вестник Банка России,№ 82, 31.12.2013.66.Указание Банка России от 15.11.2013 № 3111-У «О порядкенаправления Банком России акционеру (участнику) кредитной организациипредписания и акта об отмене предписания» // Вестник Банка России, № 18,19.02.2014.155Указание Банка России от 31.03.2014 № 3219-У «О порядке67.принятияБанкомРоссиирешенияогосударственнойрегистрацииизменений, вносимых в устав кредитной организации, и выдаче лицензии наосуществление банковских операций в связи с изменением статуса кредитнойорганизации с банка на небанковскую кредитную организацию либо в связи сизменением вида небанковской кредитной организации» // Вестник БанкаРоссии, № 55, 11.06.2014.68.Указание Банка России от 31.03.2014 № 3220-У «О порядкепредставления банком ходатайства о прекращении права на работу свкладами на основании требования Банка России, направляемого всоответствии с частью 3 статьи 48 Федерального закона «О страхованиивкладов физических лиц в банках Российской Федерации», и порядкепризнания утратившей силу лицензии Банка России на привлечение вовклады денежных средств физических лиц в рублях или лицензии БанкаРоссии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц врублях и иностранной валюте, или генеральной лицензии» // Вестник БанкаРоссии, № 60, 26.06.2014.69.Указание Банка России от 02.12.2014 № 3466-У «О порядкеопределения наличия оснований, предусмотренных пунктами 5 и 6 частивторойстатьи20Федеральногозакона«Обанкахибанковскойдеятельности», для отзыва у банка лицензии на осуществление банковскихопераций» // Вестник Банка России, № 111, 16.12.2014.70.Указание Банка России от 15.07.2015 № 3728-У «О методикеопределения стоимости имущества (активов) и обязательств кредитнойорганизации» // Вестник Банка России, № 79, 18.09.2015.71.Информационное письмо Росфинмониторинга от 03.09.2012 № 20«Вопросы, связанные с применением Требований к правилам внутреннегоконтроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции сденежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных156организаций), утвержденных постановлением Правительства РоссийскойФедерации от 30.06.2012 № 667» // СПС «КонсультантПлюс».72.Основные направления развития финансового рынка РоссийскойФедерации на период 2016 - 2018 годов // Вестник Банка России, № 57,17.06.2016.73.Письмо Банка России от 30.06.2005 № 92-Т «Об организацииуправления правовым риском и риском потери деловой репутации вкредитных организациях и банковских группах» // Вестник Банка России, №34, 06.07.2005.74.Письмо Банка России от 25.12.2009 № 180-Т «Об осуществлениидеятельности кредитными организациями при изменении статуса с банка нанебанковскую кредитную организацию» // Вестник Банка России, N 78,30.12.2009.75.Письмо Банка России от 21.05.2014 № 92-Т«О критерияхпризнаков высокой вовлеченности кредитной организации в проведениесомнительных безналичных и наличных операций» // Вестник Банка России,№ 46, 28.05.2014.2.
![](https://s.studizba.com/z.php?f=/templates/si/i/noavatar.png&w=100&h=100&t=1"){kind=avatar}
