Автореферат (Международное политическое сотрудничество в сфере противодействия отмыванию доходов и финансированию терроризма), страница 4

Результаты исследования соотносятся с выводамитеоретических изысканий, в связи с чем не ограничены отдельным случаем одногоконкретного режима. Материалы исследования могут быть использованы для разработкиодноименного курса в рамках подготовки специалистов-международников.Структура работы: Диссертация состоит из введения, трех глав, шести параграфов,заключения, списка использованных источников и литературы и приложений.ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫВо введении обосновывается актуальность исследования, описывается степеньразработанности темы, устанавливаются цель и задачи работы.

Описывается теоретическаяи практическая значимость диссертационного исследования. Приводятся положения,выносимые на защиту.Перваяглава«Концептуально-теоретическиеподходыкисследованиюпроблематики международных режимов» посвящена анализу основных направленийтеоретических исследований в области международных режимов.В первом параграфе «Теория режимов как концептуальная основа изучениямеждународного«международныхсотрудничества»режимов»иеерассматриваетсясвязьсотдельнымиэволюцияконцепциинаправлениямитеориимеждународных отношений.

Отмечается разнородность теорий международных режимов.Проводится анализ отдельных элементов международного режима в соответствии склассическим определением С. Краснера. Диссертант рассматривает роль распределениявыгод и издержек в контексте формирования международных режимов, а также делаетнесколько выводов относительно факторов, определяющих вероятность появления режимаи сохранения им устойчивости. В частности, отдельно выделяется роль продолжительностисотрудничества во времени. С точки зрения теории игр, наличие нескольких раундов13взаимодействия может способствовать более динамическому распределению выгод ииздержек, а значит поощрять акторов к продолжению сотрудничества.

Такое повторениеприводит к возникновению у международного режима добавленной ценности, чтоподталкивает к его сохранению даже в случае его неэффективности. Во-вторых,международный режим должен способствовать снижению информационной асимметрии.Информационная открытость поощряет динамическую адаптацию всех участников.

В то жевремя,отсутствиеданныхоконечномраспределениивыгод,или«завесанеопределенности» может также повышать привлекательность сотрудничества дляотдельных акторов. В-третьих, расширение охвата, или предметной области режимаприводит к потенциальному повышению объема общих благ, которые такой режим можетраспределять. В связи с этим, расширение охвата режима может способствовать егодополнительной устойчивости. В-четвертых, увеличение числа участников режимадополнительно способствует более активному сотрудничеству, поскольку может повышатьчастоту взаимодействий в его рамках. Для того, чтобы одновременно не поставить подугрозу эффективность режима, его участники могут прибегнуть к внутреннему разделениюна формальных участников и акторов, только «вовлеченных в проблему».Диссертант также проводит анализ концепции «запретительных режимов» в контекстеролиинтерсубъективногофактораввопросахформированияиустойчивостимеждународных режимов.

Рассматривается роль эпистемных сообществ, доминирующихакторов и различных способов формирования норм и единого смыслового пространства врамках специализированного международного сотрудничества. В конце параграфадиссертантобосновываетвозможностивзаимодополнениярационалистскойисследовательской повестки рефлективистскими подходами.Во втором параграфе «Концептуально-теоретические подходы к вопросамэффективности международных режимов» рассматриваются отдельные аспектыизученияпроцессов,неотрывносвязанныхсразвитиемифункционированиеммеждународных режимов.В первую очередь, проводится анализ отдельных подходов к оценке реальнойэффективности международного политического сотрудничества. Диссертант отмечаетсвязь методологических сложностей в определении эффективности с выявлениемреального целеполагания международного режима.

Выделяются качественные иколичественные подходы к оценке эффективности. В связи с тем, что достижение целейрежима в ряде случаев обусловлено выработкой и соблюдением международных норм, вконтекстеотдельныхконцептуально-теоретическихподходоврассматриваетсяих14жизненныйцикл.Вчастности,анализируетсяцепочка«формированиенорм-имплементация, мониторинг исполнения-принуждение к исполнению». Диссертантпоследовательно анализирует аспекты инвазивных и неинвазивных механизмов оценкикачества имплементации международных норм на национальном уровне, а такжеинструментарий принуждения к соблюдению норм.

Рассматриваются различные типысанкций в международных отношениях, в контексте их эффективности.Диссертант делает ряд выводов, актуальных для проводимого исследования. Вчастности, отмечается, что внутренняя динамика международных режимов зависит отусловий их создания, а также специфики формирования предметной области.

Взависимости от целеполагания международного режима, могут выбираться различныеформы оценки соответствия международным стандартам, а также дифференцироватьсяподходы к наказаниям за несоответствие установленным нормам. Во-вторых, степеньсоответствия установленным нормам будет зависеть от характера последних, допустимостиих двойного толкования, а также возможности политически обусловленной предвзятости врамках процедур мониторинга.

В-третьих, особенности предметной области могут сделатьприменение отдельных мер принуждения более эффективными – например, в тех случаях,когда речь идет о распределении уникальных общих благ. В-четвертых, в рамкахобсуждения норм, их имплементации и планирования санкций следует принимать повнимание интересы групп давления.

Их вовлечение может использоваться как инструментусиления переговорной позиции на международном уровне, так и как источник давленияна внутренних акторов. В-пятых, особенности формирования норм, предметной области иустановленных мер принуждения могут фактически приводить к распространениютребований даже на тех акторов, которые формально участниками режима не являются.Вторая глава «Структура международного политического сотрудничества в сферепротиводействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма:проблема формирования и устойчивости» посвящена узловым моментам запуска иразвития сотрудничества в рассматриваемой сфере.В первом параграфе «Формирование режима в контексте международногополитического сотрудничества» диссертант отмечает, что сами по себе попытки придатьнелегитимным доходам законный вид имеют давнюю историю и упоминаются еще в 18веке до н.э. Тем не менее, существование данной проблематики не приводит к началупрофильного международного сотрудничества вплоть до второй половины 70-х гг.

XX века.Отмечается несколько причин подобной динамики. Во-первых, в мировой экономикескладываютсяусловиядляактивныхмеждународныхзаимствований,растет15трансграничное движение капиталов. В данной ситуации некоторые государствапредпринимают попытки извлечь из этих тенденций дополнительные выгоды. В миреначинают появляться офшорные юрисдикции, которые предъявляют пониженныетребования к «чистоте» импортируемого капитала, привлекая тем самым потенциальнонезаконные доходы, а также предоставляя защиту от налоговых претензий со стороны иныхгосударств. Во-вторых, в развитых странах отмечается резкая активизация незаконногооборота наркотических веществ, которая приводит к стремительному росту нелегальныхдоходов от данного вида деятельности. Тем не менее, Организация объединенных наций(ООН) не смогла активизировать практические шаги по противодействию данной угрозе.

Всвязи с этим, страны «Большой семерки» принимают решение создать неформальныйинститут, который будет источником глобальных стандартов по противодействиюотмыванию денег, а также станет координировать международные усилия в данной сфере.Диссертант отмечает, что соответствующий шаг был обусловлен стремлением кэффективности предпринимаемых действий, а также заранее обозначил «ядро»формирующегося профильного международного режима. В то же время, неверным былобы говорить о том, что вовлечение на первых этапах Организации объединенных наций неимело никаких последствий для его дальнейшего развития.

В исследовании приводитсядоказательства того, что данный факт способствовал «укорененности» режима в болееширокой системе международных отношений, а также придал ему дополнительнуюлегитимность, частично заимствовав ее у ООН. Так, в первые годы существованияпрофильного международного режима его участники часто используют отсылки кобязательствам, установленным именно на уровне Организации объединенных наций.Создание Международной группы по разработке финансовых мер борьбы с отмываниемденег (ФАТФ), по мнению диссертанта, послужило созданиюмеждународногорежима.Данныйтезисподтверждаетсянепосредственноналичиемуэтогоструктурированного международного сотрудничества всех четырех признаков режима поклассическому определению Стивена Краснера: принципов (к концу 1980-х годов средикрупных индустриальных государств окончательно формируется представление оцелесообразности борьбы с отмыванием денег и возможном для решения этой задачиинструментарии), норм и правил (ФАТФ приступила к разработке Рекомендаций по борьбес отмыванием денег, которые закрепляли основные предписания для участников режима, атакже их права и обязанности в рамках данного международного политическогосотрудничества), а также процедур принятия решений (ФАТФ принимает форму16«закрытого клуба», в рамках которого основные рычаги управления находятся враспоряжении экономически развитых государств).В связи с тем, что в центре международного политического режима по противодействиюотмыванию денег лежит клуб развитых государств, существенную роль в его развитиииграют общие представления о характере угроз и методах противодействия.

Значимостьинтерсубъективногофактораподтверждаетсятем,чторазвитиепрофильногомеждународного режима в значительной степени подтверждает гипотезы ИтенаНадельманнаоспецифике«запретительныхрежимов».Какииныепримерымеждународного сотрудничества такого рода, в рассматриваемом примере деятельностьизначально рассматривалась как законная, а в некоторых случаях даже поощрялась. Тем неменее, под влиянием субъективных и объективных факторов восприятие проблематикипостепенно менялось.

Изначально данная тенденция затрагивает ограниченный круггосударств. Впоследствии они используют свое влияние для того, чтобы стимулироватьдиффузию запретительных норм, используя, в том числе, принудительные меры.Диссертант рассматривает специфику распространения соответствующих норм впроцессе формирования и развития международного режима по противодействиюотмыванию денег и приходит к выводу о том, что данный процесс определяетсяпроявлением внешних шоков и сопутствующим стремлением к самоидентификацииотдельно взятой группы государства. В качестве внешнего шока, приведшего к изменениюсреды взаимодействия государств, можно рассматривать повышение уровня преступностии активизацию трансграничного и зачастую неконтролируемого движения капитала.Данные тенденции заставили государства пересмотреть свои подходы к борьбе сотмыванием преступных доходов и перенести их на международный уровень.Самоидентификациягруппыгосударств,которыеоказалисьоснователямиспециализированного режима, основывалась на их общих представлениях о себе какосновных центрах борьбы с отмыванием.