Автореферат (Международное политическое сотрудничество в сфере противодействия отмыванию доходов и финансированию терроризма), страница 3

Vol. 73. No. 2. 1982. Pp. 675-706.45Хомицкий, Е.В., Возникновение и развитие системы противодействия легализации «теневых» доходов вРоссии // Экономический журнал. Т. 23. № 3. 2011. Стр. 103-109.46Мелкумян К.С., ФАТФ в противодействии финансирования терроризма (специфика подхода) // ВестникМГИМО-Университета. № 1. 2014. Стр. 88-96.47В.А. Зубков, С.К. Осипов, Российская Федерация в международной системе противодействия легализации(отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма. 2-е изд., перераб. и доп.

– М.: Спецкнига,2007.48Ревенков, П.В., Воронин, А.Н., Отмывание незаконных доходов: анализ проблемы и некоторыерекомендации // Деньги и кредит. № 4. 2011. Стр. 31.49Tsingou, E., Who Governs and Why? The Making of Global Anti-money Laundering Regime // in: GlobalFinancial Integration Thirty Years On: from Reform to Crisis. Underhill, G.R.D., Blom, J., Mugge, D. eds.Cambridge: Cambridge University Press. 2010.50Scherrer A., Explaining Compliance with International Commitments to Combat Financial Crime: the G8 andFATF // Paper presented at the 47th Annual Convention of the International Studies Association. San Diego.

22-25March 2006.51Шкуркин В.А., Международно-политическое противодействие "отмыванию" денег в условияхглобализации: функциональное, институциональное и технологическое измерения // Диссертация насоискание ученой степени кандидата политических наук. Нижегородский государственный университет имН.И. Лобачевского. 2008.8отечественной науке. Тем не менее, автор в данном случае концентрируется на средеформирования рассматриваемого режима (в частности, аспектах глобализации имеждународнойбезопасности,имиджеологии),нежелисамойинституциональнойдинамике, присущей данной сфере международных отношений. В частности, за скобкамиостаются концептуально-теоретические аспекты формирования международных норм(стандартов), а также причины, по которым появившийся в конце 1980-х – начале 1990-хгодов режим является эффективным.

Представляется, что настоящее исследование являетсясущественным дополнением к работе В.А. Шкуркина, поскольку уделяет значительнобольше внимания внутренней динамике режима.Таким образом, следует отметить, что при существенном уровне разработанностипроблематики международного взаимодействия в целом, вопросы противодействияотмыванию преступных доходов и финансирования терроризма рассматриваютсяотрывочно. Основной массив литературы концентрируется на экономических и правовыхаспектах, либо ограничивается анализом деятельности Международной группы разработкифинансовых мер борьбы с отмыванием денег.Объектом исследования является международное политическое сотрудничество всфере противодействия легализации доходов, финансированию терроризма. Предметисследования состоит в характеристиках международного политического сотрудничества всфере противодействия легализации преступных доходов, финансированию терроризма.Цель проведенного исследования состоит в выявлении особенных характеристикмеждународного политического сотрудничества в сфере противодействия легализациипреступных доходов и финансированию терроризма, являющихся основой его глобальногохарактера, устойчивости и формальной эффективности.Для достижения указанной цели были поставлены следующие исследовательскиезадачи: проанализироватьконцептуально-теоретическиеподходыкизучениюмеждународного политического сотрудничества, не приводящего к формированиюспециализированных международных организаций.

В том числе, аспекты его запуска,развития и внутренней динамики; определить причины и предпосылки формирования режима по противодействиюотмыванию преступных доходов и финансированию терроризма в контекстесоответствующих концептуально-теоретических подходов;9 оценить роль интерсубъективного восприятия отдельных глобальных проблемучастникамимеждународноговзаимодействиявформированиипрофильногомеждународного политического сотрудничества; установить степень влияния внутренней структуры международного режима попротиводействию отмыванию доходов и финансированию терроризма на устойчивостьпрофильного международного политического сотрудничества; установить особенности разработки, имплементации и проверки соблюдениямеждународных стандартов в области противодействия отмыванию доходов ифинансированию терроризма; определить значимость политизации международного сотрудничества в рамкахмеждународныхрежимов,направленныхнарешениетехнических,узкоспециализированных задач.Методологическая основа исследования базируется на общенаучных методах.

Вчастности, используется анализ и синтез, индукция, аналогия, метод сравнительногоанализа. В целях теоретического анализа используется преимущественно неолиберальныйподход к изучению международного политического сотрудничества. Дополнительно былзадействован аппарат теории игр, теория гегемонистской стабильности, а также теориидвухуровневых игр, предлагающей концептуальные основы для анализа взаимовлиянияпроцессовпереговоровиспользованныхтеорийнанациональномобусловленимеждународномсложным,уровнях.многоуровневымВыборхарактероммеждународного политического режима в сфере противодействия отмыванию преступныхдоходов и финансированию терроризма, а также спецификой поставленных в исследованиизадач.Источниковуюбазуисследованиясоставилимеждународныесоглашения,заложившие основу для деятельности по противодействию отмыванию преступныхдоходов, документы неформальных объединений государств (Базельского комитета побанковскому надзору, саммитов «Большой семерки»), материалы Международной группыразработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), региональных групп поее типу, официальные выступления представителей ФАТФ в рамках Совета БезопасностиОрганизации объединенных наций, саммита «Большой двадцатки», законодательствоРоссийской Федерации, Соединенных Штатов Америки, сообщения средств массовойинформации о политическом торге относительно соответствующей тематики.Научная новизна исследования базируется на нескольких основаниях.

Во-первых,режим по противодействию отмыванию преступных доходов и финансированию10терроризма рассматривается не ограничиваясь ФАТФ, а включает в себя сопутствующиеэлементы международного политического сотрудничества, что отличает работу отпроведенных ранее исследований. Во-вторых, впервые соответствующийрежимрассматривается в контексте ключевых концептуально-теоретических парадигм. Втретьих, анализ позволяет не только подтвердить, но и уточнить некоторые гипотезы, ранеевыдвинутые в отношении специфики международного политического сотрудничества вобласти противодействия глобальным угрозам. В-четвертых, сделанные выводы могутбытьэкстраполированынадругиеситуациисуществованияцентрализованныхмеждународных режимов или борьбы с вызовами и угрозами, не в равной степениактуальных для всех участников международного взаимодействия.Апробация результатов исследованияРезультаты исследования представлены на международных мероприятиях, в научной инаучно-практической литературе.

Диссертант выступил в качестве сопредседателя секцииСовместного семинара Евразийской (ЕАГ) и Азиатско-Тихоокеанской (АТГ) групп попротиводействию отмыванию доходов и финансированию терроризма по типологиям иукреплению потенциала в г. Улан-Батор, Монголия, соведущим специализированногосеминара по ПОД/ФТ для сотрудников центральных банков Малайзии, Тайланда и Брунеяв г. Куала-Лумпур, Малайзия, участника Консультативного форума Пленарного заседанияЕАГ 2014 года (г.

Москва), а также в качестве докладчика на Совместном семинаре ЕАГ,Организации по безопасности и сотрудничеству в Европе, Международного учебнометодического центра финансового мониторинга и подразделения финансовой разведкиКыргызстана «Преступления в киберпространстве и отмывание преступных доходов» (г.Бишкек). Единолично и в соавторстве опубликованы статьи в журналах «Банковское дело»,«Банковское право», Journal of Financial Crime, Финансовая безопасность (изданиеФедеральной службы по финансовому мониторингу), «Расчеты и операционная работа вкоммерческом банке» и ряде иных изданий.

Отдельные положения диссертации изложеныдиссертантом в журнале Financial Regulation International в качестве регионального автора.Положения, выносимые на защиту: Появление режима противодействия отмыванию денег и финансированиютерроризма обусловлено как факторами «спроса» на режимы, так и «предложения».Факторы спроса составляют разочарование в существовавших институтах,необходимость предотвратить передислокацию центров отмывания денег, а также11требование к усилению трансграничного сотрудничества в целях обменаинформацией.

Со стороны предложения появление режима было обусловленосуществованием крупных экономик, которые несли и продолжают нестисущественные издержки от предикатных преступлений; устойчивость специализированного режима достигается за счет постоянногорасширения его предметной области, увеличения числа участников, повышениячастоты взаимодействия, а также последующего искажения двухуровневой игры; для достижения глобального характера международного сотрудничества нетребуется универсального членства в отдельной организации или формальногоприсоединения к соглашениям или конвенциям. Глобальный охват международногорежима по противодействию отмыванию дохода и финансирования терроризмаобеспечен двухуровневой структурой, целенаправленно разделяющей «ядро»режима и остальные государства, представляющие более многочисленную группу; в режимах, подобных международному режиму противодействия отмываниюдоходов и финансированию терроризма, эффективность санкций обусловленавысокой степенью централизации контролируемого ресурса.

В случае появлениянескольких самодостаточных центров эффективность режима может снизиться. Доэтого момента, государства вынуждены оказываться перед выбором междусотрудничеством и постепенным движением к автаркии, ограничению связей сиными странами; цель рассматриваемого международного политического сотрудничества, в силуспецифики его построения, заключается не столько в обеспечении эффективностипредпринимаемых мер, сколько в достижении их единообразия; опыт формирования и развития международного режима по противодействиюотмыванию денег и финансированию терроризма не исключает возможностипостроения схожих режимов в аналогичных ситуациях – где конкретная проблемасекьюритизируется, структура международного взаимодействия централизована, асама предметная область является в достаточной степени подвержена техническомурегулированию.

Одной из сфер, где вероятно появление подобного режима, являетсяИнтернет.Теоретическая и практическая значимость12Теоретическая значимость работы обусловлена использованием ряда концептуальнотеоретических подходов для целей проверки гипотез, выдвинутых в рамках отдельныхтеорий. Выводы работы могут стать отправной точкой для более глубокого анализа схожихрежимов, число которых, в силу процессов глобализации и усиления взаимозависимостигосударств, будет в будущем возрастать.Практическаязначимостьобусловленатем,чтовыводыдиссертационногоисследования могут быть использованы для выработки внешнеполитической стратегииРоссийской Федерации в отношении участия в специализированных, «клубных» режимах,имеющих глобальное влияние.