Автореферат (Международное политическое сотрудничество в сфере противодействия отмыванию доходов и финансированию терроризма)

САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТНа правах рукописиШУСТ ПАВЕЛ МИХАЙЛОВИЧМЕЖДУНАРОДНОЕ ПОЛИТИЧЕСКОЕ СОТРУДНИЧЕСТВО В СФЕРЕПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ОТМЫВАНИЮ ДОХОДОВ И ФИНАНСИРОВАНИЮТЕРРОРИЗМАСпециальность 23.00.04 – политические проблемы международных отношений,глобального и регионального развитияАВТОРЕФЕРАТДиссертации на соискание ученой степеникандидата политических наукНаучный руководитель:д.э.н., к.и.н., проф. С.Л. ТкаченкоСанкт-Петербург2014Диссертация выполнена на кафедре европейских исследований факультетамеждународных отношений Санкт-Петербургского государственного университета.Научный руководитель:Официальныеоппоненты:доктор экономических наук,кандидат исторических наук, профессорТкаченко Станислав ЛеонидовичДоктор политических наук, кандидат исторических наук,профессор кафедры истории и политологии Северозападного института управления Российской академиинародного хозяйства и государственной службы приПрезиденте Российской Федерации (РАНХиГС)Колесников Владимир НиколаевичКандидат политических наук, начальник Отдела внешнихсвязей Межпарламентской Ассамблеи государствучастников Содружества Независимых ГосударствГуляева Ксения ВитальевнаВедущая организация:Московский государственный институт международныхотношений (Университет) Министерства иностранныхдел Российской Федерации (МГИМО)Защита состоится «___» _________ 20__ г.

в ___ часов на заседании СоветаД 212.232.65 по защите докторских и кандидатских диссертаций при Санкт-Петербургскомгосударственном университете по адресу: 191060, Санкт-Петербург, ул. Смольного 1/3, VIIIподъезд, факультет международных отношений СПбГУ, аудитория № ___.СтекстомдиссертацииможноознакомитьсявНаучнойбиблиотекеим. А.М. Горького Санкт-Петербургского государственного университета (СанктПетербург, Университетская наб., д.

7/9).Автореферат разослан «______» ___________ 20____ г.Ученый секретарьДиссертационного совета,кандидат исторических наук, доцентД.И. Портнягин2ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫАктуальность исследования обусловлена следующими факторами:Во-первых, международная финансовая система является идеологически итехнологически нейтральной. С формальной точки зрения, она не дискриминирует междулегальными доходами и теми денежными средствами, которые были получены преступнымпутем, направлены на финансирование терроризма или распространение оружия массовогопоражения. В связи с этим, перед государствами по всему миру встают задачи по защитекредитно-финансовой сферы от злоупотреблений со стороны преступников, разработкенормативно-правовой базы борьбы с международным терроризмом.Во-вторых, дальнейшее усиление взаимозависимости государств – в первуюочередь, в области экономики – повышают значимость трансграничного политическогосотрудничества в целях выработки единых подходов и механизмов к решению задачи попротиводействиюотмываниюденегифинансированиютерроризма(ПОД/ФТ).Достижение их эффективности невозможно без вовлечения в профильное сотрудничествовсех государств, во избежание появления регулятивных «оазисов».В-третьих, существенное число вопросов в международных отношениях становятсяформально техническими.

В их числе аспекты выработки глобальных стандартовмобильной связи, почтового сообщения, функционирования Интернета, фитосанитарныхтребований. К ним относятся также и механизмы ПОД/ФТ, регулирующие существенноечисло сугубо технических процедур: например, изучения клиентов, ведение надлежащейпроверкитрастов,храненияфинансовойинформациииливзаимодействияснациональными подразделениями финансовой разведки. Тем не менее, подобноепрофильное сотрудничество также требует оказания политического влияния. Посколькугосударства вынуждены инвестировать ресурсы в участие в профильных институтах, имследует понимать факторы, которые определяют динамику такого сотрудничества, и еговозможные следствия.В-четвертых,актуальнымиоказываютсявопросыэффективностиипропорциональности мер, предпринимаемых в целях отсечения от финансовой системыпреступников.Излишниеограничениямогутнегативносказатьсянадинамикеглобализации и потенциально замедлить развитие не только самой финансово-кредитнойотрасли, но и национальных экономик в целом.

Те же проблемы могут возникать и припопытке разработки глобального регулирования иных отраслей – например, Интернета. В3связи с тем, что выработка норм может быть сопряжена с существенным политическимвлиянием, целесообразно заранее выявлять баланс политического и технократического.В-пятых, для Российской Федерации актуально не формальное, но практическоеучастие в международных институтах. Такое взаимодействие не должно ставить под угрозунациональные интересы государства. В то же время отход от глобальных стандартов можетугрожать вынужденной автаркией.

Понимание сути и динамики формирования такихглобальных норм позволит выстраивать долгосрочные стратегии сотрудничества вотдельных сферах, проводить более эффективный анализ соотношения выгод и издержексотрудничества.Степень научной разработанности темыСтепень научной разработанности темы является неравномерной. Так, проблематикамеждународного политического сотрудничества широко рассматривается и в зарубежной,и в отечественной литературе. В первую очередь, следует выделить работы СтивенаКраснера1, Джона Рагги2, Фридриха Кратоквила3 где были заложены концептуальныеосновы теории международных режимов. Значительный вклад в изучение данногофеномена внесли также Оран Янг4 (в том числе, в соавторстве с Майклом Цурном и МаркомЛеви5) и Сьюзан Стрэндж6.

Среди отечественных исследований можно выделить работуС.А. Ланцова7 относительно институциональных факторов в мировой политике в разрезетеорий международных отношений. Одним из наиболее широких и полных исследованийразличных направлений теории международных режимов можно считать статью АндреасаХасенклевера, Питера Майера и Фолькера Риттбергера «Интересы, власть и знания:изучение международных режимов»8.

Как показали Хасенклевер, Майер и Риттбергер,изучение международных режимов крайне неоднородно и характеризуется различными1Krasner S.D., Structural Causes and Regime Consequences: Regimes as Intervening Variables // InternationalOrganization. Vol. 36. No. 2. 1982. Pp. 185-205.2Ruggie J.G., International Responses to Technology: Concepts and Trends // International Organization. Vol. 29.No. 3. 1975. P.557-583.3Kratochwil F., Ruggie J.G., International Organization: a State of the Art on an Art of the State // InternationalOrganization. Vol.

40. No. 4. 1986. P. 753-775.4Young O.R., International Regimes: Toward a New Theory of Institutions // World Politics. Vol. 39. No. 1. 1986.P. 104-122; Young O.R., International Cooperation. Building Regimes for Natural Resources and the Environment// Ithaca, NY: Cornell University Press. 1989;5Levy M.A., Young O.R., Zurn M., The Study of International Regimes // European Journal of InternationalRelations. Vol. 1. No. 3. 1995.

P. 267-330.6Strange S., Cave! Hic Dragones: a Critique of Regime Analysis // International Organization. Vol. 36. No. 2. 1982.P. 479-496.7Ланцов С.А., Институциональный факторы в мировой политике (анализ основных направленийсовременной теории международных отношений) // Политэкс. Т. 7.

№ 1. 2011. Стр. 207-221.8Hasenclever A., Mayer P., Rittberger V., Interests, Power, Knowledge: The Study of International Regimes //Mershon International Studies Review. Vol. 40. No. 2. 1996. Pp. 177-228.4направлениями, уходящими своими корнями почти во все концептуальные подходы втеории международных отношений.

В связи с этим, теоретические работы включают в себятакже массив литературы, посвященной отдельным подходам и аспектам международногополитического сотрудничества. В частности, вопросам проблемы распределенияотносительных и абсолютных выгод уделено внимание в работах Джозефа Грико, РобертаПауэлла9 (в том числе, в соавторстве с Дунканом Снидалом10). Важными для изучениямеждународного сотрудничества являются исследования, посвященные стратегическомувзаимодействию, теории игр – работы Дункана Снидала11, Роберта Аксельрода и РобертаКохейна12, Д.А. и А.Х. Дегтеревых13. Также необходимо упомянуть фундаментальныеработы В.Е.

Морозова14 о процессах секьюритизации в мировой политике, В.И. Бартенева15,П.А. Цыганкова16. Поскольку международные режимы лежат в основе структурированногои предсказуемого взаимодействия, большое внимание уделяется их нормативномуизмерению – в частности, в исследованиях Хавьера Кораллеса и Ричарда Фейнберга17, ПолаКоверта и Джеффри Легро18, Франка Доббина, Бет Симмонс и Джеффри Гарретта19;отдельно следует выделить работы Эрнста Хааса, посвященные формированию и ролиэпистемных сообществ20. Анализ процесса разработки норм внутри режимов был бы неполон без исследований касательно специфики «мягкого права» Кеннета Эббота и ДунканаСнидала21,Ю.С.Безбородова22.ОсобоследуетвыделитьдиссертациюМ.Ю.9Powell R., Absolute and Relative Gains in International Relations Theory // The American Political ScienceReview.

Vol. 85. No. 4. 1991. P. 1303-1320.10Grieco J., Powell R., Snidal D., The Relative-Gains Problem for International Cooperation // The AmericanPolitical Science Review. Vol. 87. No. 3. 1993. P. 727-743.11Snidal D., Coordination versus Prisoner’s Dilemma: Implications for International Cooperation and Regimes //The American Political Science Review.

Vol. 79. No. 4. 1985. Pp. 923-942.12Axelrod A., Keohane R.O., Cooperation under Anarchy: Strategies and Institutions // World Politics. Vol. 38. No.1. Pp. 226-254.13Дегтерев Д., Дегтерев А., Теория игр и международные отношения // Международная экономика имеждународные отношения. № 2. 2011. Стр. 79-89.14Морозов Е.В., Безопасность как форма политического: о секьюритизации и политизации // Полис. № 3.2011. Стр. 24-35.15Бартенев В.И., Секьюритизация сферы содействия международному развитию: анализ политическогодискурса // Вестник международных организаций. № 3 (34).

2011. Стр. 37-50.16Цыганков П.А., Системный подход в теории международных отношений // Вестник московскогоуниверситета. Серия 12. Политические науки. № 5. 2013. Стр. 3-25.17Corrales J., Feinberg R.E., Regimes of Cooperation in the Western Hemisphere: Power, Interests, and IntellectualTraditions // International Studies Quarterly. Vol. 43. No. 1. 1999. P.